减持与买卖限制 - 董事和高管离职后6个月内不得减持[9] - 公司或高管涉违法处罚未满6个月不得减持[10] - 定期报告公告前特定时间不得买卖[11] 违规处理 - 违规6个月内买卖收益归公司[11] - 股东可要求董事会收回收益[12] 信息申报 - 新任高管任职通过后2日申报信息[14] - 信息变化后2日申报[14] - 股份变动后2日报告公告[16] 股份转让 - 新增无限售股当年可转25%[22] - 每年按上年末股份算可转额度[23] - 任职期每年转让不超25%[23] - 持股不超1000股可全转[23] 离任锁定 - 申报离任日起6个月锁定股份[25] 违规责任 - 违规买卖公司视情节处分[27] - 买入卖出间隔6个月内收益收回[27] - 造成重大影响可要求赔偿[27] - 违法移送司法机关[27] 制度生效 - 本制度董事会通过日生效[32]

会议规则 - 细则适用于独立董事专门会议召集、召开等活动[6] - 特定事项经会议审议且全体过半数同意后提交董事会[8] - 独立董事行使特别职权前需会议讨论并全体过半数同意[8] 会议组织 - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集和主持[12] - 应有过半数独立董事出席方可举行[12] - 会议通知原则上提前三天送达全体独立董事[12] 其他规定 - 会议记录由董事会办公室保存至少十年[14] - 涉及本人利益时应回避表决和讨论[14] - 出席会议的独立董事对内容负有保密义务[14] - 细则自董事会审议通过之日起实施及修改[16]

关联人界定 - 公司关联人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人和法人等[10][11] - 交易发生之日前12个月内或相关交易协议生效后12个月内，符合条件的视同为关联方[11] 关联交易审议与披露 - 与关联自然人成交金额30万元以上交易，需经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[19] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的交易，需经相应程序并披露[19] - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元的关联交易，需按规定提供报告并提交股东会审议[20] - 公司为关联人提供担保，需经全体非关联董事过半数审议通过，出席董事会会议的非关联董事三分之二以上同意并提交股东会审议[20] - 公司可预计日常关联交易年度金额，实际超出需重新履行程序并披露[22] - 公司年度报告和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[22] - 与关联人签订的日常关联交易协议期限超3年，每3年重新履行程序和披露义务[22] - 董事会就关联交易表决时，关联董事回避，出席董事会会议非关联董事不足3人，交易事项提交股东会审议[22] - 达到披露标准的关联交易需经全体独立董事过半数同意后提交董事会并披露[27] - 重大关联交易需提供审计或评估报告，审计报告截止日距使用日不超6个月，评估报告基准日距使用日不超1年[28] - 交易按连续12个月累计计算适用审议标准[29] 其他规定 - 董事关联关系需向董事会披露，未披露公司有权撤销相关合同等[24] - 股东会审议关联交易时关联股东应回避表决[24] - 公司不得为关联人提供财务资助，特定参股公司除外，需经非关联董事相关比例通过并提交股东会[25] - 关联交易需详细了解标的和对方情况，确定价格，必要时聘请中介[27] - 公司与关联人经营性资金往来不得占用公司资金[31] - 公司不得多种方式将资金提供给关联人使用[32] 制度生效与解释 - 本制度经股东会审议通过生效，由董事会负责解释[35][36]

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2025-034 北京凯因科技股份有限公司 关于董事辞任暨选举职工董事的公告 北京凯因科技股份有限公司董事会 2025 年 10 月 24 日 附件：第六届董事会职工董事简历 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到公司非独立董 事王欢女士的书面辞任报告。因公司内部工作调整，王欢女士申请辞去公司第六 届董事会非独立董事职务，辞任后仍担任公司其他相关职务。王欢女士不存在应 履行而未履行的承诺。王欢女士的辞任不会导致公司董事会人数低于法定最低人 数,其辞任报告自送达公司董事会之日起生效。 二、关于选举职工董事的情况 2025年10月23日，公司召开第四届第七次职工代表大会，审议通过了选举公 司第六届董事会职工董事事项。经公司职工代表大会民主选举,选举王欢女士（简 历详见附件）担任公司第六届董事会职工董事，任期自本次职工代表大会审议通 过之日起至第六届董事会任期届满之日止。 公司董事会提名委员会对王欢女士的任职资格进行了核查，王欢女士符合 《公司法》《公司章程》规定的有关职工董事任职资格和条件。王欢女士当选公 司职工董事后，公司第六届董事会构成人员 ...

