上市与募资 - 公司2021年4月20日在科创板上市，证券代码688682[7] - 首次公开发行股票925.00万股，募资总额42,291.00万元，净额37,051.01万元[2] - 公司注册资本7,274.2068万元[7] 持续督导 - 持续督导期为2021年4月20日至2024年12月31日[2] - 2025年2月胡盼盼接替朱济赛履行督导工作[12] - 督导期内无监管措施及整改情况[12] 资金管理 - 2021年4月、2022年8月审议通过闲置资金现金管理议案[17] - 2024年存在资金错用错付，当天转回[17] - 截至2024年底募资未使用完毕[19] 其他 - 国泰君安换股合并海通证券，更名国泰海通证券[12]

业绩总结 - 2024年度归属于上市公司股东的净利润较同期下降46.76%[12] - 2024年度归属于上市公司股东扣非净利润较同期下降80.23%[12] - 2024年度营业收入同比下滑31.75%[12] 合规情况 - 2024年曾出现出纳错用募集资金账户等事项，当天转回[9] - 保荐人认为公司治理、信披等制度执行合规[4][7] - 保荐人认为公司关联交易等无违规情形[8][11] 其他 - 现场检查时间为2025年4月7日至11日[1] - 保荐人认为公司经营模式和产品结构未重大变化[13]

国泰海通证券股份有限公司 关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2024 年度持续督导年度跟踪报告 重大事项提示 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工 | | 针对公司的具体情况确定持续督导的内容和 | 作制度，针对公司的具体情况确定持续督导的 | | 重点，督导公司履行有关上市公司规范运作、 | 内容和重点，督导公司履行有关上市公司规范 | | 信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文 | 运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息 | | 件及向中国证监会、证券交易所或其他机构提 | 披露文件及向中国证监会、证券交易所或其他 | | 交的其他文件，并按保荐办法要求承担相关持 | 机构提交的其他文件，并按保荐办法要求承担 | | 续督导工作。 | 相关持续督导工作。 | | 2、根据上市规则规定，与公司就持续督导期 | 保荐机构已与上市公司签署了保荐协议，协议 | | 间的权利义务签订持续督导协议。 | 明确了双方在持续督导期间的权利和义务。 | | | 保荐机构已协助和督促上市公司建立相应的 | ...

业绩说明会安排 - 公司将于2025年4月25日11:00-12:00举行2024年度暨2025第一季度业绩说明会 [2][5] - 说明会以网络互动形式召开，地点为上证路演中心 [2][5] - 投资者可通过上证路演中心网站或公司邮箱ir@holly-wave.com在2025年4月18日至4月24日16:00前提问 [2][4] 参会人员 - 公司董事长周建华、总经理李吉龙、独立董事许霞、财务总监张栩、董事会秘书申弘将出席说明会 [3] 投资者参与方式 - 投资者可在2025年4月25日11:00-12:00登录上证路演中心在线参与说明会 [4] - 说明会召开后，投资者可通过上证路演中心查看会议主要内容 [6] 信息披露时间 - 公司已于2025年4月11日发布2024年年度报告 [2] - 公司将于2025年4月25日发布2025年第一季度报告 [2]

报告发布 - 公司将于2025年4月25日发布2025年第一季度报告[4] - 公司于2025年4月11日发布2024年年度报告[4] 业绩说明会 - 2024年度暨2025第一季度业绩说明会2025年4月25日11:00 - 12:00召开[3][4][7][8] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[3][7] - 方式为上证路演中心网络互动[3][5][7][8] - 2025年4月18日至4月24日16:00前可进行提问预征集[3][8] - 参加人员有董事长周建华等[7] - 投资者可于2025年4月25日11:00 - 12:00在线参与[8] - 联系人是史如镜，电话021 - 50809715，邮箱ir@holly - wave.com[9] - 会后可通过上证路演中心查看情况及主要内容[9]

