一、独立董事的基本情况 辽宁成大生物股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（刘晓辉） 本人作为辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》等规范性文件 的规定，忠实、勤勉地履行独立董事职责，现将 2024 年度履职情况报告如下： 1、董事会及股东大会履职情况 （二）独立性情况说明 本人未在公司担任除独立董事之外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关 系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存 在为公司及其控股股东、实际控制人或者其控制的附属企业提供财务、法律、咨询 等服务。本人具有《上市公司独立董事管理办法》所要求的任职资格及独立性，能 够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。 二、独立董事年度履职概况 2024年度，本人认真审阅了公司提供的各项会议材料，及时听取公司管理层对 公司生产经营和投资活动等重大事项的情况汇报，积极参与讨论并提出合理化建议， 利用专业知识和独立判断能力对公司的经营提出意见和建议， ...

辽宁成大生物股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（陈克兢） 本人作为辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》等规范性文件 的规定，忠实、勤勉地履行独立董事职责，现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈克兢，男，1986 年 8 月出生，会计学博士，现任东北财经大学教授、硕士生 导师、博士生导师、会计学院副院长，同时兼任中国内部控制研究中心及中德管理 控制研究中心兼职研究员，大连连城数控机器股份有限公司独立董事，苏州同泰新 能源科技股份有限公司独立董事。2020 年 3 月至今，经连选连任持续担任公司独立 董事。 （二）独立性情况说明 2024 年度，本人担任公司董事会审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会 三个委员会的委员，同时担任审计委员会召集人。各个专门委员会议就定期报告、 年报审计、聘任副总经理、董事和高管薪酬等相关议案进行了审议，本人凭借自身 积累的专业知识和工作 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 辽宁成大生物股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（张克坚） 本人作为辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》等规范性文件 的规定，忠实、勤勉地履行独立董事职责，现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 张克坚，男，1956 年 4 月出生，药学专业博士。曾相继出任中国医学科学院药 物研究所研究员，卫生部临床检验中心室主任，药品审评中心副主任，医疗器械技 术审评中心副主任，中山大学药学院教授，广东华南新药创制中心副主任，广东华 南新药创制中心首席科学家。目前在多家企业任职董事及独立董事职务，担任广州 朗圣药业有限公司董事，博济医药科技股份有限公司董事，广州绿十字制药股份有 限公司董事，同时出任华润医药集团有限公司（香港）独立非执行董事，湖南方盛 制药股份有限公司独立董事，合肥医工医药股份有限公司独立董事，一品红药业股 份有限公司独立董事。2020 年 3 月至今，经连选连任持续担 ...

