一、公司2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021 年 4 月 20 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立 董事就激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 2021 年限制性股 票激励计划激励对象名单的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对激励计划的相关事项进行核实并 出具了相关核查意见。 证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-020 北京凯因科技股份有限公司 关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚 未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-011 北京凯因科技股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十一次 会议于2024年4月9日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于 2024年3月29日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席董事9名，实际出席董事 9名。会议由董事长周德胜先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 会议的召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的相 关规定。 二、董事会会议审议情况 会议以现场和通讯投票表决方式审议并通过了如下决议： （一）审议通过了《关于公司 2023 年度总裁工作报告的议案》 2023 年，公司管理层严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司 章程》《总裁工作制度》的相关规定，认真履行董事会赋予的职责，规范运作、 科学决策，积极推动公司各项业务发展。 表决结果：同意 9 票，反 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-014 北京凯因科技股份有限公司 关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开第 五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公 司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，同意公司本次部分募投项目子 项目变更及金额调整的事项。公司监事会和保荐机构海通证券股份有限公司发表 了明确同意的意见。 一、变更募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意北京凯 因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准， 公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,246万股，每股面值1.00元，每股发行 价格为18.98元。募集资金总额为人民币805,890,800.00元，扣除发行费用人民币 80,024,659.39元， ...

北京凯因科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）为践行以"投资者为本" 的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心 及价值的认可，特制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案。面对日益激烈 的市场竞争和不断变化的行业环境，公司深知只有不断提升上市公司经营质量和 市场竞争力，才能持续为股东和社会创造更大的价值。2024 年，公司将致力于通 过开展"提质增效重回报"专项行动来进一步提升公司经营质量，强化市场竞争 力，加速创新驱动，加强投资者沟通同时积极回报投资者，以实现公司可持续发 展。主要措施包括： 一、践行全体股东共享共担理念，公司控股股东承诺特定期间不减持公司股 份 基于对公司未来发展前景的信心和长期投资价值的认可，践行全体股东共享 共担理念，增强广大投资者信心，公司控股股东北京松安投资管理有限公司（以 下简称"松安投资"）于近日向公司出具《关于特定期间不减持公司股份的承诺 函》，承诺自2024年4月10日起6个月内不通过任何方式在二级市场减持其直接持 有的公司股份，且在上述承诺期内该部分股份因公司送红股、转增股 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-021 北京凯因科技股份有限公司 关于制定及修订公司部分治理制度的公告 上述拟制定及修订的制度已经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过， 其中《独立董事工作制度》《董事会议事规则》尚需提交公司 2023 年年度股东大 会审议。制定及修订后的相关公司治理制度 将在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上予以披露，敬请投资者注意查阅。 特此公告。 北京凯因科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 10 日 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开 第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订公司部分治理制度的议案》 及《关于制定<独立董事专门会议工作细则>的议案》，具体内容公告如下： 为进一步完善公司治理结构，促进规范运作，公司根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-012 北京凯因科技股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十五次会 议于2024年4月9日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开，会议通知于2024 年3月29日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。 会议由监事会主席吴珂女士主持。会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》 和《监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议以现场和通讯投票表决方式审议并通过了如下决议： （一） 审议通过了《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》 2023年度，公司监事会认真履行监督职责，对公司的依法运作情况、财务状 况和内部控制等方面进行了监督和检查，充分维护了公司和股东的合法权益。公 司2023年度监事会工作报告的编制和审议程序符合相关法律法规、规范性文件以 及公司制度的规定，内容和格式符合相关 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-023 北京凯因科技股份有限公司 关于以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票摊 薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承 诺（修订稿）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟以简易程序向特定对象 发行股票（以下简称"本次发行"）。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本 市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《国务院关于进一步促进资本市场健 康发展的若干意见》和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事 项的指导意见》等法律法规的要求，公司就本次发行可能导致即期回报被摊薄的 风险进行了分析，并就填补回报拟采取的应对措施进行了明确，结合实际情况提 出了填补回报的措施，公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员出具了 关于填补被摊薄即期回报的承诺，具体情况如下： 一、 本次发行对公司主要财务指标的影响 本次发行股票数量不超过51,283,326股（含本数），不超过本次发行前公司 总股本的3 ...

海通证券股份有限公司 关于北京凯因科技股份有限公司 部分募投项目子项目变更及金额调整的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为北京 凯因科技股份有限公司（以下简称"凯因科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要 求，对凯因科技首次公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 一、变更募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意北京凯 因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8 号）核 准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,246 万股，每股面值 1.00 元，每 股发行价格为 18.98 元。募集资金总额为人民币 805,890,800.00 元，扣除发行费 用人民币 80,024,659.39 元，募集资金净额为人民币 725,866,140.61 元。上述募集 资金已于 2021 年 2 月 2 日全部到位，并由中汇会计师事务所（特 ...

北京凯因科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和北京凯因科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》等规定 和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则履职。现将公司董事会审计委员 会对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"） 2023年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 中汇事务所成立于2013年12月19日，注册地址为浙江省杭州市上城区新业 路8号华联时代大厦A幢601室，首席合伙人为余强。 截至2023年12月31日，中汇会计师事务所有合伙人数103人，注册会计师 701人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师有282人。中汇会计师 事务所2023年度经审计的收入总额为108,764万元，其中审计业务收入97,289 万元，证券业务收入54,159万元。2023年 ...

北京凯因科技股份有限公司 审计报告 2023 年度 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8 12 and 23. Block A UDC Times Building No 8 Xinye Road Quanjiany New City Hangahou Tel: 0571-88879999 Fax: 0571-88879000 www.zhcpa.cn Int 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验。 c.mof.gov.cn） 进行查验。 ■ 曼 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-7 | | 二、财务报表 | 1-12 | | (一) 合并资产负债表 | 1-2 | | (二) 合并利润表 | 3 | | (三) 合并现金流量表 | র্ব | | (四) 合并所有者权益变动表 | 5-6 | | (五) 母公司资产负债表 | 7-8 | | (六) 母公司利润表 | 9 | | (七) 母公司现金流量表 | 10 | | (八) 母公司所 ...