董事会换届 - 第三届董事会成员在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了重要作用[1] - 第四届董事会独立董事候选人刘英女士为西安电子科技大学天线与微波技术重点实验室主任，拥有丰富的学术背景和行业荣誉，包括中国青年女科学家奖及连续三年入选爱思唯尔"中国高被引学者"榜单[1] - 独立董事候选人许霞女士具备高级会计师、注册会计师等专业资质，拥有超过30年财务管理工作经验，现任上海兴橙投资管理有限公司合伙人[2] - 非独立董事候选人李吉龙先生自2015年起在公司内部历任多个技术和管理职务，2024年2月起担任公司总经理，直接持有公司股票580股[4] - 非独立董事候选人方卫中先生自2016年起任公司董事，直接持有公司股票4,864,720股，现任易泰达经理及多家科技公司执行董事[5][6] - 董事会秘书申弘女士持有公司股票14,700股，拥有多年投资银行从业经验，曾任职于华林证券和海通证券[6][7] 股东大会安排 - 2024年年度股东大会将于2025年5月6日14:30在上海市浦东新区郭守敬路498号1号楼214会议室召开[11] - 股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，网络投票通过上海证券交易所系统进行，时间为9:15-15:00[10][11][12] - 会议将审议包括特别决议议案（议案4、议案8）在内的多项提案，其中议案4和议案6对中小投资者单独计票[14][15] - 关联股东周建华、方卫中等需对议案6回避表决[15] - 股东登记时间为2025年4月29日9:00-17:00，可通过现场、信函或邮件方式办理[25] - 采用累积投票制选举董事和监事，股东可集中或分散分配投票权[18][29][30] 候选人资格 - 所有董事候选人均符合《公司法》及《公司章程》规定，未被监管机构采取市场禁入措施或列为失信被执行人[2][3][4][5][6][7] - 独立董事候选人与公司主要股东及管理层无关联关系，且未持有公司股份[2][3] - 非独立董事候选人中，方卫中持股比例最高（4,864,720股），李吉龙和申弘分别持有580股和14,700股[4][6][7]

上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | | | 第一章 总 则 公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用 代码为91310000664324630E。 公司英文名称：Shanghai Hollywave Electronic System Co., Ltd. 第一条 为维护上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司(以下简称"公司")、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由上海霍莱沃电子系统技术有 限公司整体变更成立的股份有限公司。 第三条 公司于2021年3月21日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股925万股，于2021年4月 20日经批准在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司。 第五条 公司住所：中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号15幢1层16102 室。 第六条 公 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，规定情形出现时应在2个月内召开[4][7] 股东会召集 - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[8][9] - 审计委员会或股东自行召集，决议公告前召集股东持股比例不得低于10%[10] 提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[13] - 年度股东会召集人应在召开20日前通知股东，临时股东会应在15日前通知[15] 会议相关规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[16] - 发出通知后延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[16] 其他规定 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前10天通知[18] - 股东会网络或其他方式投票时间有明确规定[20] - 股东超规定比例买入股份，超部分36个月内不得行使表决权[25] - 董事会等可公开征集股东投票权，有相关披露和限制要求[26] - 关联股东认定及关联交易议案决议规则[26] - 股东会选举两名或以上董事采用累积投票制[27] - 同一表决权重复表决以第一次结果为准[28] - 股东会记名投票，未填表决票视为弃权[28] - 会议现场结束时间不得早于网络或其他方式[29] - 股东会决议应及时公告，提案未通过或变更前次决议需特别提示[29][30] - 会议记录保存期限不少于10年[30] - 公司应在股东会结束后2个月内实施派现等方案[31] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违规决议[32] - 本规则自股东会审议通过之日起生效并施行[34]

2024年公司治理 - 召开8次董事会、3次股东大会，独立董事无缺席[3] - 召开5次审计、1次提名、3次薪酬与考核委员会，独立董事无缺席[4] 2024年人事与激励 - 2月1日聘任李吉龙为总经理[8][9] - 3月通过限制性股票激励相关议案[9] - 4月通过作废部分限制性股票议案[9] 2025年独立董事计划 - 保持谨慎坚守原则[11] - 跟进法规跟踪财务状况[12] - 为规范运作提建议促优化[12]

公司治理 - 2024年召开8次董事会、3次股东大会，独立董事无缺席[3] - 2024年召开5次审计委员会等会议，独立董事无缺席[4] 人事变动 - 2024年2月1日聘任李吉龙为总经理，原总经理仍任董事长[9] 激励计划 - 2024年3月通过限制性股票激励计划相关议案[9] - 2024年4月通过作废部分限制性股票议案[9] 公司运营 - 2024年关联交易正常，金额未超授权范围[7] - 2024年未发生被收购情形，未换会计师事务所[7] 独立董事 - 许霞2024年履职合规，2025年将继续提建议[11][12]