财务数据关键指标变化 - 2024年度公司归属母公司股东的净利润为342,821,554.27元，母公司净利润为432,647,540.64元[6] - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利8元（含税），合计拟派发现金红利329,308,280.80元（含税），占2024年度归属于上市公司股东净利润的比例为96.06%[6] - 截至2024年12月31日，公司总股本416,450,000股，扣除已回购股份4,814,649股后的股本411,635,351股[6] - 2024年总资产10,051,587,266.31元，较2023年减少0.30%[52] - 2024年归属于上市公司股东的净资产9,562,467,951.11元，较2023年减少0.38%[52] - 2024年营业收入1,676,241,143.62元，较2023年减少4.22%[52] - 2024年归属于上市公司股东的净利润342,821,554.27元，较2023年减少26.42%[53] - 2024年经营活动产生的现金流量净额500,959,426.36元，较2023年减少26.00%[53] - 2024年加权平均净资产收益率3.59%，较2023年减少1.25个百分点[53] - 2024年研发投入占营业收入的比例29.49%，较2023年增加5.58个百分点[53] - 截至报告期末普通股股东总数26,015户[57] - 辽宁成大股份有限公司期末持股22,766.38万股，持股比例54.67%[58] - 截至2024年12月31日，辽宁成大及其一致行动人持有广发证券17.94%的股份[58] - 报告期内公司营业收入167,624.11万元，同比下降4.22%[62] - 归属于上市公司股东的净利润34,282.16万元，同比下降26.42%[62] - 扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润32,377.23万元，同比下降21.51%[62] - 公司经营活动产生的现金流量净额为50,095.94万元，同比下降26.00%[62] - 截至报告期末，公司资产总额1,005,158.73万元，负债总额48,911.93万元[62] - 截至报告期末，公司资产负债率为4.87%[62] 人用狂犬病疫苗业务线数据关键指标变化 - 狂犬病病死率接近100%，狂犬病报告死亡人数在我国常年位居法定报告传染病的前五位[12] - 公司人用狂犬病疫苗自2008年起占据国内人用狂犬病疫苗市场龙头地位[12] - 2021年人用狂犬病疫苗批签发量中，Vero细胞狂犬病疫苗占比88.8%，人二倍体狂犬疫苗和地鼠肾细胞狂犬病疫苗分别占比5.8%和5.4%[35] - 我国99%狂犬病病例由猫狗咬伤或抓伤所致，每年约4000万人狂犬病暴露，接种率仅35%左右[36] - 2020 - 2024年人用狂犬病疫苗批签发量分别为879批次、983批次、912批次、703批次和789批次[36] - 成大生物在国内人用狂犬病疫苗市场占有率连续17年领先[37] - 2024年国内12家企业获人用狂犬病疫苗批签发，公司获282批，共计629万人份，全球销售640万人份[37][38] - 国内人用狂犬病疫苗市场规模略有下降及竞争加剧致相关产品销售收入下降[62] 人用乙脑灭活疫苗业务线数据关键指标变化 - 乙脑发病后的死亡率高达30%，发病人群大多集中在10岁以下儿童[13] - 公司人用乙脑灭活疫苗是国内市场唯一在售的人用乙脑灭活疫苗[14] - 乙脑致死率高达30%，疫苗接种是最有效防控措施[39] - 我国乙脑疫苗有1988年上市的乙脑减毒活疫苗和2008年批准上市的乙脑灭活疫苗[40] - 目前乙脑减毒活疫苗市场规模约为每年1800万剂[41] - 2024年公司乙脑灭活疫苗获批签发42批，批签发数量272万支，销售81万支，同比增长21%[42] - 乙脑灭活疫苗及国际人用狂犬病疫苗销售收入同比增长[62] 公司研发与销售情况 - 公司拥有一支由200余名专业研发人员组成的自主研发团队[17] - 公司采用以自主研发为主导，合作研发为辅助的研发模式[17] - 国内销售团队由400余名专业销售人员组成[19] - 销售覆盖国内2000多家疾控中心，为全球30多个国家和地区的客户提供产品服务[20] 全球与国内疫苗市场情况 - 默沙东、葛兰素史克、赛诺菲、辉瑞四家企业占据全球人用疫苗市场超80%的份额[21] - 全球人用疫苗市场规模（不含新冠疫苗）预计将从2021年的460亿美元增长至2025年的831亿美元，年均复合增长率达17.30%[22] - 国际疫苗市场CR4超80%，我国70余家持证企业呈“小而散”分布[32] - 我国非免疫规划疫苗接种率较发达国家有3 - 5倍甚至更高差距[32] - 我国人用疫苗市场规模将持续增大，国产疫苗市场份额将稳步增加[43] 疫苗行业研发与生产特点 - 疫苗研发平均耗时8 - 20年[23] - Ⅲ期临床试验通常需要数万例样本量[26] - 洁净车间建设成本高达10 - 20亿元[28] - 商业化生产需实现千升级生物反应器规模，年产能通常需达到千万剂级[28] 政策与监管情况 - 2022年国家出台《“十四五”医药工业发展规划》和《“十四五”生物经济发展规划》鼓励生物医药产业发展[46] - 2024年3月政府工作报告指出要加快创新药等产业发展[46] - 2024年6月中国证监会发布“科创板八条”支持科创板上市公司开展并购整合[46] - 我国疫苗监管构建起覆盖全生命周期的安全防控体系[47] - 多地监管部门采用飞行检查等动态监管手段，构建“一苗一码”数字化监管体系[47] - 行业通过前沿技术应用推动质量管理体系与国际标准接轨[47] - 我国疫苗监管构建“法律规范、技术支撑、社会监督”三位一体监管体系[48] 财务指标变化原因 - 研发投入加大、销售费用增加及投资估值回调影响利润表现[62] - 经营活动现金流量净额下降主因销售回款减少及采购付款增加[62] 公司采购模式 - 公司原材料采购采用“集中采购”模式[16] 公司成熟品种情况 - 公司成熟品种含市占率领先的人用狂犬病疫苗及先进工艺的乙脑灭活疫苗[34]

独立董事评估 - 公司董事会对2024年度三位独立董事独立性进行评估[1] - 三位独立董事符合法律法规对独立性的相关要求[1] 报告信息 - 报告日期为2025年4月22日[2]

理财计划 - 公司拟用闲置资金向广发证券买理财，余额最高不超6亿，单笔期限不超12个月，额度可循环用[2][3][11] - 过去12个月与广发证券委托理财累计交易1.7亿，占净资产1.80%[4] 股权情况 - 截至2024年12月31日，控股股东辽宁成大及其一致行动人持有广发证券17.94%股份[8] 财务数据 - 广发证券2024年度资产总额7587.45亿，净资产1476.02亿，营收271.99亿，净利润96.37亿[6] 决策进展 - 2025年4月22日相关会议审议通过购买议案，尚需股东大会审议[19][21][22] 风险与监督 - 购买谨慎型低风险理财有收益不达预期或损失风险，财务部跟踪，独董和监事会可监督[13][16][17]

