上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 4 月修订） 第八条 董事连续二次未亲自出席会议，也不委托其他董事出席会议的，独 立董事连续二次未亲自出席会议，也不委托其他独立董事代为出席的，应视作不能 正常履行职责，董事会应提议股东会撤换。 2 第一章 总 则 第一条 为完善上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的 工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司治理准则》等有关规定和《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，特制定本规则。 第二条 公司董事会是公司的常设决策机构，对股东会负责，并依据国家有 关法律、法规和公司章程行使职权，承担义务。 第三条 公司董事会召开会议是其行使职权的一种主要形式，凡属公司章程 规定的董事会职权范围内的事项，均应通过董事会会议审议决定的形式来实施，其 他机构和董事个人均不能越过董事会而单独行使职权。 第四条 本规则对公司全体董事、董事会秘书及列席董事会会议的高级管理 人员等都具有约束力。 第二章 董事与独立 ...

人员与客户数据 - 中汇合伙人116人，注册会计师694人，签过证券服务审计报告的289人[1] - 中汇上市公司审计客户180家，同行业上市公司审计客户15家[1] 收入数据 - 中汇最近一年经审计收入总额101,434万元，审计业务收入89,948万元，证券业务收入45,625万元[1] - 中汇上市公司审计收费总额15,494万元[1] 执业情况 - 中汇近三年受行政处罚1次等，42名从业人员受相应处罚[2] - 项目合伙人和质量控制复核人近三年签核多家上市公司审计报告[4] 保险与责任 - 中汇购买职业责任保险累计赔偿限额3亿元，近三年无需承担民事责任赔付[11] 审计工作 - 2024年就重大会计审计事项咨询并解决技术问题[6] - 2024年审计就重大事项达成一致意见，无分歧[7] - 2024年制定全面可操作审计工作方案[9] - 公司明确中汇信息安全责任，中汇制定并执行控制制度[10]

独立董事提名 - 刘英被提名为霍莱沃第四届董事会独立董事候选人[2] 独立性与不良记录规定 - 特定股东及亲属、曾有特定情形人员不具备独立性[3] - 近36个月受处罚或谴责批评人员有不良记录[4] 任职限制 - 兼任境内上市公司不超三家，连续任职不超六年[5] 任职资格与处理 - 核实确认独立董事候选人任职资格[5] - 任职后不符资格将辞去职务[6]

董事会换届 - 公司2025年4月10日审议通过选举第四届董事会候选人议案[1] - 将召开2024年年度股东大会审议换届，董事累积投票制选举，任期三年[2] 候选人情况 - 独立董事候选人是刘英女士和许霞女士[1] - 非独立董事候选人是李吉龙先生、方卫中先生和申弘女士[1] 持股情况 - 刘英、许霞未持股，李吉龙持股580股，方卫中持股4864720股，申弘持股14700股[6][8][9][10][12]

业绩总结 - 2024年期初往来资金余额1160.85万元，年度累计发生1696.27万元，利息120万元，期末余额2737.12万元[15] 其他信息 - 审计报告为中汇会审[2025]3698号无保留意见[6] - 专项审核说明文号为中汇会专[2025]3700号[6] - 报告日期为2025年4月10日[13]

现金管理决策 - 公司拟用不超1.5亿闲置自有资金进行现金管理[2][3][5] - 2025年4月10日会议审议通过该议案[2][3][5] - 期限自通过日起不超12个月，无需股东大会审议[3][5] 产品与目的 - 产品含保本型理财、结构性存款等[2][3][5] - 目的是提高资金效率、增厚收益[4][5] 风险与保障 - 金融波动或影响投资，公司买低风险产品[6] - 有风控措施确保资金安全，不影响正常经营[6][8]

独立董事评估 - 公司董事会对2024年度独立董事许霞、刘英独立性评估并出意见[1] - 许刘二人未任职、未持股，无关联及重大业务往来[1] - 二人符合独立董事独立性要求[1] 意见日期 - 董事会意见出具日期为2025年4月10日[2]

独立董事任职条件 - 直接或间接持股低于1%，非前十股东自然人及其直系亲属[3] - 不在持股5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[3] - 近36个月未受证监会处罚或司法刑事处罚[4] - 近36个月未受交易所公开谴责或3次以上通报批评[4] - 兼任境内独董公司不超三家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] 独立董事资质要求 - 具备注册会计师资格[7] - 参加培训并取得交易所认可证明材料[8]

业绩总结 - 截至2024年12月31日公司财务报告内部控制有效[3][4] - 报告期内公司不存在财务、非财务报告内控重大、重要、一般缺陷[16][17] 未来展望 - 2025年公司将完善内控体系建设，提高内审频率[17] 财务指标 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[7] 内控标准 - 财务报告内控缺陷按营收、资产总额、利润总额错报金额区分等级[13] - 非财务报告内控缺陷按营收、资产总额、利润总额直接财产损失区分等级[14][15]

业绩总结 - 2024年各项资产减值准备计入当期损益金额合计1647.91万元[1] - 计入2024年损益资产减值准备减少利润总额1647.91万元[5] 决策情况 - 2025年4月10日董事会审议通过计提资产减值准备议案[6] - 监事会和董事会认为计提依据充分合理[6]