辽宁成大生物股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2023-033 回购股份的用途：用于员工持股计划或股权激励。 相关股东是否存在减持计划： 1、公司实际控制人辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会在未来 3 个月、 6 个月内均不存在减持公司股份的计划； 2、公司控股股东辽宁成大股份有限公司在未来 3 个月、6 个月内均不存在减 持公司股份的计划； 3、公司董事长、本次回购提议人李宁先生在未来 3 个月、6 个月内均不存在 减持公司股份的计划； 4、公司董事、监事、高级管理人员在未来 3 个月、未来 6 个月内均不存在 减持公司股份的计划。 以上主体在上述期间拟实施股份减持计划，公司将严格按照相关规定及时履 行信息披露义务。 若辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）未能在股份回购结果暨股 份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。 如国家对相关政 ...

中信证券股份有限公司 关于辽宁成大生物股份有限公司 以集中竞价交易方式回购公司股份的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中信证券"）作为辽宁 成大生物股份有限公司（以下简称"成大生物"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司以集中竞价交易方式回购 股份的事项进行了核查，具体情况如下： 一、回购方案的审议及实施程序 2023 年 8 月 22 日，公司董事长李宁先生向公司提议回购公司已发行的部分 人民币普通股股票。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 23 日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）上披露的《辽宁成大生物股份有限公司关于收到董事长提 议回购公司股份的提示性公告》（公告编号：2023-027）。 2023 年 9 月 15 日，公司召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，表决 结果为 9 票同意、0 票反对 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2023-032 辽宁成大生物股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 表决结果:赞成票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的关于 《以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-033）。 1 特此公告。 辽宁成大生物股份有限公司 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五次会议通知已 于 2023 年 9 月 12 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 9 月 15 日以现场和通讯相 结合的方式召开并作出决议。公司应出席会议的董事 9 人，实际出席会议的董事 9 人， 会议由董事长李宁先生主持。本次会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》等法 律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》 ...

辽宁成大生物股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第五次会议 相关事项的独立意见 1、公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《关于支持上市公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规、规范性文件及 《公司章程》的相关规定，回购股份的审议和决策程序合法合规。 辽宁成大生物股份有限公司董事会 2、公司本次回购股份的实施，有利于维护公司和股东利益，有利于建立完 善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，促进公司可持续发展，公司 本次股份回购具有必要性。 2023 年 9 月 15 日 综上，独立董事一致认为公司本次回购股份方案合法合规，具备必要性和可 行性，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，一致同意以集中 竞价交易方式回购公司股份的事宜。 我们作为辽宁成大生物股份有限公司 (以下简称"公司")的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等有关规定，本着对 公司、全体股东及投资者认真负责的态度，基于 ...

辽宁成大生物股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2023-031 特此公告。 辽宁成大生物股份有限公司 董事会 2023 年 9 月 7 日 附件： 赵洞天先生简历 赵洞天，保荐代表人，硕士研究生，现任中信证券投资银行管理委员会副总 裁。先后负责或参与长春高新分拆百克生物至科创板 IPO、辽宁成大分拆成大生 物至科创板 IPO、海创药业科创板 IPO、康乐卫士北交所 IPO、东富龙向特定对 象发行股票、博雅生物向特定对象发行股票、凯普生物向特定对象发行股票等项 目。赵洞天先生在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办 法》等相关规定，执业记录良好。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 辽宁成大生物股份有限公司(以下简称"公司") 于近日收到中信证券股份有限公 司(以下简称"中信证券") 出具的《关于更换保荐代表人的函》。作为公司首次公开 发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，中信证券指定洪立斌先生、胡朝峰先生作 为公司的保荐代表人履 ...

关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2023-030 辽宁成大生物股份有限公司 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年半 年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟 会议召开时间：2023 年 9 月 11 日(星期一) 上午 09:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 9 月 11 日上午 09:00-10:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 9 月 4 日(星期一) 至 9 月 8 日(星期五） 16:00 前登录上 ...

