内幕信息范围 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[9][10][11] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[10] 登记备案要求 - 登记备案材料需保存至少10年以上[16] - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案[16] 流程及制度 - 内幕信息登记备案由董事会秘书主导并报备[18][19] - 内幕信息流转需经批准并备案[20] - 各部门及子公司可制定保密制度并备案[22] 违规处理 - 发现违规2个工作日内报送情况及结果[26] - 董事会按情节处分违规者并3个工作日内备案[26] - 违规涉嫌犯罪移交司法机关[27]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，含两名独立董事，至少一名为专业会计人士[7] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名，董事会选举产生[7] - 召集人由会计专业独立董事担任，由全体委员的二分之一以上选举产生并报董事会批准[7] 会议规则 - 每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可开临时会议[15] - 会议原则上提前3日发通知，紧急情况不受此限[16] - 应有三分之二以上委员出席方可举行会议[20] - 所作决议经全体委员过半数通过方有效[26] - 审议事项集中审议、依次表决[29] - 可召集相关人员列席会议，但非委员无表决权[30] 决策流程 - 公司财务部、审计部为决策做前期准备，提供相关书面资料[31] - 会议可评议公司财务部、审计部报告并将决议呈报董事会讨论[24] - 表决方式为记名投票表决，选项为同意、反对、弃权[34] - 以传真作决议时，表决方式为签字[25] - 每项议案获规定有效表决票数，经主持人宣布形成决议，签字后生效[27][28] 后续事项 - 委员或董事会秘书最迟于决议生效次日向董事会通报决议情况[28] - 决议书面文件和会议记录保存期不少于十年[28][29] - 决议违法致公司损失，参与决议委员负连带赔偿责任，表明异议者可免责[28] 其他 - 会议记录应包含会议日期、地点、议程等内容[29] - 委员对未公开公司信息负有保密义务[29] - 工作细则由董事会审议通过之日起实施[35]

募集资金协议与置换 - 募集资金到账后1个月内签订三方监管协议[10] - 募投项目超期且投入未达计划50%需重新论证[14] - 自筹资金投入募投项目，6个月内可置换[15] - 自筹支付薪酬等，6个月内可置换[15] 账户与资金管理 - 开立或注销产品专用结算账户，2个交易日内备案公告[17] - 闲置募集资金现金管理，董事会决议后2个交易日内公告[17] - 闲置募集资金补流单次不超12个月[17] 节余与项目变更 - 节余募集资金低于1000万可免特定程序，年报披露[20] - 变更募投项目，董事会审议后2个交易日内报告公告[24] - 转让或置换募投项目，董事会审议后2个交易日内报告公告[26] 检查与报告 - 审计部至少每半年检查募集资金存放使用情况[27] - 董事会每半年度核查募投项目进展并公告[28] - 保荐或财务顾问至少每半年现场核查募集资金[28] - 董事会报告披露核查和鉴证报告意见[30] 制度相关 - 制度冲突依法律法规和章程执行[32] - 制度修改由股东会批准，董事会解释[32][33] - 制度自股东会通过生效[34]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少1/3为独立董事，且至少有一名会计专业人士[7] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[9] - 特定违法违规人员不得担任独立董事候选人[10] 独立董事提名与任期 - 董事会、1%以上股东可提独立董事候选人[13] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[15] 独立董事辞职与补选 - 公司应在独立董事辞职60日内完成补选[16] 独立董事任职限制 - 独立董事最多在3家境内上市公司任职[18] 独立董事职权行使 - 特定事项需全体独立董事过半数同意提交董事会审议[21] - 行使部分职权应取得全体独立董事过半数同意[21] 委员会会议要求 - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[22] 董事会决策记录 - 对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳应记载意见及理由并披露[23] 独立董事履职管理 - 连续两次未出席董事会且不委托出席，董事会30日内提议解除职务[24] - 每年现场工作时间不少于15日[27] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[28] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[29] 独立董事保障措施 - 公司为独立董事提供工作条件和津贴，津贴标准经股东会审议在年报披露[31] - 两名以上独立董事要求延期，董事会应采纳[31] - 董事会秘书协助独立董事履职[31][33] - 公司保障独立董事知情权[33] - 有关人员配合独立董事职权行使，否则可报告[33] - 行使职权费用由公司承担[33] - 公司可建立责任保险制度降低风险[33] 制度执行与生效 - 制度未尽事宜按法律法规和章程规定执行[35] - 制度经股东会审议通过生效实施，修改亦同[36] - 制度由董事会负责解释[37]

公司基本信息 - 公司于2021年1月5日经中国证监会同意注册，首次发行4246万股普通股，并于2月8日在上海证券交易所上市[7] - 公司注册资本为17094.4422万元[8] - 公司设立时发行3200万股，面额股每股1元，发起人6名[17] - 公司已发行股份数为17094.4422万股[18] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[19] - 公司因特定情形收购本公司股份，不同情形有不同注销或转让时间要求及持股比例限制[24] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市交易起1年内不得转让等[27] - 公开发行股份前已发行股份，上市交易起1年内不得转让[27] 股东权益与决策 - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[46] - 多种对外担保、交易、财务资助等事项需董事会或股东会审议[49][51][58] - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[59] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东有提案权等[69] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，职工董事1名[114] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开前10日书面通知全体董事[121] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议[128] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不提取[161] - 公司原则上每年现金分红一次，董事会可提议中期现金分红[167] - 任何三个连续年度内，现金累计分配利润不少于3年年均可分配利润的30%[169] 公司变更与清算 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议[186] - 公司出现解散事由应在10日内公示，董事应在15日内组成清算组清算[195] - 清算组应在成立10日内通知债权人，60日内公告[198]

