公司分红情况 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 2014 - 2016年公司普通股股利分配情况：2014年每10股派现金0.2元含税，2015和2016年不分配不转增[90] - 2014 - 2016年公司普通股现金分红比例：2014年为59.85%，2015和2016年均为0.00%[91] - 2016年公司合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为 - 14.03亿元，现金分红金额为0元[91] - 2015年公司合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为 - 6.38亿元，现金分红金额为0元[91] - 2014年公司合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为2.56亿元，现金分红金额为1530.91万元[91] 公司控股股东变更 - 2008年11月26日，公司控股股东变更为沈阳机床（集团）有限责任公司，实际行政划转23,234.98万股[17] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2016年营业收入6,243,792,555.67元，较2015年减少2.19%[18] - 2016年归属于上市公司股东的净利润 - 1,403,329,308.89元，较2015年减少119.95%[18] - 2016年经营活动产生的现金流量净额 - 1,935,685,167.56元，较2015年增加32.34%[18] - 2016年末总资产24,798,383,742.97元，较2015年末增加11.26%[19] - 2016年末归属于上市公司股东的净资产658,502,802.28元，较2015年末减少68.03%[19] - 2016年第一季度至第四季度营业收入分别为1,638,517,669.16元、1,507,174,292.28元、1,159,966,077.51元、1,938,134,516.72元[23] - 2016年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为 - 124,455,963.86元、 - 319,269,426.15元、 - 354,600,439.26元、 - 605,003,479.62元[23] - 2016年第一季度至第四季度经营活动产生的现金流量净额分别为 - 696,536,939.60元、 - 596,525,510.40元、 - 358,779,751.04元、 - 283,842,966.52元[23] - 2016年非流动资产处置损益为175.92万元，2015年为99.22万元，2014年为103.06万元[25] - 2016年计入当期损益的政府补助为3339.11万元，2015年为5267.08万元，2014年为2944.38万元[25] - 2016年债务重组损益为 - 42.77万元，2015年为1244.12万元，2014年为8260.15万元[26] - 2016年公司实现营业收入62.4亿元，同比下降2%；利润总额 - 14.9亿元，同比下降98%；年末总资产248亿元，净资产8.24亿元[36] - 2016年营业收入62.44亿元，较2015年减少2.19%[45] - 2016年销售费用为7.61亿元，同比增长9.42%；管理费用为6.27亿元，同比增长21.02%；财务费用为8.38亿元，同比增长1.98%[56] - 2016年经营活动现金流入小计为43.34亿元，同比增长8.94%；现金流出小计为62.70亿元，同比下降8.33%[62] - 2016年投资活动现金流出小计为5.05亿元，同比增长1534.38%；现金流量净额为 - 5.05亿元，同比下降1537.48%[62] - 2016年筹资活动现金流入小计为135.27亿元，同比下降17.15%；现金流出小计为114.59亿元，同比下降15.25%[62] - 2016年末货币资金25.63亿元，占总资产10.33%，较2015年末比重降0.94%[65] - 2016年末应收账款78.98亿元，占总资产31.85%，较2015年末比重降3.64%[65] - 2016年末存货85.71亿元，占总资产34.56%，较2015年末比重升3.08%[65] - 2016年末固定资产28.23亿元，占总资产11.38%，较2015年末比重升3.17%[65] - 2016年报告期投资额2800万元，较上年同期降84.72%[68] 公司各业务线数据关键指标变化 - 2016年公司i5智能机床业务收获订单1.8万台，较2015年翻番还多，较2014年增长近20倍[39] - 2016年公司共签约智能工厂44家，机床8000余台[39] - 2016年公司完成五千余台i5智能机床接入iSESOL智能制造云平台[39] - 2016年消费电子行业钻攻中心产品百台以上单笔订单超20笔[40] - 2016年公司交付国内首台最长高端龙门式五轴机床（54米）和最长桥式五轴加工中心（22米）[40] - 机床主业收入57.87亿元，占比92.68%，同比减少0.77%[45] - 数控机床收入47.16亿元，占比75.54%，同比减少0.07%[45] - 东北市场收入19.17亿元，占比30.69%，同比减少16.13%；华东市场收入15.97亿元，占比25.57%，同比增长24.89%；华南市场收入7.00亿元，占比11.21%，同比增长512.08%；中南市场收入9.70亿元，占比15.54%，同比增长50.75%[45] - 机床类销售量2.56万台，同比减少10.18%；生产量2.72万台，同比减少15.00%；库存量0.75万台，同比增长27.12%[49] - 机床类原材料成本38.36亿元，占营业成本比重49.36%，同比增长3.55%[51] - 前五名客户合计销售金额15.39亿元，占年度销售总额比例24.65%[52] - 前五名供应商合计采购金额为14.67亿元，占年度采购总额比例为23.99%，其中关联方采购额占年度采购总额比例为10.17%[54] 公司研发情况 - 2016年公司制定研发计划25项，其中政府级4项，公司内部21项[58] - 飞机复杂结构件数控加工单元技术与装备项目完成41台设备交付，剩余11台完成预验收[59] - 千台国产数控车床可靠性提升工程和基于i5系统的汽车变速箱齿轮桁架智能化加工车间系统研制已完成全部实施内容，待组织验收[59][60] - 