公司与先为达生物就GLP-1药物技术转让签订补充协议 - 凯因科技与杭州先为达生物科技股份有限公司就GLP-1相关药物技术转让合作签订了补充协议 [1] - 补充协议旨在明确公司与先为达生物在未来收益分成方面的安排 [1] 协议中关于未来收益分成的具体安排 - 标的产品的未来浮动收益分成比例根据生产工艺不同而有所区别 [1] - 如采用重组表达工艺，则公司可获得5%的收益 [1] - 如采用化学合成工艺，则公司可获得2.5%的收益 [1]

GLP-1药物技术转让补充协议 - 公司于2026年2月25日召开董事会，审议通过与杭州先为达生物科技股份有限公司就GLP-1相关药物技术转让签署补充协议的议案 [1] - 补充协议明确了基于原2019年技术转让合同形成的其他产品的未来收益分成安排，具体涉及标的产品1（埃诺格鲁肽片XW004）和标的产品2（补充协议签署后新立项开发的特定化合物制剂） [2] - 公司未来收益分成基于先为达生物及其关联方就标的产品产生的三类收入：1) 专利有效期内已实际确认的产品销售收入；2) 技术许可/转让收入；3) 以标的产品出资所产生的投资收益 [2] - 分成比例根据产品生产工艺路线确定：采用重组表达工艺的产品，公司分成比例为5%；采用化学合成工艺的产品，公司分成比例为2.5% [3] - 根据既有安排，公司已可获得XW003（埃诺格鲁肽注射液）销售收入的5% [3] 公司治理与董事会变动 - 公司独立董事杜臣因连续任职将满六年，申请辞去独立董事及董事会下设薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员、审计委员会委员职务 [36] - 公司董事会提名宋金波为第六届董事会独立董事候选人，其简历显示为技术经济及管理专业博士、工商管理系教授、国家级领军人才 [36][43] - 若宋金波经股东会选举通过，将接替杜臣担任薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员及审计委员会委员 [36][40] - 调整后，战略委员会成员为周德胜（召集人）、朱建伟、宋金波；审计委员会为孙蔓莉（召集人）、宋金波、殷少平；薪酬与考核委员会为宋金波（召集人）、朱建伟、周德胜；提名委员会为朱建伟（召集人）、孙蔓莉、周德胜 [41] 2026年第一次临时股东会安排 - 公司将于2026年3月13日下午14:00在北京经济技术开发区公司会议室召开2026年第一次临时股东会 [7][32] - 会议将采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，网络投票通过上海证券交易所网络投票系统进行，投票时间为会议当日9:15至15:00 [7][8][9] - 本次股东会拟审议的议案包括《关于补选独立董事及调整董事会专门委员会委员的议案》 [11][27][29] - 股权登记日为2026年3月10日，股东可于该日办公时间前往公司董事会办公室办理现场登记，或通过传真、邮件方式登记 [15][18][20]

公司股东信息 - 截至2026年2月13日，公司股东总户数为14445户 [2]

会关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规的有关规定，北京凯因科技股份有限公司（以下简称 "公司"）第六届董事会提名委员会对公司拟补选的第六届独立董事候选人的任 职资格进行了认真的审阅，发表审查意见如下： 北京凯因科技股份有限公司第六届董事会提名委员 综上，我们一致同意提名宋金波先生为公司第六届董事会独立董事候选人， 并将该事项提交公司董事会审议。 北京凯因科技股份有限公司 董事会提名委员会 2026年2月25日 1、经审阅，拟补选的第六届独立董事候选人宋金波先生未持有公司股份， 与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、 高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》及《公司章程》规定的不 得担任董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形， 也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，不属于失信被 执行人，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独 立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。 2、宋金波先生具有丰富 ...

北京凯因科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人宋金波,已充分了解并同意由提名人北京凯因科技股份有限公司董事会 提名为北京凯因科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任北京凯因科技股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五) ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2026-004 北京凯因科技股份有限公司 关于独立董事任期满六年离任暨补选独立董事及调 整董事会专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到独立董事 杜臣先生的辞职报告，杜臣先生因连续担任公司独立董事将满六年，申请辞去公 司第六届董事会独立董事、董事会薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员及 审计委员会委员职务，辞职后不再担任公司任何职务。 公司于 2026 年 2 月 25 日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关 于补选独立董事及调整董事会专门委员会委员的议案》，董事会同意提名宋金波 先生为公司第六届董事会独立董事候选人，任期自公司 2026 年第一次临时股东 会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。经股东会审议通过后，宋金 波先生将同时担任公司第六届董事会薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员 及审计委员会委员职务。 一、独立董事离任情况 (一) 提前离任的基本 ...

北京凯因科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京凯因科技股份有限公司董事会,现提名宋金波先生为北京凯因科 技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已书面同意出任北京凯因科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人 (参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与北京凯因科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并 承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2026-005 北京凯因科技股份有限公司 二、补充协议的主要内容 关于签订《技术转让（技术秘密）合同》进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 2 月 25 日召开 第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于签订〈技术转让（技术秘密）合同〉 进展的议案》，为明确公司与杭州先为达生物科技股份有限公司（以下简称"先 为达生物"）就 GLP-1 相关药物技术转让合作的未来收益安排，同意公司与先为 达生物签订《〈技术转让（技术秘密）合同〉之补充协议》（以下简称"补充协议"）， 本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的 重大资产重组。具体内容如下： 双方就原技术转让合同相关的部分技术成果（标的产品1：埃诺格鲁肽片 （XW004）；标的产品2：以及本补充协议签署后，先为达生物新立项并开发的由 本补充协议所载明的特定化合物作为唯一活性成分的各类制剂，包含所有剂量、 规格和适应 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2026-006 北京凯因科技股份有限公司 关于召开2026年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 2026年第一次临时股东会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2026 年 3 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：北京市北京经济技术开发区荣京东街 6 号 3 号楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2026 年 3 月 13 日 至2026 年 3 月 13 日 1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。 股东会召开日期：202 ...

董事会会议 - 公司第六届董事会第十次会议于2026年2月25日召开[1] - 会议应出席董事7名，实际出席7名[1] 人事提名 - 董事会同意提名宋金波为第六届董事会独立董事候选人[2] 议案表决 - 《关于补选独立董事及调整董事会专门委员会委员的议案》全票通过，需提交临时股东会审议[3][4] - 《关于签订〈技术转让（技术秘密）合同〉进展的议案》全票通过[6] - 《关于提请召开公司2026年第一次临时股东会的议案》全票通过[8] 合作协议 - 董事会同意与杭州先为达生物科技签订补充协议[5] 股东会安排 - 董事会同意于2026年3月13日14:00召开2026年第一次临时股东会[7]