资金占用制度 - 建立防止控股股东及关联方占用公司资金长效机制[6] - 资金占用分经营性和非经营性两种方式[7] 关联方管理 - 制作关联方详细清单，变更时及时修改并备案[9][10] - 公司及子分公司不得违规向关联方提供资金[10] 资金往来审批 - 关联方资金往来按规定权限和程序审批并签订协议[12] - 财务人员支付关联方资金需审查并依据相关文件[13][14] 检查与报告 - 财务部、审计部定期检查非经营性资金往来情况[14] - 按月编制资金占用和关联交易汇总表[14] 责任与处理 - 董事长是防止资金占用及清欠工作第一责任人[17] - 控股股东及关联方资金占用原则上以现金清偿[19] - 可申请对控股股东所持股份司法冻结[20] - 发生资金占用制定清欠方案并报告公告[21] - 董事、高管协助侵占公司资产将被处分或罢免[23] - 全体董事对违规对外担保损失承担连带责任[23] - 非经营性资金占用对责任人处分并追究法律责任[23]

董事会构成 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事和1名职工董事[6] 交易披露规则 - 交易涉及资产总额等多项指标达一定比例需董事会审议后披露[9] - 与关联方成交金额达一定标准需及时披露[11] 会议规则 - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知[13] - 会议需过半数董事出席，表决一人一票，记名投票[19][23] - 审议提案须超全体董事半数赞成，担保有额外要求[24][25] - 董事回避时按相关规则处理，不足3人提交股东会[25] - 过半数与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决[26] 其他规则 - 会议记录含多方面内容，由出席人员签字[28] - 董事长督促决议落实并通报情况[30] - 会议档案由董事会秘书保存超10年[30] - 规则含数规定及生效修改条件[32][35]

审计委员会设置 - 公司董事会设审计委员会，独立董事过半数，召集人是独立董事中会计专业人士[7] - 审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权，负责监督内部审计制度等职责[11] 审计部职责 - 审计部对董事会负责，向审计委员会报告工作，发现重大问题立即直报[7][8] - 每季度向审计委员会报告工作，含内部审计计划执行及问题[12] - 年度和半年度后提交内部审计工作报告并追踪问题改进[13] - 审计范围涵盖财务报告和信息披露相关业务环节，可调整[13][14] - 有权要求被审单位报送资料等，制止严重违规、封存资料[14] - 负责对公司各机构内部控制制度等检查评估，协助建反舞弊机制[12] - 配合审计委员会与外部审计单位沟通[12] - 负责公司内部控制评价具体组织实施[18] 审计部管理 - 编制年度审计计划需报审计委员会批准，审计档案保管不少于十年[15][16] - 建立激励与约束机制，监督考核内部审计人员工作[22] 制度相关 - 董事会审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[20] - 年度报告披露同时披露内部控制评价报告及会计师核实评价意见[20] - 对执行制度成绩显著者表扬奖励，违规者董事会处分追责[22] - 审计人员违规构成犯罪依法追究刑事责任[22] - 制度未尽事宜按国家法律规定执行，不一致时及时修订[24] - 制度经董事会审议通过生效实施，修改亦同，由董事会负责解释[24]

选聘规则 - 代表1/10以上表决权股东等可提聘请议案[9] - 选聘应经审计委员会、董事会审议，股东会决定[6] - 采用竞争性谈判等方式保障公平公正[10] 评价标准 - 质量管理水平分值权重不低于40%[11] - 审计费用报价分值权重不高于15%[11] 费用与期限 - 审计费用降20%以上应说明情况[12] - 审计项目合伙人等满5年后连续5年不得参与[12] - 选聘文件资料保存不少于10年[13] 披露与监督 - 每年披露履职及监督报告[13] - 审计委员会监督检查选聘结果[17] 改聘与解聘 - 执业质量有重大缺陷应改聘[14] - 改聘应在第四季度结束前完成[23] - 解聘或辞聘需通知或说明情况[21] 违规处理 - 发现选聘违规报告董事会处理[25] - 解聘违约损失由相关人员承担[25] - 严重行为对责任人处分[18]

薪酬制度适用范围 - 制度适用于公司全体董事及高级管理人员[7] 薪酬审议与制定 - 股东会审议董事薪酬，董事会审议高级管理人员薪酬[10] - 董事会薪酬与考核委员会制定薪酬标准与绩效考核方案[10] 不同人员薪酬情况 - 独立董事领津贴，标准由股东会审议[13] - 非独立董事可领津贴并定期发放[13] - 高级管理人员按职务与制度定薪酬并考核[13,8] 薪酬发放方式 - 在公司任职的非独立董事、高级管理人员基本薪酬按月发放[15] - 独立董事及外部董事津贴按年发放[15] - 离职人员薪酬按实际任期计算发放[16] 薪酬调整原则 - 薪酬体系随公司经营状况变化调整[17]