2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引和相关内部控 制监管要求(以下简称"企业内部控制规范体系")，结合深圳市 特力（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度 和评价办法，公司在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对 截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了自我评价。 一、董事会声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内 部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董 事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事 会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进 实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 上述目标提供合理保证。此外，由于内外部情况的变化可能导致 内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度 ...

独立董事任职资格 - 直接或间接持股1％以上或前十股东自然人及其直系亲属不得担任[5] - 直接或间接持股5％以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[5] - 独立董事占比不低于三分之一且含一名会计专业人士[9] 独立董事选举与任期 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提候选人[10] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] 独立董事履职与管理 - 连续2次未出席且不委托，30日内提请解除职务[11] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，60日内补选[13] - 每年现场工作不少于十五日[16] - 专门会议原则提前三日通知，紧急可随时通知[19] - 公司提供资料保存至少10年[23] 独立董事职权行使 - 行使第16条第（一）项至第（三）项职权需全体过半数同意[15] - 第17条所列事项过半数同意后提交董事会审议[17] 公司对独立董事支持 - 管理层全面汇报并书面记录[20] - 财务负责人审计前提交资料[20] - 出具初步审计意见后和审议年报前安排见面会并记录[20][21] 其他规定 - 2名以上认为资料不充分可联名要求延期[23] - 津贴标准董事会制订预案，股东大会审议并年报披露[23]

业绩总结 - 2023年营收184,674万元，归母净利润11,826万元[4] - 2023年经营现金流净额 - 6,014万元[4] 利润分配 - 2023年归母可供分配利润106,798,026.51元[2] - 以431,058,320股为基数，每10股派0.31元，共派13,362,807.92元[2] 未来展望 - 2024年是转型扩张重要期[4] - 2024年拓展业务、提升盈利与回报能力[6]

内部控制 - 公司董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[4] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见[5] - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 2023年12月31日公司在重大方面保持有效财务报告内部控制[7]

理财投资 - 公司拟用闲置自有资金买低风险银行理财[2] - 累计投资额度不超25亿，任一时点余额不超6亿[2] - 投资期限为决议通过至下一年度股东大会[4] 决策安排 - 2024年3月26日相关议案通过[8] - 授权董事长在额度内决策并签合同[5] 影响与风控 - 购买理财不影响业务且提高资金效率[7] - 理财有风险，公司将控制风险[2][5]

综合授信 - 公司及子公司拟申请不超18.1亿元综合授信额度[2] - 额度用于多种业务，有效期至下一年度相关决议通过[2] - 具体金额以与银行合同为准，授权董事长签署文件[2][3][4] 会议决议 - 2024年3月26日十届董事会十次会议通过申请授信议案[1] - 备查文件为《十届董事会第十次正式会议决议》[5]

审计机构聘任 - 公司2023年相关会议审议通过聘任致同会计师事务所为2023年度财务及内控审计机构[1] 审计流程 - 2023年9月20日审计委员会会议审议通过拟变更会计师事务所议案[3] - 2024年1月18日审计委员会与注册会计师召开审前沟通会议[3] - 2024年2月22日审计委员会与注册会计师进行初审后沟通[4] - 2024年3月25日审计委员会会议审议通过公司2023年年度报告等议案并同意提交董事会[4] 审计评价 - 董事会审计委员会认为致同满足审计要求，完成2023年年报审计工作[4]

公司治理 - 2023年召开10次董事会会议和3次股东大会[3] - 审计委员会、薪酬与考核委员会分别召开6次、4次会议[3] 关联交易 - 2023年预计与关联方日常关联交易不超3587万元[8] 报告披露 - 2023年按时编制并披露5份报告[8] 人事与机构变更 - 2023年变更会计师事务所，补选董事及聘任财务总监[10] 未来展望 - 2024年独立董事江定航继续履职提建议[12]

深圳市特力（集团）股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会按照《公司法》《公司章程》和《监 事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的精神， 恪尽职守，认真履行各项职权和义务，对公司股东大会、董 事会的召开程序、决策程序、董事会对股东大会决议的执行 情况、公司经营活动、财务状况及公司管理制度执行情况等 进行了监督，督促公司董事会和管理层规范运作，维护了公 司、股东及员工的利益。现将 2023 年度监事会主要工作， 报告如下： 一、报告期内监事会召开情况 报告期内公司共召开 3 次监事会会议，会议的召开情况 和审议的主要事项如下： （一）2023 年 4 月 25 日召开十届监事会第七次会议， 审议通过了公司《2022 年度监事会工作报告》《2022 年年 度报告》及《摘要》《2022 年度利润分配方案》《2022 年 度内部控制自我评价报告》《2022 年度内控体系工作报告》 《2023 年度重大风险评估报告》《公司未来三年（2023 年 -2025 年）股东回报规划》《关于使用闲置自有资金购买银 行理财产品的议案》《关于补选十届监事会监事成员的议 案》，以及《2023 年第一 ...

关联交易情况 - 2024年公司及控股子公司预计与关联方发生日常关联交易总金额不超6230万元，2023年实际发生3253.37万元[2] - 2023年日常关联交易实际发生额与预计金额差异为 -9.30%[5] - 2024年向关联方提供房屋及建筑物出租合同签订金额1608万元，年初至今发生171.65万元，2023年实际发生1045.76万元[3] - 2024年接受关联方提供的物业管理服务合同签订金额4220万元，年初至今发生372.18万元，2023年实际发生2029.76万元[3] 子公司业绩 - 深圳市仁孚特力汽车服务有限公司2023年未经审计营业收入1,023,951,420.71元、净利润10,469,419.27元[7] - 深圳市特发小额贷款有限公司2023年未经审计营业收入75,678,828.16元、净利润42,331,009.06元[11] - 深圳市特发服务股份有限公司2023年未经审计前三季度营业收入1,822,212,238.99元、归母净利润83,897,720.16元[12][13] 未来展望 - 2024年3月26日公司召开会议审议通过2024年度日常关联交易议案，需提交股东大会审议[2] - 日常关联交易为公司正常生产经营所需，未来还会持续[19]