柴油发动机缸体柔性加工生产线完成共性关键技术研究，试制5台样机并在用户处调试[61] - 2016年研发人员数量为1092人，同比增长1.77%；研发投入金额为2.73亿元，同比下降25.04%[62] 公司募集资金情况 - 2013年非公开发行募集资金净额11.87亿元，累计变更用途资金6.62亿元，占比55.81%[73] - 截至2016年12月31日，募集资金账户余额1091.92万元，当期使用1425.86万元[73] - 重大型数控机床生产基地建设项目累计投入1.26亿元，投资进度100%，本报告期效益 - 6069.09万元[75] - 数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目调整后投资2900.29万元，投资进度100%[75] - 企业信息化改造项目本报告期投入1425.86万元，累计投入1679.43万元，投资进度61.14%[75] - 重大型数控机床等三个项目可行性研究于2012年4月完成，2013年5月完成非公开发行[76] - 2015年3月终止“数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目”及“数控机床核心功能部件技术改造及扩产项目”，剩余资金66246万元永久补充流动资金[76] - 2013年7月用募集资金12638万元置换重大型数控机床生产基地项目自筹资金[76] - 2013年12月和2015年1月两次审议通过使用59300万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2015年3月该资金用于永久补充流动资金[77] - 截止2016年底，所有尚未使用的募集资金存储于专项存储账户内[77] - 公司报告期不存在募集资金变更项目情况[78] 公司子公司财务情况 - 中捷机床有限公司2016年总资产29.16亿元，净资产2.08亿元，营业收入5.21亿元，营业利润 - 2.75亿元，净利润 - 2.78亿元[81] - 上海优尼斯工业设备销售有限公司2016年总资产31.74亿元，净资产 - 4303.37万元，营业收入15.67亿元，营业利润 - 1.73亿元，净利润 - 1.55亿元[81] 公司未来发展规划 - 2017年公司将推动i5智能机床新业务发展，打造i5智能新生态，实现工业服务商转型[82] - 公司计划细分市场聚焦多行业，创新商业模式，打造工业服务能力推动新业务发展[83] - 公司将进行市场化机制体制创新，优化人力资源和资产结构完善资源配置[84][85][86] 公司同业竞争解决计划 - 沈机集团力争自2016年1月1日起24个月内解决旗下从事机床业务非上市公司同业竞争问题[93][95] - 沈机集团力争自2013年1月1日起60个月内消除沈机集团昆明机床股份有限公司同业竞争[93] - 2015年12月30日公司召开2015年第7次临时股东大会，审议通过控股股东变更避免同业竞争承诺的议案[94] - 公司力争自2016年1月1日起24个月内，解决本公司控制或拥有实际控制权的从事机床业务的非上市公司同业竞争问题[179] - 公司力争自2013年1月1日起60个月内，消除沈机集团昆明机床股份有限公司的同业竞争[180] - 力争自2016年1月1日起24个月内解决同业竞争问题[181] 公司新增合并单位情况 - 公司新增合并单位沈阳机床（东莞）智能装备有限公司，持股100%[51] - 本年新增合并单位一家，为沈阳机床（东莞）智能装备有限公司，股份公司持股100%[99] 公司审计及财务顾问情况 - 现聘任境内会计师事务所为大华会计师事务所(特殊普通合伙)，报酬105万元，审计服务连续年限9年[100] - 本年度公司因非公开发行股份聘请中德证券有限责任公司为财务顾问，支付财务顾问费100万元[100] 公司涉诉情况 - 山东兆宇石油管制造有限公司要求公司返还设备款648万元、赔偿损失14,688.07万元及相应利息，一审判决驳回其诉讼请求，其不服已上诉至最高人民法院[102] - 沈阳市鑫旭日铸造有限公司要求公司下属中捷机床有限公司偿付货款45.73万元及利息，案件审理中[103] - 锦州捷通铁路机械制造有限公司要求公司及辽宁中捷机床销售维修有限公司退货并返还货款54.66万元，案件审理中[103] - 中矿联金属有限公司要求公司下属中捷机床有限公司支付拖欠债务及利息约250.14万元，案件审理中[103] - 金鼎重工有限公司要求公司立即支付拖欠货款约58.20万元，案件审理中[104] - 沈阳东大伟业液压气动装备有限责任公司要求公司支付货款93.80万元，案件审理中[104] - 沈阳博润石油化工有限公司要求公司下属沈阳第一机床厂立即给付货款125.28万元，案件审理中[104] - 无锡鼎一重工制造有限公司要求公司及江苏欧克机械有限公司赔偿损失2,788万元，公司已计提预计负债1,394万元并支付，无锡鼎一申请再审[104][105] - 其他汇总涉案金额627.82万元，案件审理中[103] 公司处罚及整改情况 - 公司存在处罚及整改情况[106] - 2016年9月23日，公司控股股东及部分董事、监事收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》[107][108] - 2016年5月11 - 12日，公司控股股东因沈机集团昆明机床股份有限公司股权转让相关事项临时信息披露涉嫌重大遗漏，被中国证监会立案调查[107][108] 公司诚信状况 - 公司报告期内及控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿情况[109] 公司激励措施情况 - 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况[110] 公司关联交易情况 - 公司向云南CY集团有限公司购买材料、设备，关联交易金额为2689.98万元，占同类交易额的0.51%，获批额度为5905万元，未超过获批额度[111] - 公司向沈阳机床（集团）希斯有限责任公司购买材料、接受劳务，关联交易金额为602.85万元，占同类交易额的0.12%，获批额度为600万元，未超过获批额度[111] - 2016年4月27日，公司向沈阳菲迪亚数控机床有限公司购买材料、设备，市场价为320.5元，占比0.06%[112] - 2016年4月27日，公司向沈阳机床（集团）研究设计院有限公司购买材料、设备，市场价为32948.54元，占比6.30%[112] - 2016年4月27日，公司向沈阳中天环海饮用水有限公司购买饮用水，市场价为84.33元，占比0.02%[112] - 2016年4月27日，公司向

