业绩相关 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] 内部控制 - 财务与非财务报告内控缺陷评价定量标准一致[14][16] - 报告期内无财务与非财务报告内控重大、重要和一般缺陷[17][18][19] 未来展望 - 下一年度结合发展战略修订完善内控管理制度[19] - 下一年度保持内控体系有效运行，优化业务流程和环境[19] 其他 - 董事长为李宁，已获董事会授权[20]

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-012 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据中华人民 共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会及中国证券监督管理委员会 《关于印发<国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法>的通知》（财会 [2023]4 号文）的相关规定，鉴于公司原财务审计机构容诚所服务年限已满，为 保证审计工作的独立性和客观性，结合实际经营需要，拟聘任大华所担任公司 2024 年度审计机构，负责公司 2024 年度财务审计及内部控制审计工作。公司就 本次变更会计师事务所事项与容诚所及大华所进行了充分沟通，双方均已明确 知悉本事项且对本次变更无异议。 本次变更事项尚需提交公司股东大会审议。 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）通过择优谈判的方式进行了 2024 年度审计机构选聘，经公司董事会审计委员会综合评议，提议聘请大华所 为公司 2024 年年度财务审计机构及内控审计机构。公司第五届董事会第十次会 议、第五届监事会第六次会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同 意公司聘任大华所为公司 2024 年度财务审计机构及内部控制审计机构，该事项 ...

辽宁成大生物股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（张克坚） 本人作为辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作 制度》等规范性文件的规定，在任职期内忠实、勤勉、尽责的履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，切实维 护公司和公众股东的合法权益，有效促进公司规范运作。现将 2023 年度履职情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张克坚，男，1956 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士后，教授。 本科毕业于中国医科大学，硕士毕业于中国医科大学，博士毕业于日本千叶大学，获 药学专业博士学位。1993 年 8 月至 1996 年 8 月，任中国医学科学院药物研究所研究 员；1996 年 9 月至 1999 年 4 月，任卫生部临床检验中心室主任；1999 年 5 月至 2007 年 8 月，任药品审评中心副主任；2007 年 9 ...

关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《企业会计准则》的相关规定，辽宁成大生物股份有限公司（以下简 称"公司"）对截至 2023 年 12 月 31 日的各项资产是否存在减值迹象进行判断， 对于存在减值迹象的资产，公司按照《企业会计准则》的规定方法和公司会计 政策的要求进行减值测试，对于确实存在减值的资产，公司按照相关规定计提 资产减值准备。 一、计提资产减值准备情况概述 为真实、准确反映公司截至2023年12月31日的财务状况和经营成果，公司 根据《企业会计准则》以及公司会计政策的相关规定，对公司及下属子公司的 各项资产进行了是否存在减值迹象的判断，确定公司应收款项、存货和长期股 权投资存在减值迹象，并进行了资产减值测试。通过与执行年度财务报告审计 的会计师事务所进行充分沟通，公司对截至2023年12月31日的各项资产共计提 减值准备12,289.42万元。具体如下表所示： 证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-015 辽宁成大生物股份有 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-008 辽宁成大生物股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司于2024年3月8日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于第二 次以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。公司拟使用不低于人民币2,500万 元（含）且不超过人民币5,000万元（含）的超募资金以集中竞价交易方式回购公 司人民币普通股股票，用于实施员工持股计划或股权激励，回购股份的价格为不 超过人民币42.00元/股（含），回购股份期限为自公司董事会审议通过本次回购股 份方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2024年3月12日在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）披露的《辽宁成大生物股份有限公司关于第二次以 集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-004）。 二、实施回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》的相关 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-007 辽宁成大生物股份有限公司 自愿披露关于重组十五价人乳头瘤病毒疫苗 （大肠埃希菌）进入 Ⅰ 期临床试验的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 近日，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）与北京康乐卫士生物技 术股份有限公司（以下简称"康乐卫士"）合作研发的重组十五价人乳头瘤病毒疫苗 (大肠埃希菌)（以下简称"本疫苗"或"15 价 HPV 疫苗"），已完成Ⅰ期临床试验准备工 作，并于 2024 年 3 月 28 日召开了"重组十五价人乳头瘤病毒疫苗（大肠埃希菌）I 期临床试验"项目启动会，正式进入Ⅰ期临床试验。由于疫苗产品的研发周期长、审 批环节多，容易受到一些不确定性因素的影响，敬请广大投资者谨慎决策，注意 防范投资风险。 一、本疫苗临床试验的基本情况 药品名称：15 价 HPV 疫苗 主要研发阶段：Ⅰ期临床研究 受理号：CXSL2101487 通知书编号：2022LP00449 二、本疫苗其他相关情况 公司与康乐卫士合作研发的 1 ...

公司于2024年3月11日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于第二 次以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司拟使用不低于人民币 2,500万元（含）且不超过人民币5,000万元（含）的超募资金以集中竞价交易方式 回购公司人民币普通股股票，用于实施员工持股计划或股权激励，回购股份的价 格为不超过人民币42元/股，回购股份期限为自公司董事会审议通过本次回购股份 方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2024年3月12日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的《辽宁成大生物股份有限公司关于第二次以集 中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-004）。 证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-006 辽宁成大生物股份有限公司 关于第二次以集中竞价交易方式回购公司股份的 首次回购公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024年3月28日，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）第二次 回购股份通过上海证券交易 ...

辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 11 日召开第五届 董事会第八次会议，审议通过了《关于第二次以集中竞价交易方式回购公司股份方案 的议案》，具体内容请详见公司于 2024 年 3 月 12 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《辽宁成大生物股份有限公司第五届董事会第八次会议决 议公告》（公告编号：2024-003）与《辽宁成大生物股份有限公司关于第二次以集中 竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-004）。 证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-005 辽宁成大生物股份有限公司 关于第二次回购股份事项前十大股东和前十大无限售条 件股东持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ——回购股份》等相关规定，现将董事会决议公告股份回购方案决议前一个交易日 （即 2024 年 3 月 11 日）登记在册的前十大股东和前十大无限售条 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-004 辽宁成大生物股份有限公司 关于第二次以集中竞价交易方式回购公司股份的 回购报告书 回购股份的期限：董事会审议通过本次回购股份议案之日起 12 个月内。 回购股份的资金来源：公司首次公开发行股票取得的部分超募资金。 相关股东是否存在减持计划： 1、公司实际控制人辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会在未来 3 个月、 6 个月内均不存在减持公司股份的计划； 2、公司控股股东辽宁成大股份有限公司在未来 3 个月、6 个月内均不存在减 持公司股份的计划； 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 回购股份的用途：用于员工持股计划或股权激励。 若辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）未能在股份回购结果暨股 份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。 如国家对相关政策作出调整，则本回购方案按调整后的政策执行。 回购股份的资金总额：不低于人民币 2,500 万元（含），不超过人民币 5,000 万元（含） ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-003 1 一、董事会会议召开情况 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次会议通知已 于 2024 年 3 月 8 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 3 月 11 日以现场和通讯相结 合的方式召开并作出决议。公司应出席会议的董事 9 人，实际出席会议的董事 9 人， 会议由董事长李宁先生主持。本次会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》等法 律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 审议通过《关于第二次以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》 公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购 股份》等法律法规、规范性文件的有关规定。董事会一致同意公司使用不低于人民币 2,500 万元（含）且不超过人民币 5,000 万元（含），回购价格不超过人民币 42.00 元/ 股（含），以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股股票，并在未来适宜 时机全部用于员工持股计划或股权激励。具体回购 ...