公司治理制度修订 - 公司拟取消监事会，由董事会审计委员会承接其职权[1] - 拟修订《公司章程》，统一“股东大会”表述，删除或修改“监事会”“监事”表述[2] - 拟修订及制定29项治理制度，其中10项需股东大会审议[4][5] - 原章程规定营业期限至2038年8月19日，修订后为永久存续[9] 股份相关规定 - 公司设立时发行股份总数为3200万股，面额股每股金额为1元，发起人6名[10] - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[10] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持有公司股份总数的25%等[11] 股东权益与责任 - 股东对违法决议有权请求法院认定无效或撤销[11] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可对董事等造成损失行为诉讼[13] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份需当日书面报告公司[14] “占用即冻结”机制 - 公司建立“占用即冻结”机制，首席财务官为责任人[15] - 首席财务官发现控股股东侵占资产当天报告董事长并抄送董事会秘书[15] 股东会与董事会权限 - 股东会是权力机构，可选举更换董事、监事等，可授权董事会发行债券等[19] - 公司一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%需提交股东大会审议[20] - 财务资助事项需全体董事过半数且出席董事会会议的2/3以上董事审议通过[21] 董事相关规定 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，设1名职工董事[32] - 担任公司独立董事需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[36] - 董事提出辞任，公司应在60日内完成补选[31] 委员会相关规定 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名，由会计专业独立董事任召集人[39] - 战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员全为董事，提名和薪酬与考核委员会中独立董事占多数并任召集人[40] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，需提取利润的10%列入法定公积金[43] - 公司实行积极利润分配政策，采用现金、股票或两者结合方式分配[44] - 董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项[46] 公司合并分立减资 - 公司合并支付的价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[47] - 公司自作出合并、分立、减少注册资本决议之日起通知债权人并公告[48] 其他规定 - 公司实行内部审计制度，经董事会批准后实施并对外披露[46] - 法定公积金和任意公积金累计额达到公司注册资本50%前不得分配利润[49]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会11月12日14点于北京经开区荣京东街6号3号楼会议室召开[3] - 网络投票起止时间为2025年11月12日[3][4][5] - 本次股东大会审议取消监事会等多项议案[5] 时间安排 - 议案于2025年10月23日经相关会议审议通过[6] - A股股权登记日为2025年11月5日[10] - 会议登记时间为2025年11月10日[13] 其他 - 特别决议议案为1、2.07、2.08[7] - 会议联系人为王湛、周雅莉，电话010 - 67892271[16]

会议情况 - 公司第六届监事会第七次会议于2025年10月23日召开，3名监事全出席[1] 议案审议 - 审议通过《关于公司2025年第三季度报告的议案》，3票同意[2][3] - 审议通过《取消监事会等议案》，3票同意，需提交临时股东大会审议[4][6]

会议信息 - 公司第六届董事会第九次会议于2025年10月23日召开[1] 议案审议 - 审议通过2025年第三季度报告议案，7票同意[2][4] - 审议取消监事会等议案，需提交临时股东大会[6][7] - 审议修订及制定部分治理制度议案，部分需提交[8][9] 股东大会 - 审议通过提请召开2025年第一次临时股东大会议案[10][12] - 同意于2025年11月12日14：00召开[10][12]