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入883,863,697.53元，上年同期1,638,517,669.16元，同比减少46.06%[8] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-267,104,813.98元，上年同期-124,455,963.86元，同比减少114.62%[8] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额70,587,277.06元，上年同期-696,536,939.59元，同比增加110.13%[8] - 本报告期末总资产24,667,676,372.05元，上年度末24,798,383,742.97元，同比减少0.53%[8] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产391,433,319.27元，上年度末658,502,802.28元，同比减少40.56%[8] - 应收票据期末余额216,568,951.86元，较期初409,481,363.06元下降47.11%[16] - 在建工程期末余额75,159,966.64元，较期初36,601,068.50元增长105.35%[16] - 应交税费期末余额19,034,025.68元，较期初8,536,984.33元增长122.96%[16] - 营业收入883,863,697.53元，较上期1,638,517,669.16元下降46.06%[16] - 营业成本662,226,788.44元，较上期1,225,567,933.60元下降45.97%[16] - 税金及附加6,945,716.44元，较上期3,921,172.05元增长77.13%[16] - 资产减值损失4,453,230.71元，较上期57,541,690.85元下降92.26%[16] - 投资收益 -85,394.80元，较上期 -535,903.31元下降84.07%[16] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计6,656,414.03元，其中非流动资产处置损益1,146,402.38元，政府补助5,775,626.58元[9] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数147,646，表决权恢复的优先股股东总数0[12] - 沈阳机床（集团）有限责任公司持股比例30.13%，持股数量230,671,780股，质押80,500,000股[12] - 丁宇辉持股比例0.81%，持股数量6,230,323股[12] - 钟振鑫持股比例0.60%，持股数量4,594,000股[12] 公司重大事项 - 2017年3月17日公司召开7届31次董事会，调整非公开发行股票价格及方案[17] - 2017年3月1日公司接待机构实地调研[22]

公司整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产254.50亿元，较上年度末增长14.18%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产12.64亿元，较上年度末下降38.64%[7] - 本报告期营业收入11.60亿元，较上年同期下降12.40%；年初至报告期末营业收入43.06亿元，较上年同期下降2.96%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-3.55亿元，较上年同期下降73.87%；年初至报告期末为-7.98亿元，较上年同期下降69.73%[7] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额-16.52亿元，较上年同期增长15.37%[7] - 利润总额为 -8.73亿元，较期初 -4.99亿元减少74.75%，因利润减少[16] - 净利润为 -8.14亿元，较期初 -4.72亿元减少72.58%，因利润减少[16] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数155,728户，表决权恢复的优先股股东总数为0[11] - 沈阳机床（集团）有限责任公司持股比例30.12%，持股数量2.31亿股，其中质押1.15亿股[11] - 潘照军通过融资融券持有公司股票109.31万股，谢祥泉通过融资融券持有公司股票231.59万股[12] 非经常性损益 - 非流动资产处置损益133.32万元，计入当期损益的政府补助2178.35万元，债务重组损益27.81万元[8] - 非经常性损益合计1816.16万元[8] 资产负债项目关键指标变化 - 货币资金期末余额33.59亿元，较期初余额25.12亿元增长33.74%，因资金结算量增加[16] - 应收票据期末余额4.68亿元，较期初余额7.04亿元减少33.48%，因收到的票据减少[16] - 一年内到期的非流动资产期末余额8501.28万元，较期初余额724.16万元增长1073.94%，因融资租赁业务增加[16] - 长期应收款期末余额1.61亿元，较期初余额5642.27万元增长185.99%，因融资租赁业务增加[16] - 可供出售金融资产期末余额1635.36万元，较期初余额635.36万元增长157.39%，因新增对外投资[16] - 开发支出期末余额2.11亿元，较期初余额1.15亿元增长83.27%，因研发投入增加[16] - 应付票据期末余额29.47亿元，较期初余额20.25亿元增长45.59%，因票据结算量增加[16] - 预收款项期末余额3.99亿元，较期初余额2.60亿元增长53.71%，因客户预付款增加[16] 公司经营相关承诺与预计 - 公司积极研究解决同业竞争问题，承诺按时履行[23] - 公司预计2016年度经营业绩不会出现亏损或与上年同期相比大幅度变动[24] 公司投资与活动情况 - 公司报告期不存在证券投资[24] - 公司报告期不存在衍生品投资[25] - 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动[26] 公司合规情况 - 公司报告期无违规对外担保情况[27] - 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金[28]

