辽宁成大生物股份有限公司 2024年持续督导工作现场检查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规 定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为正在对辽宁 成大生物股份有限公司（以下简称"成大生物"、"上市公司"、"公司"）进行持续 督导工作的保荐人，对公司2024年度持续督导期间（以下简称"本持续督导期"） 的规范运行情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 中信证券股份有限公司关于 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 洪立斌、赵洞天 （三）现场检查时间 2025年4月15日至2025年4月30日 （四）现场检查人员 赵洞天、杜博闻 （五）现场检查内容 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，财务管 理、内部审计、募集资金管理、对外担保管理制度、关联交易制度等相关内控制 度，查阅了公司 2024 年度内部控制自我评价报告、2024 年度内部控制审计报告 等文件。 经查阅前述文件，保 ...

一、发行人基本情况 注：成大生物控股股东辽宁成大股份有限公司（"辽宁成大"）于 2025 年 2 月 28 日完成控 制权变更，成大生物间接控股股东由辽宁国资经营公司变更为韶关高腾，实际控制人由辽宁 省国资委变更为无实际控制人。 二、本次发行情况概述 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 14 日出具的《关于同意辽宁成 大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 41,650,000.00 股，每股发行价格 为 110.00 元，募集资金总额为人民币 4,581,500,000.00 元；扣除发行费用 240,120,566.26 元，实际募集资金净额为人民币 4,341,379,433.74 元。上述募集资 1 中信证券股份有限公司关于 辽宁成大生物股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 持续督导保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 5 月 | 公司名称 | 辽宁成大生物股份有限公司 | | --- | --- | | 英文名称 | Liaoning Chengda Biote ...

中信证券股份有限公司 建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构，持续加强内部控制建设，及时 履行信息披露义务，合规合理使用募集资金，有序推进募投项目的建设及实施， 确保募投项目完成并实现预期收益。 附件：中信证券股份有限公司关于辽宁成大生物股份有限公司2024年持续督 导工作现场检查报告 （以下无正文） (本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于辽宁成大生物股份有限公司 2024 年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项》之盖章页） 关于辽宁成大生物股份有限公司 2024年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项 辽宁成大生物股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督导 的保荐人，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》 的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 基于2024年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： ...

辽宁成大生物股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 证券代码：688739 证券简称：成大生物 辽宁成大生物股份有限公司 2024 年年度股东大会 会议资料 辽宁成大生物股份有限公司 Liaoning Chengda Biotechnology Co., Ltd. 二〇二五年五月十四日 中 国·沈 阳 1 辽宁成大生物股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 目录 辽宁成大生物股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 | 2024 年年度股东大会会议须知 | | | 3 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 2024 年年度股东大会会议议程 | | | 5 | | | 2024 年年度股东大会会议议案 | | 7 | | | | 议案一：关于公司《2024 | | 年度董事会工作报告》的议案 7 | | | | 议案二：关于公司《2024 | | 年度监事会工作报告》的议案 16 | | | | 议案三：关于公司《2024 | | 年年度报告及摘要》的议案 21 | | | | 议案四：关于公司《2024 | | 年年度财务决算报告》的议案 22 | ...

公司控制权变更 - 报告期内公司实际控制人由辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会变更为无实际控制人 [6] - 控股股东辽宁成大控制权变更导致实际控制人变化 辽宁成大控股股东变更为韶关市高腾企业管理有限公司 [6] - 韶关高腾触发法定全面要约收购义务 相关程序已于2025年4月12日履行完毕 [6][7] 股权结构 - 截至2025年3月31日 公司回购专户持股数为4,814,649股 占总股本比例1.16% [4] - 辽宁成大作为控股股东持有公司54.67%股权 [6] 财务数据 - 2025年第一季度财务报表未经审计 [3][8][9][10][11] - 合并利润表显示本期及上期被合并方实现的净利润均为0元 [8] - 2025年起未涉及新会计准则调整年初财务报表 [11] 信息披露 - 公司通过上交所网站披露了实际控制人变更及要约收购相关公告 [7] - 季度报告内容经公司董事会、监事会及高管保证真实准确完整 [2]