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为3.604亿元人民币，同比下降12.95%[2] - 年初至报告期末营业收入为9.269亿元人民币，同比下降8.29%[2] - 公司2025年前三季度营业总收入为9.27亿元，同比下降8.3%[17] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为5512.5万元人民币，同比下降16.05%[2] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为1.025亿元人民币，同比下降5.14%[2] - 公司2025年前三季度归属于母公司股东的净利润为1.03亿元，同比下降5.1%[18] - 第三季度基本每股收益为0.329元/股，同比下降16.07%[2] - 公司2025年前三季度基本每股收益为0.612元/股，同比下降5.1%[19] - 第三季度加权平均净资产收益率为3.12%，同比减少0.55个百分点[3] 成本和费用（同比环比） - 第三季度研发投入合计为2718.8万元人民币，同比大幅下降41.92%[3] - 年初至报告期末研发投入合计为9859.9万元人民币，同比下降15.99%[3] - 公司研发费用从1.04亿元下降至9258.49万元，降幅为11.0%[18] - 公司销售费用从4.93亿元下降至4.40亿元，降幅为10.7%[18] - 支付给职工及为职工支付的现金为158,719,100.70元，同比增长9.0%[21] - 支付的各项税费为67,666,092.35元，同比下降32.4%[21] 现金流量表现 - 第三季度经营活动产生的现金流量净额不适用，但年初至报告期末为3801.2万元人民币，同比增长15.98%[2] - 经营活动产生的现金流量净额为38,012,458.16元，同比增长16.0%[21] - 公司经营活动现金流入（销售商品、提供劳务收到的现金）为9.32亿元，同比下降0.7%[20] - 经营活动现金流入小计为969,896,166.01元，经营活动现金流出小计为931,883,707.85元[21] - 投资活动产生的现金流量净额为-20,666,189.22元，较上年同期的-221,822,684.93元大幅改善[22] - 投资活动现金流入小计为795,553,945.75元，其中收回投资收到现金791,068,000.00元[21] - 投资活动现金流出小计为816,220,134.97元，其中投资支付现金720,000,000.00元[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为211,904,048.17元，较上年同期的50,522,259.45元大幅增长319.4%[22] - 筹资活动现金流入小计为399,770,031.16元，其中取得借款收到现金298,308,316.99元[22] - 期末现金及现金等价物余额为1,036,787,529.25元，较期初的808,103,387.77元增长28.3%[22] 资产与负债状况 - 报告期末总资产为28.68亿元人民币，较上年度末增长9.65%[3] - 公司总资产从26.16亿元增长至28.68亿元，增幅为9.6%[14][15] - 截至2025年9月30日，公司货币资金为11.40亿元人民币，较2024年末的9.03亿元人民币增长26.2%[13] - 截至2025年9月30日，公司交易性金融资产为2.84亿元人民币，较2024年末的3.51亿元人民币下降19.1%[13] - 截至2025年9月30日，公司应收账款为4.11亿元人民币，较2024年末的3.00亿元人民币增长37.1%[13] - 截至2025年9月30日，公司应收款项融资为0.26亿元人民币，较2024年末的1.09亿元人民币下降76.2%[13] - 截至2025年9月30日，公司存货为1.49亿元人民币，较2024年末的1.44亿元人民币增长3.0%[13] - 截至2025年9月30日，公司流动资产合计为20.60亿元人民币，较2024年末的18.60亿元人民币增长10.8%[13] - 截至2025年9月30日，公司固定资产为4.36亿元人民币，较2024年末的2.46亿元人民币增长77.4%[13] - 公司总负债从7.35亿元增长至10.43亿元，增幅为41.9%[15] - 公司短期借款从8351.61万元增长至1.38亿元，增幅为65.4%[14] - 公司长期借款从1.60亿元增长至2.63亿元，增幅为63.9%[14] 股东与股权结构 - 报告期末普通股股东总数为13,130户[9] - 第一大股东北京松安投资管理有限公司持股38,400,000股，占总股本22.46%[9] - 公司2025年员工持股计划持有3,509,027股，占总股本2.05%[9][11]

板块整体表现 - 10月14日生物制品板块整体下跌1.58%，表现弱于大盘，当日上证指数下跌0.62%，深证成指下跌2.54% [1] - 板块内个股表现分化，领跌个股为奥浦迈，跌幅达7.20% [1][2] - 板块资金呈净流出状态，当日主力资金净流出5.03亿元，而游资和散户资金分别净流入1.74亿元和3.29亿元 [2] 领涨个股表现 - 我武生物涨幅最大，为4.79%，收盘价30.21元，成交额4.48亿元 [1] - 凯因科技上涨4.14%，收盘价28.91元，成交额3.69亿元 [1] - 无锡晶海、华兰疫苗、西藏药业涨幅均超过1.5%，分别为1.88%、1.79%和1.56% [1] 领跌个股表现 - 奥浦迈领跌板块，跌幅7.20%，收盘价56.09元，成交额1.06亿元 [2] - 欧林生物跌幅7.06%，收盘价23.95元，成交额1.62亿元 [2] - 康辰药业下跌6.56%，长春高新下跌5.72%，百普赛斯下跌4.84% [2] 个股资金流向 - 我武生物尽管股价上涨，但主力资金净流出4335.06万元，主力净占比为-9.69% [3] - 艾迪药业主力资金净流入1214.86万元，主力净占比达7.36% [3] - 上海莱士、凯因科技、百克生物均获得主力资金净流入，分别为1041.13万元、878.26万元和548.91万元 [3]