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入31.46亿元，较上年同期增长1.05%[20] - 归属于上市公司股东的净利润 -4.44亿元，较上年同期下降66.55%[20] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -4.56亿元，较上年同期下降64.48%[20] - 经营活动产生的现金流量净额 -12.93亿元，较上年同期下降7.83%[20] - 基本每股收益 -0.58元/股，较上年同期下降65.71%[20] - 稀释每股收益 -0.58元/股，较上年同期下降65.71%[20] - 加权平均净资产收益率 -24.14%，较上年同期下降13.78%[20] - 本报告期末总资产254.28亿元，较上年度末增长14.08%[20] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产16.13亿元，较上年度末下降21.69%[20] - 本报告期营业收入31.46亿元，上年同期31.13亿元，同比增长1.05%[30] - 本报告期销售费用3.54亿元，上年同期3.06亿元，同比增长15.50%[30] - 本报告期管理费用2.98亿元，上年同期2.55亿元，同比增长16.82%[30] - 本报告期财务费用4.03亿元，上年同期3.38亿元，同比增长19.22%[30] - 报告期对外投资额2800万元，上年同期1933万元，变动幅度44.85%[37] - 2016年6月30日货币资金期末余额为3,684,382,935.39元，期初余额为2,511,768,452.56元[118] - 2016年6月30日应收票据期末余额为504,316,373.06元，期初余额为704,172,423.17元[118] - 2016年6月30日应收账款期末余额为8,191,513,275.11元，期初余额为7,909,868,640.16元[118] - 2016年6月30日预付款项期末余额为465,915,063.31元，期初余额为405,981,711.03元[118] - 2016年6月30日存货期末余额为8,518,611,129.02元，期初余额为7,017,173,708.17元[118] - 公司资产总计期末余额为254.28亿元，期初余额为222.89亿元，增长14.08%[119] - 流动负债合计期末余额为170.57亿元，期初余额为140.89亿元，增长21.07%[120] - 非流动负债合计期末余额为65.71亿元，期初余额为59.41亿元，增长10.60%[120] - 所有者权益合计期末余额为17.99亿元，期初余额为22.59亿元，下降20.34%[121] - 母公司资产总计期末余额为218.16亿元，期初余额为188.50亿元，增长15.73%[124] - 母公司流动负债合计期末余额为143.11亿元，期初余额为116.01亿元，增长23.36%[125] - 母公司非流动负债合计期末余额为63.22亿元，期初余额为56.90亿元，增长11.11%[125] - 母公司所有者权益合计期末余额为11.83亿元，期初余额为15.59亿元，下降24.13%[125] - 可供出售金融资产期末余额为1635.36万元，期初余额为635.36万元，增长157.39%[119][124] - 短期借款期末余额为97.49亿元，期初余额为84.60亿元，增长15.24%[119][124] - 公司2016年上半年营业总收入为31.46亿元，上年同期为31.13亿元[128] - 2016年上半年营业总成本为36.58亿元，上年同期为34.02亿元[128] - 2016年上半年营业利润亏损5.16亿元，上年同期亏损2.91亿元[128] - 2016年上半年净利润亏损4.56亿元，上年同期亏损2.66亿元[128] - 2016年上半年少数股东损益亏损1275.41万元，上年同期盈利18.00万元[129] - 2016年上半年综合收益总额亏损4.60亿元，上年同期亏损2.63亿元[129] - 2016年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为 -0.58元，上年同期均为 -0.35元[129] - 母公司2016年上半年营业收入为31.05亿元，上年同期为28.30亿元[131] - 母公司2016年上半年净利润亏损3.77亿元，上年同期亏损1.27亿元[131] - 2016年上半年经营活动现金流入小计为20.80亿元，上年同期为21.15亿元[135] - 经营活动现金流出小计本期为33.73亿元，上期为33.14亿元，本期经营活动产生的现金流量净额为 -12.93亿元，上期为 -12.00亿元[136] - 投资活动现金流出小计本期为3.10亿元，上期为2735.15万元，本期投资活动产生的现金流量净额为 -3.10亿元，上期为 -2730.31万元[136] - 筹资活动现金流入小计本期为70.33亿元，上期为88.12亿元，本期筹资活动产生的现金流量净额为21.49亿元，上期为16.66亿元[137] - 现金及现金等价物净增加额本期为5.46亿元，上期为4.40亿元，期末现金及现金等价物余额本期为13.26亿元，上期为13.06亿元[137] - 母公司经营活动现金流出小计本期为28.57亿元，上期为28.33亿元，本期经营活动产生的现金流量净额为 -11.85亿元，上期为 -12.24亿元[139] - 母公司投资活动现金流出小计本期为4569.41万元，上期为4527.03万元，本期投资活动产生的现金流量净额为 -4569.41万元，上期为 -4523.03万元[140] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为64.07亿元，上期为80.46亿元，本期筹资活动产生的现金流量净额为19.97亿元，上期为16.44亿元[140] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为7.66亿元，上期为3.75亿元，期末现金及现金等价物余额本期为11.18亿元，上期为11.76亿元[140] - 购买商品、接受劳务支付的现金本期为22.28亿元，上期为20.69亿元[136] - 支付给职工以及为职工支付的现金本期为6.58亿元，上期为6.06亿元[136] - 本年期初归属于母公司所有者权益合计为2,259,287,308.50元[142] - 本期增减变动金额为 -459,535,409.42元[142] - 综合收益总额为 -459,533,922.09元[142] - 所有者投入和减少资本为8.68元[142] - 专项储备本期提取6,039,695.79元，本期使用 -6,041,191.80元[143] - 本期期末归属于母公司所有者权益合计为1,869,061,878.08元[143] - 上年期末归属于母公司所有者权益合计为2,742,252,264.98元[145] - 股本为765,470,884.00元[142][145] - 资本公积为1,246,261,193.65元（期初），1,246,261,202.88元（期末）[142][143] - 未分配利润期初为 -88,287,425.57元，本期变动 -443,725,390.01元[142] - 本年期初股本余额为765,470,884.00元[148] - 本年期初资本公积余额为1,248,301,266.80元[148] - 本期综合收益总额为 - 376,687,245.98元[148] - 本期所有者投入和减少资本金额为8.68元[148] - 本期专项储备提取4,555,599.04元，使用 - 4,720,369.28元，变动 - 164,770.24元[150] - 本期期末股本余额为765,470,884.00元[150] - 本期期末资本公积余额为1,248,301,275.48元[150] - 本期期末专项储备余额为11,882,182.91元[150] - 本期期末未分配利润余额为 - 956,344,131.74元[150] - 本期期末所有者权益合计为1,182,577,422.05元[150] - 2016年上半年期初余额中部分项目金额分别为765,470,884.00元、1,248,301,266.80元等[152] - 2016年上半年本期增减变动中部分项目金额分别为 - 880,215.13元、 - 430,380,520.77元等[152] - 2016年上半年综合收益总额为 - 415,071,144.90元[152] - 2016年上半年利润分配金额为 - 15,309,375.87元[152] - 2016年上半年专项储备本期提取8,227,769.07元，本期使用 - 9,107,984.20元[153] - 2016年上半年期末余额中部分项目金额分别为765,470,884.00元、1,248,301,266.80元等[153] 募集资金相关情况 - 2013年5月14日，公司非公开发行股份2.2亿股，募集资金净额11.87亿元[31] - 2016年4月15日，公司非公开发行股票方案通过审议，数量不超1.88亿股，募资不超30亿元，发行价不低于15.96元/股[32] - 公司通过非公开发行募集资金总额122,760万元，扣除发行费用后净额为118,689万元[47] - 截至2016年6月30日，募集资金账户余额为1,399.42万元，当期使用1,116.44万元[47] - 累计变更用途的募集资金总额为66,246万元，比例为55.81%[47] - 重大型数控机床生产基地建设项目承诺投资12,638万元，累计投入12,638万元，投资进度100%，收益 -2,579万元[49] - 偿还银行贷款项目承诺投资34,618万元，累计投入34,618万元，投资进度100%[49] - 数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目原承诺投资49,454万元，调整后2,900万元，累计投入2,900万元，投资进度100%[49] - 数控机床核心功能部件技术改造及扩产项目原承诺投资19,232万元，调整后40万元，累计投入40万元，投资进度100%[49] - 企业信息化改造项目承诺投资2,747万元，本报告期投入1,116万元，累计投入1,370万元，投资进度50%[49] - 补充流动资金调整后投资65,746万元，累计投入65,746万元，投资进度100%[49] - 2013 - 2015年，公司多次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额达593,000,000元[50] - 募集资金变更项目截至期末实际累计投入65746万元，投资进度100%[52] - 公司将两个项目剩余资金及相应利息和已完成项目结余资金合计66246万元用于补充流动资金[52] 业务合作与研发情况 - 截止6月30日，公司与9个重点行业用户签智能工厂合同，与6个用户签战略合作协议[32] - 2016年上半年，公司启动14款新产品研发，获授权专利18项，其中发明专利5项[36] 子公司相关数据 - 中捷机床有限公司注册资本6625万元，总资产2952126793.92元，净资产402793474.07元，营业收入267482008.85元，营业利润 -83830627.09元，净利润 -83169742.89元[55] - 2016年部分子公司销售情况：沈阳盈和投资控股子公司销售6353.94万元，占比2.02%；创慧投资控股子公司销售240.33万元，占比0.08%；梦工场科技有限公司销售92.61万元，占比0.03%[76] - 2016年公司下属子公司、事业部预计向研究院上海分院采购数控系统及整机全年金额为74925万元，截止6月30日采购合计24567.53万元[76] - 公司年初预计向沈阳机床（集团）设计研究院有限公司销售分线器120万元，截止6月30日销售整机、备件共231.65万元，其中销售备件37.34万元未超额度[76] 关联交易情况 - 云南CY集团有限公司购买材料、设备关联交易金额为2518.37万元，占同类交易额的0.76%[74] - 沈阳机床（集团）希斯有限公司购买劳务关联交易金额为411.11万元，占同类交易额的0.12%[74] - 沈阳菲迪亚数控机床有限公司购买材料关联交易金额为80.14万元，占同类交易额的0.02%[74] - 沈阳机床（集团）研究设计院有限公司购买材料、设备关联交易金额为20840.53万元，占同类交易额的6.30%[74] - 沈阳

