北京凯因科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司""本公司"或"凯因 科技"）的第五届董事会的独立董事，2023年度，本人严格按照《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律规定、规范 性文件以及《北京凯因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《北京凯因科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工 作制度》"）等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责和义 务，审慎地行使公司和股东所赋予的权利，切实发挥独立董事的作用，有效维 护了公司整体利益以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年 度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杜臣，男，1960年出生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。 1982年2月至1991年11月就职于黑龙江省依兰糖厂，担任车间主任、调度室主任； 1991年12月至1999年7月就职于唐山市冀东制药厂，担任企管规划处处长、调度 ...

公司代码：688687 公司简称：凯因科技 北京凯因科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京凯因科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

北京凯因科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的第五届 董事会的独立董事，2023年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律规定、规范性文件以及《北京凯因科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《北京凯因科技股份有限公司独 立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等有关规定和要求，忠 实、勤勉、尽责地履行独立董事职责和义务，审慎地行使公司和股东所赋予的权利， 切实发挥独立董事的作用，有效维护了公司整体利益以及全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 朱建伟，男，1956年出生，讲席教授，上海医药工业研究院微生物药学硕士， 上海医药工业研究院微生物遗传博士，美国Hood学院工商管理硕士，美国国籍，拥 有中国长期居留权。1991年9月至1997年9月在哈佛医学院、Joslin糖尿病研究所担 任高级 ...

北京凯因科技股份有限公司 2023年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规 范性文件，以及《公司章程》和《董事会审计委员会工作制度》的有关规定，北 京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会成员本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责、恪尽职守，认真履行审计监督职责。现将审计委 员会2023年度的工作情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 2023年度，公司董事会审计委员会根据《公司法》《公司章程》及《董事会 审计委员会工作细则》等相关规定，积极履行专门委员会职责。报告期内，公司 第五届董事会审计委员会由独立董事孙蔓莉女士、独立董事杜臣先生及董事长周 德胜先生组成，其中召集人为会计专业人士孙蔓莉女士，独立董事占比为三分之 二，符合有关法律法规的规定。 公司董事会审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业 知识和工作经验，符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》的有关规定。 二、 ...

北京凯因科技股份有限公司 北京凯因科技股份有限公司董事会 2024年4月9日 经核查公司独立董事杜臣先生、朱建伟先生、孙蔓莉女士的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。公司独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律法规中关于独立董事任职资格及独立性的要求，2023年度不 存在影响独立董事独立性的情况。 特此报告。 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，北京凯因科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事杜臣先生、朱建伟先生、孙蔓 莉女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）作为2023年度财务报告出 具审计报告的会计师事务所。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》要求， 公司对中汇会计师事务所在2023年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况 如下： 北京凯因科技股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 一、2023年年审会计师事务所基本情况 1、资质条件 中汇会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭 州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务 业务。注册地址为浙江省杭州市上城区新业路8号华联时代大厦A幢601室，首席合 伙人为余强。 2、投资者保护能力 中汇会计师事务所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为3亿 元，职业保险购买符合相关规定。 中汇会计师事务所近三年在已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承 担民事责任。 3、诚信记录 中汇会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施6次、自律监管措施5 次 ...

北京凯因科技股份有限公司 董事会审计委员会 工作细则 二〇二四年四月 | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 产生与组成 | | 1 | | 第三章 | 职责权限 | | 2 | | 第四章 | 通知与召开 | | 3 | | 第五章 | 决策程序 | | 4 | | 第六章 | 会议决议和会议记录 | | 6 | | 第七章 | 附则 | | 8 | 北京凯因科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为加强北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，提升内部控制能力，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等 法律、法规、规范性文件和《北京凯因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司财务信 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规和规范性文 ...

重要内容提示： 证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-018 北京凯因科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 中汇会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭 州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务 业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013年12月19日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市上城区新业路8号华联时代大厦A幢601室 首席合伙人：余强 上年度末（2023年12月31日）合伙人数量：103人 上年度末（2023年12月31日）注册会计师人数：701人 上年度末（2023年12月31日）签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 最近一年（2023年度）经审计的收入总额：108,764万元 最近一年（2023年度）审计业务收入：97,289万元 拟续聘的会计师事务所 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-024 北京凯因科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 召开地点：北京市北京经济技术开发区荣京东街 6 号 3 号楼 1 楼报告厅 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 30 日 至 2024 年 4 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 股东大会召开日期：2024年4月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方 ...

一、公司2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021 年 4 月 20 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立 董事就激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 2021 年限制性股 票激励计划激励对象名单的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对激励计划的相关事项进行核实并 出具了相关核查意见。 证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-020 北京凯因科技股份有限公司 关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚 未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的 ...