收入和利润（同比环比） - 公司2025年第一季度营业收入为3.58亿元，同比下降1.73%[5] - 2025年第一季度营业总收入为3.58亿元，较2024年同期3.65亿元下降1.7%[19] - 公司2025年第一季度营业收入为3.5848亿元，同比下降1.71%[29] - 归属于上市公司股东的净利润为7221.8万元，同比下降11.35%[5] - 2025年第一季度净利润为7221.8万元，较2024年同期8146.4万元下降11.3%[19] - 持续经营净利润为7221.8万元，同比下降11.35%（8146.37万元→7221.8万元）[20] - 归属于母公司股东的净利润为7221.8万元，同比下降11.35%（8146.37万元→7221.8万元）[20] - 2025年第一季度净利润为8019.65万元，同比下降45.03%[29] - 基本每股收益为0.18元/股，同比下降10%（0.20元/股→0.18元/股）[20] 成本和费用（同比环比） - 研发投入合计8682.68万元，占营业收入比例为24.23%，同比下降1.92个百分点[6] - 研发费用从2024年第一季度的5899.7万元降至2025年同期的5186.2万元，下降12.1%[19] - 销售费用从2024年第一季度的8610.4万元增至2025年同期的8818.6万元，增长2.4%[19] - 研发费用6315.73万元，同比增长217.82%[29] - 应付职工薪酬6459.83万元，较上期下降39.87%[26] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为3849.55万元，同比增长15.77%[5] - 经营活动现金流入合计3.2亿元，同比下降13.5%（3.7亿元→3.2亿元）[22] - 经营活动产生的现金流量净额为3849.55万元，同比增长15.77%（3325.27万元→3849.55万元）[22] - 投资活动现金流出13.37亿元，同比增长104.3%（6.55亿元→13.37亿元）[22][23] - 经营活动产生的现金流量净额为2569.36万元，同比下降67.23%[31] - 投资活动产生的现金流量净额为-5.2823亿元，同比扩大953.78%[31] - 筹资活动产生的现金流量净额为-611,036.05元，同比下降96.52%[32] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为460,866.88元，同比增长1004.12%[32] - 现金及现金等价物净增加额为-502,682,410.96元，同比下降4692.35%[32] - 期初现金及现金等价物余额为4,421,617,178.42元，同比下降2.15%[32] - 期末现金及现金等价物余额为3,918,934,767.46元，同比下降13.48%[32] 资产和负债变化 - 货币资金从2024年底的44.96亿元降至2025年3月底的39.61亿元，下降11.9%[15] - 交易性金融资产从2024年底的9.73亿元增至2025年3月底的14.45亿元，增长48.5%[15] - 应收账款从2024年底的10.77亿元增至2025年3月底的11.25亿元，增长4.5%[15] - 未分配利润从2024年底的40.54亿元增至2025年3月底的41.26亿元，增长1.8%[17] - 在建工程从2024年底的4.66亿元增至2025年3月底的5.07亿元，增长8.9%[15] - 开发支出从2024年底的5.75亿元增至2025年3月底的6.10亿元，增长6.1%[15] - 货币资金余额39.19亿元，较年初下降11.37%（44.22亿元→39.19亿元）[25] - 交易性金融资产余额13.56亿元，较年初增长53.45%（8.84亿元→13.56亿元）[25] - 应收账款余额11.25亿元，较年初增长4.5%（10.77亿元→11.25亿元）[25] - 公司总资产为100.81亿元，较上年度末增长0.29%[6] - 公司总资产为103.91亿元，较上期增长0.43%[26] - 非流动资产合计31.15亿元，较上期增长0.52%[26] - 流动负债合计2.9364亿元，较上期下降10.49%[26] - 未分配利润45.5363亿元，较上期增长1.79%[27] 股东权益和股权结构 - 归属于上市公司股东的所有者权益为96.35亿元，较上年度末增长0.76%[6] - 公司控股股东辽宁成大股份有限公司持股比例为54.67%[9] - 公司回购专用证券账户持股数为481.46万股，占总股本1.16%[10] - 公司实际控制人变更为无实际控制人[11] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中委托他人投资或管理资产的损益为676.11万元[7]

财务表现 - 2025年第一季度营收为3.58亿元，同比下降1.73% [1] - 2025年第一季度净利润为7221.8万元，同比下降11.35% [1]

国新办新闻发布会 - 国家发展改革委、人力资源社会保障部、商务部、中国人民银行将联合介绍稳就业稳经济推动高质量发展的政策措施 [1] 中国贸促会发布会 - 发布2025年2月全球经贸摩擦指数及第一季度全国贸促系统商事认证数据 [3] - 介绍第三届链博会筹备进展及稳外贸支持政策举措 [3] 中国气象局发布会 - 发布4月全国天气气候特征及"五一"假期天气预测 [4] - 解读《防雷减灾管理办法》 [4] 北京香山论坛先导会 - 以"全球安全面临的机遇和挑战"为主题，吸引30余国200多名代表参会 [5] 限售股解禁 - 17家公司限售股解禁，总市值246.77亿元，解禁量17.27亿股 [6] - 华润材料、成大生物、望变电气解禁量居前，分别为8.54亿股、2.28亿股、1.44亿股 [6] - 华润材料、成大生物、百利天恒解禁市值最高，分别为59.71亿元、56.44亿元、29.96亿元 [6] - 华润材料、戎美股份、成大生物解禁比例最高，分别为57.47%、57.13%、54.67% [6] 股票回购进展 - 19家公司发布回购相关公告，其中18家为首次披露预案 [7] - 天源环保、金力永磁、振华重工拟回购金额最高，分别不超2.0亿元、2.0亿元、1.0亿元 [7] - 卫星化学已回购659.05万元 [7] 央行逆回购 - 1760亿元7天期逆回购到期，利率1.5% [8] 国际数据发布 - 美国4月达拉斯联储商业活动指数、英国4月CBI零售销售差值等数据将公布 [9]