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入为1,638,517,669.16元，较上年同期增长9.78%[8] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 - 124,455,963.86元，较上年同期增长11.07%[8] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 - 696,536,939.59元，较上年同期减少28.28%[8] - 本报告期末总资产为24,389,265,329.84元，较上年度末增长9.42%[8] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为1,935,779,096.35元，较上年度末减少6.01%[8] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计6,190,351.05元，其中计入当期损益的政府补助2,910,475.24元，债务重组损益2,853,938.93元[9] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为168,570，表决权恢复的优先股股东总数为0[12] - 沈阳机床（集团）有限责任公司持股比例为30.12%，持股数量为230,557,743股，其中质押114,780,000股[12] - 钟振鑫持股比例为0.60%，持股数量为4,594,000股[12] - 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 - 005L - CT001持股比例为0.38%，持股数量为2,899,937股[12] 资产负债项目变动 - 货币资金期末余额33.12亿元，期初余额25.12亿元，变动比率31.88%，因资金结算量增加[16] - 预付款项期末余额5.40亿元，期初余额4.06亿元，变动比率33.00%，因采购数控系统等增加[16] - 长期股权投资期末余额2308.45万元，期初余额1362.04万元，变动比率69.48%，因本期对外投资[16] - 开发支出期末余额1.61亿元，期初余额1.15亿元，变动比率39.44%，因研发投入增加[16] - 应付利息期末余额3250.80万元，期初余额7312.50万元，变动比率 -55.54%，因支付债券利息[16] - 未分配利润期末余额 -2.13亿元，期初余额 -8828.74万元，变动比率 -140.97%，因本期利润亏损[16] - 资产减值损失期末余额5754.17万元，期初余额3021.68万元，变动比率90.43%，因计提的坏账准备增加[16] 现金流量项目变动 - 购建固定资产等支付的现金期末余额2.40亿元，期初余额1507.25万元，变动比率1490.68%，因固定资产采购增加[16] - 分配股利等支付的现金期末余额2.66亿元，期初余额1.67亿元，变动比率59.56%，因利息支出增加[16] 股份锁定情况 - 沈阳机床集团承诺股份锁定36个月，自2013年5月14日起，目前执行股份锁定[18] 合规情况 - 公司报告期无违规对外担保情况[25] - 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金[26]

利润分配情况 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[5] - 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[86] - 2013年不实施利润分配和资本公积转增股本[85] - 2014年按每10股派发现金股利0.2元（含税），现金分红占净利润59.85%[85][86] - 2015年不实施利润分配和资本公积转增股本，净利润为 -638,033,996.16元[85][86] 年度整体财务数据关键指标变化 - 2015年营业收入63.84亿元，较2014年的78.15亿元减少18.31%[16] - 2015年归属于上市公司股东的净利润为 -6.38亿元，较2014年的0.26亿元减少2594.41%[16] - 2015年经营活动产生的现金流量净额为 -28.61亿元，较2014年的 -16.43亿元减少74.13%[16] - 2015年末总资产222.90亿元，较2014年末的201.46亿元增长10.64%[17] - 2015年末归属于上市公司股东的净资产20.60亿元，较2014年末的27.05亿元减少23.87%[17] - 2015年度公司实现营业收入63.84亿元，同比减少18.31%[34] - 2015年度公司实现利润总额 -7.52亿元，上年同期为6,390.51万元[34] - 截止2015年末，公司总资产222.90亿元，归属于上市公司股东的净资产20.60亿元[34] - 2015年营业收入63.84亿元，较2014年的78.15亿元下降18.31%[42] 季度财务数据关键指标变化 - 2015年第一季度至第四季度营业收入分别为14.93亿元、16.20亿元、13.24亿元、19.47亿元[21] - 2015年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为 -1.40亿元、 -1.26亿元、 -2.04亿元、 -1.68亿元[21] - 2015年第一季度至第四季度经营活动产生的现金流量净额分别为 -5.43亿元、 -6.56亿元、 -7.53亿元、 -9.09亿元[21] 控股股东变更情况 - 2008年11月26日，公司控股股东变更为沈阳机床（集团）有限责任公司，实际行政划转23234.98万股[15] 非经常性损益变化 - 2015年非流动资产处置损益为992,210.79元，2014年为1,030,633.30元，2013年为1,070,822.62元[23] - 2015年计入当期损益的政府补助为52,670,801.01元，2014年为29,443,784.73元，2013年为33,820,839.15元[23] - 2015年债务重组损益为12,441,203.07元，2014年为82,601,513.60元，2013年为73,222,176.05元[24] 在建工程变化 - 2015年在建工程同比去年同期增长8760.69万元，因主导产品升级换代及产业化项目本期投入增加[29] 专利情况 - 截至2015年底，公司及控股子公司累计拥有各项专利140件[30] 人员情况 - 公司有员工1.3万人，干部队伍中80后占多数[31] - 母公司在职员工8901人，主要子公司在职员工4169人，在职员工合计13070人[163] - 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数为8217人[163] - 生产人员7063人，销售人员1865人，技术人员1073人，财务人员199人，行政人员2870人[163] - 研究生学历员工563人，本科学历3095人，大专学历3571人，中专及以下学历5841人[163] 各业务线营业收入变化 - 机床主业营业收入58.31亿元，占比91.35%，较2014年下降17.39%[42] - 数控机床营业收入47.20亿元，占比73.93%，较2014年下降8.51%[42] - 