人员数据 - 截至2024年12月31日，致同有合伙人239人，注册会计师1359人，445人签署过证券服务业务审计报告[1] 审计决策 - 2024年10 - 11月，公司审计委员会、董事会、股东会均通过变更会计师事务所议案[2][3][4] 审计流程 - 年审前后，公司审计委员会分别召开审前、审后沟通会议[4][5] 审计结果 - 致同所确认公司内控有效，未发现重大内控缺陷[5] - 审计委员会认为致同所2024年度审计履职尽责[7]

委托理财计划 - 公司拟用不超15亿闲置自有资金委托理财[2] - 投资谨慎型低风险产品，期限不超12个月[2] - 投资自2025年4月22日起12个月内有效[2] - 投资品种含信托、证券公司理财产品[2] 风险管控 - 投资有无法取得预期收益甚至损失风险[12] - 公司严格筛选发行主体控制风险[13] - 财务部跟踪，发现风险及时保全[13] - 独立董事和监事会有权监督资金使用[13] 影响 - 委托理财不影响正常经营，可提高资金效率[14]

业绩数据 - 2024年狂犬疫苗全球销售量640万人份，乙脑疫苗销售81万支[1] - 2024年研发支出4.94亿元，同比增加18.09%，占营业收入比重29.49%[4] - 2024年人用狂犬病疫苗获282批次批签发，数量629万人份；乙脑灭活疫苗获42批次批签发，数量272万支[8] - 2024年上半年每10股派发现金红利8元（含税），派发现金红利总额329,480,280.80元（含税）[11] - 截至2024年12月31日回购股份1,832,267股，占总股本0.44%，回购资金总额49,993,325.75元（不含交易费用）[11] - 2024年度拟每10股派发现金红利8元（含税），拟派发现金红利329,308,280.80元（含税）[12] 产品研发 - 2024年8月人用二倍体狂犬疫苗申报上市许可，注册现场核查完成[5] - 2025年1月四价流感疫苗、3月三价流感疫苗申报药品注册上市许可[5] - 2024年9月高剂量流感疫苗提交Pre - IND申请[5] 未来展望 - 2025年探索AI大模型技术本地化部署与场景化应用[9] - 2025年加大研发投入，推进在研疫苗项目，争取部分重点项目突破[6] - 2025年合理制定生产计划，提高疫苗生产弹性，推进降本增效[8] - 2025年统筹公司发展、业绩增长与股东回报平衡，制定利润分配方案[12] - 2025年持续深化与资本市场各方沟通互动，确保沟通渠道畅通[13] - 2025年持续加强与“关键少数”沟通交流，强化责任和履约意识[15] - 2025年落实“提质增效重回报”行动方案，提升信息披露质量[16] - 2025年专注主业，稳健推进发展规划，通过业绩、治理和分红回报投资者[16] 其他事项 - 2024年公司先后4次接受省级及以上、3次国外GMP检查，均顺利通过[7] - 2024年召开业绩说明会3次、投资者说明会1次，回复投资者E互动提问20次，回复率100%[13] - 2024年组织董监高等“关键少数”参加专题培训，做好窗口期管理、内幕信息知情人管理等工作[15]

募集资金情况 - 公司2021年10月首次公开发行4165万股A股，发行价每股110元，应募集458150万元，实际募集434137.94万元[13] - 截至2024年12月31日，募集资金账户余额111928.43万元，2024年使用14452.75万元[14] - 累计投入募集资金133077.904787万元，超募资金永久补充流动资金138000万元，回购股份14999.285万元，现金管理余额152758.442959万元[15] - 2024年度变更用途的募集资金总额34137.94万元，占比9.02%[30] 专户情况 - 截至2024年12月31日，平安银行大连分行专户余额4158.990546万元，中国银行大连市分行专户余额39821.40436万元，广发银行大连分行专户余额43848.474751万元[19][20] - 截至2024年12月31日，中国民生银行大连分行一专户销户，另一专户余额24099.563849万元，各专户合计余额111928.433506万元[20] 募投项目情况 - 人用分公司及原料药一期工程建设项目承诺投资22000万元，累计投入21194.24万元，进度96.34%[30] - 人用疫苗智能化车间建设项目承诺投资53016.80万元，累计投入11979.14万元，进度86.50%，已结项，节余2781.06万元[30] - 人用疫苗研发项目承诺投资33715万元，累计投入38612.60万元，进度46.12%[30] - 生物技术产品研发生产基地项目承诺投资39167.84万元，累计投入6016.52万元，进度40.89%[30] - 补充流动资金项目承诺投资45268.20万元，累计投入45275.40万元，进度100%[30] - 各投资项目累计投入与承诺投入差额77138.66万元，整体进度65.90%[30] 项目决策情况 - 2024年8月29日公司会议审议通过募投项目变更及调整议案[31] - 公司决定终止甲肝疫苗和AC群脑膜炎疫苗项目，暂停四价流感病毒裂解疫苗项目[31] - 该议案于2024年9月19日经公司2024年第一次临时股东大会审议通过[31]