限售股解禁概况 - 4月28日共有27家上市公司限售股解禁 解禁总市值约317亿元 [1] 股权激励限售流通股解禁明细 - 时代新材(600458)解禁649.44万股 [1] - 中航沈飞(600760)解禁361.77万股 [1] - 中钢天源(002057)解禁424.38万股 [1] - 万讯自控(300112)解禁171.15万股 [1] - 新研股份(300159)解禁540万股 [1] - 吉鑫科技(601218)解禁54.63万股 [1] - 凯龙股份(002783)解禁9.74万股 [1] - 东方精工(002611)解禁88万股 [1] - 星帅尔(002860)解禁30.2万股 [1] - 星光农机(603789)解禁513.57万股 [1] - 口子窖(603589)解禁94.03万股 [1] - 蓝海华腾(300484)解禁16.25万股 [1] - 视源股份(002841)解禁156.68万股 [1] 其他类型限售股解禁明细 - 望变电气(603191)解禁1.44亿股发行前股份 [1] - 久盛电气(301082)解禁8190.64万股延长限售股 [1] - 德生科技(002908)解禁3802.4万股增发A股 [1] - 华润材料(301090)解禁8.54亿股延长限售股 [1] - 深城交(301091)解禁9360万股延长限售股 [1] - 艾布鲁(301259)解禁5362.5万股发行前股份 [1] - 戎美股份(301088)解禁1.68亿股延长限售股 [1] 未注明类型的限售股解禁 - 成大生物(688739)解禁2.28亿股 [1] - 精进电动(688280)解禁1.31亿股 [1] - 新锐股份(688257)解禁3444.98万股 [1] - 中科微至(688211)解禁6660万股 [1] - 汇宇制药(688553)解禁1.14亿股 [1] - 禾川科技(688320)解禁529.57万股 [1] - 莱斯信息(688631)解禁200万股 [1]

市场要闻 - 国务院新闻办公室将于4月27日举行新闻发布会，介绍优化离境退税政策扩大入境消费有关情况，并公布中国3月规模以上工业企业利润数据 [2] - 全国31个省份一季度经济运行情况发布，21个省份达到或超过GDP预期增长目标，上海、辽宁GDP排名均上升2位，四川从第6位升至第5位，湖北以6.3%增速领跑经济大省 [2] - 《市场准入负面清单（2025年版）》发布，清单事项数量由117项缩减至106项，新增无人驾驶航空器运营、电子烟等新业态领域 [2] - 国务院国资委要求中央企业强化资金统筹安排，确保及时付款，可对中小企业小额款项、长账龄款项依法协商提前支付 [2] 板块事项 - 跨境贸易便利化专项行动将在全国25个城市开展，为期5个月，涵盖货物贸易、数字贸易、绿色贸易等领域 [4] - 2025年"五一"假期，七座以下小型客车上高速公路免收通行费，免费时间为5月1日0时至5月5日24时 [5] 个股大事 - 茅台集团与古井集团深化合作，共同致力于中国白酒质量坚守 [7] - 万华化学与科威特石化工业公司签署合资协议，后者投资6.38亿美元认购万华化学子公司25%股权 [7] - 比亚迪计划在西北地区利用光伏资源进行原材料加工及光伏发电储能项目 [7] - 蔚来2025年将推出九款新车，覆盖三个品牌，全球首颗量产5纳米智驾芯片神玑NX9031随ET9交付 [7] - 理想汽车发布理想MEGA和理想L6两款车型 [8] - 小鹏P7+推出5C旗舰版，搭载5C超充AI电池 [9] - 京东将全职骑手招聘名额由5万名提高到10万名，超时20分钟以上外卖订单全部免单 [9] - 美团澄清"去其他平台跑单会被永久封号"谣言，将通过法律手段维护权益 [9] 限售股解禁 - 本周共有43家公司限售股解禁，合计解禁24.62亿股，解禁总市值408.09亿元 [11] - 4月28日为解禁高峰期，19家公司解禁市值270.99亿元，占下周解禁规模的66.4% [12] - 解禁市值前三：华润材料59.71亿元、成大生物56.44亿元、深城交41.66亿元 [12] - 解禁股数前三：华润材料8.54亿股、成大生物2.28亿股、川能动力1.53亿股 [12] 新股日历 - 本周共有2只新股申购：创业板泽润新能和北交所天工股份 [15] - 泽润新能专注新能源电气连接领域，天工股份主营钛及钛合金材料 [15] 机构看后市 - 银河证券：政治局会议提出"持续稳定和活跃资本市场"，新增"活跃"二字体现积极政策基调，重点关注科技主题和大消费主题 [18] - 浙商证券：建议关注大金融红利、自主可控（军工）和内需消费三大方向 [19] 大事前瞻 - 4月28日当周重要财经事件包括：中国4月官方制造业PMI、美国3月核心PCE物价指数年率、美国4月非农就业人口变动等 [21][22][23][24][25][26][27][28][29]