公司概况 - 公司名称为辽宁成大生物股份有限公司，简称为成大生物[12] - 公司注册地址和办公地址均位于沈阳市浑南新区新放街1号[12] - 公司股票在上海证券交易所科创板上市，股票简称为成大生物，股票代码为688739[13] - 公司董事会秘书为崔建伟，证券事务代表为邹凯东[13] - 公司选定的信息披露报纸包括上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报和经济参考报[13] - 公司半年度报告登载于上海证券交易所网站[13] - 公司未发行存托凭证[13] - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[11] 主营业务 - 公司主营业务包括多联疫苗、病毒样颗粒疫苗、外膜囊泡疫苗等生物制品的研发、生产和销售[10] - 公司在人用狂犬病疫苗和人用乙脑灭活疫苗方面保持领先地位[18] 经营业绩 - 公司2023年上半年实现营业收入10.91亿元，同比增长21.91%[2] - 公司主要产品人用狂犬病疫苗和乙脑灭活疫苗销量分别同比增长24.91%和26.91%[2] - 公司实现营业收入87,130.89万元，同比下降1.13%[14] - 归属于上市公司股东的净利润33,361.15万元，同比下降12.45%[14] - 扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润30,921.09万元，同比下降7.43%[14] - 公司经营活动产生现金流量净额为28,496.05万元，同比增长64.99%[14] 研发情况 - 公司在研产品包括四价流感疫苗、四价乙脑疫苗等，正在积极推进临床试验[2] - 公司已完成细菌疫苗、病毒疫苗、多联多价疫苗和重组蛋白疫苗等技术平台建设，正在探索mRNA疫苗技术平台[18] - 公司正在研发的主要项目包括冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）、四价鸡胚流感病毒裂解疫苗、b型流感嗜血杆菌结合疫苗等[29] - 公司正在研发的13价肺炎结合疫苗、A群C群脑膜炎球菌多糖结合疫苗等项目处于临床前或I期临床试验阶段[29] - 公司正在研发的15价HPV疫苗和水痘疫苗已取得临床试验批件[29] - 公司正在研发的B群流脑疫苗处于临床前研究阶段[29] - 公司研发投入占营业收入的比例为23.65%，较去年同期增加6.49个百分点[14] 核心技术 - 公司自主创新开发出生物反应器规模化制备疫苗的工艺平台核心技术[31] - 公司的乙脑灭活疫苗是目前国内唯一在产、在售的乙脑灭活疫苗，各项安全指标均达到或者优于药典标准，产品质量达到"国际先进，国内领先"水平[22] - 公司的细菌多糖结合技术平台采用无毒试剂CDAP用于多糖活化，载体蛋白采用无毒安全的CRM197蛋白，产品安全性较高[23] - 公司的OMV技术平台采用反向疫苗学方法设计疫苗，通过基因编辑方式构建OMV工程菌株，菌株释放的OMV能够携带更多和多种外源抗原[24] 市场地位 - 公司人用狂犬病疫苗"成大速达"在国内外累计超过1亿人份的使用经验[33] - 公司的人用乙脑灭活疫苗"成大利宝"是目前国内生产的唯一在售的乙脑灭活疫苗[33] - 公司拥有竞争力较强的国内销售团队和国际销售团队[33] 未来发展 - 公司拟通过自建和并购等方式加快国内外市场拓展，提升产能和市场占有率[2] - 公司将持续加大研发投入，加快新产品研发进度，丰富产品线[2] - 根据预测,2025年全球人用疫苗市场规模将达到约831亿美元,2030年将达到约1,310亿美元[19] 环境保护 - 公司属于沈阳市和本溪市生态环境局公布的重点排污单位，严格按照国家环保法规开展环保工作[76] - 公司污染治理环保措施包括高温蒸汽灭菌器、厂区污水处理厂、低氮燃烧器以及医疗废物和危险废物暂存间[77] - 公司2023年6月完成清洁生产审核评估，达到节能降耗、减污增效的效果[77] - 公司报告期内投入环保资金65.60万元[76] 其他 - 公司实际控制人、间接控股股东及控股股东关于持股及减持意向的承诺[104][105] - 公司制定了上市后三年股东分红回报规划[106][107][108][109][110][111][112][113][114] - 公司控股股东和间接控股股东已承诺避免与公司发生同业竞争[120,121,122] - 公司控股股东、实际控制人及董事监高已承诺减少和规范关联交易,保护公司及其他股东利益[123,124,125] - 公司于2022年11月11日和2023年4月6日分别审议通过了使用部分闲置募集资金和超募资金的议案[3,4] - 公司2021年10月25日首次公开发行股票募集资金总额为45.82亿元，扣除发行费用后募集资金净额为43.41亿元[184]

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2023-029 辽宁成大生物股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）审议通过《公司 2023 年半年度报告及摘要》 公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监 会的规定，所包含的信息从各个方面真实、准确、完整地反映出公司报告期内的 经营成果和财务状况等事项。所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 表决结果:同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《辽宁成大生物股份有限公司 2023 年半年度报告》及《辽宁成大生物股份有限 公司 2023 年半年度报告摘要》。 （二）审议通过《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 根据中国证监会《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指 引第 ...

辽宁成大生物股份有限公司 董事会 关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的独立意见 报告期内，公司募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规和《公司章程》《募集资金管理制度》等公司制度文件的规定；公司 对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金投资用途及内部结构变更等事 项均履行了必要且合规的决策程序，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变 相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 因此，我们一致同意公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项 报告事宜。 独立董事：陈克兢 张克坚 刘晓辉 辽宁成大生物股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第四次会议 相关事项的独立意见 我们作为辽宁成大生物股份有限公司 (以下简称"公司")的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等有关规定 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2023-028 辽宁成大生物股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》及《辽宁成大生物股份有限公司募集资金管 理制度》等相关规定，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"成大生物"或"公 司"）董事会对公司首次公开发行股票募集资金在 2023 年上半年的使用情况进行 了全面核查，并出具了《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告》。相关情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 14 日出具的《关于同意辽宁成 大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019 号）， 公司首次公开发行人民币普通股（A） ...