东北区域营业收入22.85亿元，占比35.79%，较2014年增长28.82%[42] 机床业务销售与库存情况 - 机床类销售量2.85万台，较2014年的4.29万台下降33.57%[45] - 机床类库存量0.59万台，较2014年的0.24万台增加145.83%[45] 机床业务成本情况 - 机床类原材料成本37.04亿元，占营业成本比重51.57%，较2014年下降6.39%[47] 客户与供应商情况 - 前五名客户合计销售金额14.39亿元，占年度销售总额比例22.55%[48] - 前五名供应商合计采购金额12.64亿元，占年度采购总额比例26.88%[49] 子公司成立情况 - 报告期公司投资新成立一家控股51%的子公司优尼斯融资租赁（上海）有限公司[48] - 报告期投资新成立控股51%的子公司优尼斯融资租赁（上海）有限公司[96] 费用情况 - 2015年销售费用695,625,367.28元，同比增长17.57%；管理费用517,763,587.18元，同比下降17.04%；财务费用821,811,441.33元，同比增长18.47%[52] 研发情况 - 2015年研发人员数量1073人，同比下降23.41%；研发投入金额364,386,460.33元，同比下降1.70%；研发投入资本化的金额280,125,770.56元，同比增长17.49%[59] - 2015年研发人员数量占比8.21%，较2014年下降1.78%；研发投入占营业收入比例5.71%，较2014年增长0.97%；资本化研发投入占研发投入比例76.88%，较2014年增长12.56%[59] 现金流量情况 - 2015年经营活动现金流入小计3,978,348,520.50元，同比下降19.62%；现金流出小计6,839,422,485.62元，同比增长3.74%；现金流量净额-2,861,073,965.12元，同比下降74.13%[60] - 2015年投资活动现金流入小计63,067.00元，同比下降46.79%；现金流出小计30,886,665.67元，同比下降89.99%；现金流量净额-30,823,598.67元，同比增长90.01%[60] - 2015年筹资活动现金流入小计16,326,508,619.21元，同比增长5.83%；现金流出小计13,520,819,915.85元，同比下降3.39%；现金流量净额2,805,688,703.36元，同比增长95.91%[60] 资产负债情况 - 2015年末货币资金2,511,768,452.56元，占总资产比例11.27%，较2014年末下降0.49%；应收账款7,909,868,640.16元，占比35.49%，较2014年末下降1.99%[63] - 2015年末存货7,017,173,708.17元，占总资产比例31.48%，较2014年末增长2.53%；固定资产1,830,935,010.50元，占比8.21%，较2014年末下降1.28%[63] - 2015年末在建工程298,082,045.73元，占总资产比例1.34%，较2014年末增长0.30%；短期借款8,460,000,000.00元，占比37.95%，较2014年末下降4.50%[63] - 2015年末长期借款4,016,096,000.00元，占总资产比例18.02%，较2014年末增长6.70%[63] 衍生品投资情况 - 公司报告期不存在衍生品投资[67] 募集资金使用情况 - 2013年非公开发行募集资金总额118,689万元，本期已使用65,860万元，累计已使用116,195万元[69] - 累计变更用途的募集资金总额为662,465万元，占比55.81%[69] - 尚未使用的募集资金总额为2,494万元，用于公司信息化改造项目[69] - 截至2015年12月31日，公司募集资金账户余额为2513.05万元，当期使用114.18万元[69] - 重大型数控机床生产基地建设项目累计投入12,638万元，投资进度100%，本报告期实现效益1,787万元[71] - 偿还银行贷款项目累计投入34,618万元，投资进度100%[71] - 数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目调整后投资总额为2,900万元，累计投入2,900万元，投资进度100%[71] - 数控机床核心功能部件技术改造及扩产项目调整后投资总额为40万元，累计投入40万元，投资进度100%[71] - 企业信息化改造项目本报告期投入114万元，累计投入253万元，投资进度9.23%[71] - 2015年3月，公司终止“数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目”和“数控机床核心功能部件技术改造及扩产项目”，将66246万元资金用于永久补充流动资金[72][74] - 2013年7月，公司用12638万元募集资金置换预先投入重大型数控机床生产基地项目的自筹资金[72] - 2013 - 2015年，公司两次使用59300万元闲置募集资金暂时补充流动资金，最终该笔资金用于永久补充流动资金[72] - 变更后“永久补充流动资金”项目拟投入及实际累计投入均为65746万元，投资进度100%，于2015年4月10日达到预定可使用状态[74] 子公司经营情况 - 中捷机床有限公司注册资本2500万元，总资产2954038256.66元，净资产485693340.47元，营业收入802182150.77元，营业利润 - 147226218.96元，净利润 - 115295876.52元[78] - 上海优尼斯工业设备销售有限公司注册资本10000万元，总资产2952295106.67元，净资产118536237.15元，营业收入903230702.55元，营业利润 - 219347065.78元，净利润 - 157158227.56元[78] - 2015年中捷机床与上海优尼斯销售收入下降致经营业绩波动[79] 行业与公司发展规划 - 2016年机床行业将低位运行，市场需求或下滑，中高端需求增长[80] - 2016年公司将推进智能制造，细分区域市场达50个以上[80] 调研接待情况 - 2015年接待调研等活动3次，接待机构21家，无个人及其他对象[82] 股份锁定与承诺情况 - 沈机集团股份锁定36个月，起始时间为2013年5月14日[88] - 沈机集团避免同业竞争承诺期限60个月，起始时间为2013年1月1日[88] - 力争自2016年1月1日起24个月内解决从事机床业务的非上市公司同业竞争问题[88][90] 坏账准备计提政策 - 新增租赁类业务，对应收款项坏账准备计提政策如下：正常类0.00%，关注类5.00%，次级类10.00 - 35.00%，可疑类35.00 - 90.00%，损失类90.00 - 100.00%[93] 审计与保荐情况 - 境内会计师事务所为大华会计师事务所(特殊普通合伙)，报酬105万元，审计服务连续年限8年[96] - 本年度因非公开发行股份聘请华泰联合证券有限责任公司为保荐机构，支付保荐费100万元[96] 法律诉讼情况 - 辽宁金钢重型锻造有限公司涉案金额507.64万元，案件审理中，尚未判决[98] - 山东兆宇石油管制造有限公司要求公司返还设备款648万元、赔偿损失14688.07万元及相关利息等，合计诉求金额变更后未明确提及，案件仍在审理阶段[99] - 四平东洋机械设备有限公司涉案金额1805.89万元，一审法院判定公司承担部分赔偿责任1592万元，已计提赔偿利息177.59万元，二审未开庭[100] - 无锡鼎一重工制造有限公司涉案金额2788万元，一审法院判定公司承担赔偿损失1592万元，已计提，二审未开庭[100] - 抚顺天瑞机械设备有限公司涉案金额193.32万元，案件审理中，尚未判决[100] - 山东纳诺新材料科技有限公司要求公司支付货款33万元及利息[101] - 大连远鹏机械制造有限公司请求公司支付加工费、诉讼费累计50.95万元[101] - 瓦房店市兴盛泵业有限公司请求公司支付加工费累计22.33万元[101] 破产重整与处罚整改情况 - 公司报告期未发生破产重整相关事项[97] - 公司报告期不存在处罚及整改情况[102] 关联交易情况 - 公司向沈机集团昆明机床股份有限公司购买材料，交易金额为19.23万元[105] - 公司向云南CY集团有限公司购买材料、设备，交易金额为6003.88万元，获批交易额为9120万元[105] - 公司向沈阳机床（集团）希斯有限公司购买设备、材料，交易

公司整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产218.65亿元，较上年度末增长8.53%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产22.27亿元，较上年度末减少17.69%[5] - 本报告期营业收入13.24亿元，较上年同期减少18.55%；年初至报告期末营业收入44.37亿元，较上年同期减少18.52%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-2.04亿元，较上年同期减少2959.50%；年初至报告期末为-4.70亿元，较上年同期减少2891.20%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额-19.52亿元，较上年同期减少82.24%[5] - 本报告期基本每股收益-0.27元/股，较上年同期减少2800.00%；年初至报告期末为-0.61元/股，较上年同期减少3150.00%[5] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为156,639户[9] - 沈阳机床（集团）有限责任公司持股比例30.12%，持股数量230,557,743股，其中114,780,000股质押[9] - 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易[10] 非经常性损益情况 - 年初至报告期期末非经常性损益合计20,560,498.11元[6] 具体财务项目指标变化 - 在建工程期末余额304,457,536.63元，较期初余额210,475,166.35元增长44.65%[13] - 开发支出期末余额241,433,806.34元，较期初余额102,396,828.19元增长135.78%[13] - 预收账款期末余额187,039,241.67元，较期初余额142,400,586.86元增长31.35%[13] - 长期借款期末余额3,974,837,718.80元，较期初余额2,280,000,000.00元增长74.33%[13] - 未分配利润期末余额79,382,751.83元，较期初余额565,055,946.46元减少85.95%[13] - 资产减值损失期末余额145,446,444.44元，较期初余额44,274,350.37元增长228.51%[13] - 营业外收入期末余额29,838,556.30元，较期初余额96,315,751.86元减少69.02%[13] - 营业外支出期末余额5,476,161.98元，较期初余额2,206,881.53元增长148.14%[13] 公司重大事项 - 2015年10月21日，辽宁省国资委同意公司非公开发行股票方案[14] 公司对外投资情况 - 公司持有盛京银行500,000股，持股比例0.40%，最初投资成本500,000元，期末账面价值500,000元[19]

利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[62] 整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入31.13亿元，上年同期38.19亿元，同比减少18.50%[19] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润 - 2.66亿元，上年同期0.097亿元，同比减少2841.07%[19] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额 - 11.99亿元，上年同期 - 7.38亿元，同比减少62.40%[19] - 本报告期末总资产212.35亿元，上年度末201.46亿元，同比增加5.41%[19] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产24.27亿元，上年度末27.05亿元，同比减少10.27%[19] - 本报告期营业收入31.13亿元，上年同期38.19亿元，同比减少18.50%[29] - 本报告期营业成本24.14亿元，上年同期28.34亿元，同比减少14.84%[29] - 本报告期研发投入1.67亿元，上年同期1.90亿元，同比减少11.88%[29] - 本报告期经营活动现金流净额 - 12.00亿元，上年同期 - 7.38亿元，同比减少62.40%[29] - 公司资产总计期末余额为212.35亿元，期初余额为201.46亿元，增长5.40%[118] - 流动资产合计期末余额为178.17亿元，期初余额为168.31亿元，增长5.85%[118] - 非流动资产合计期末余额为34.19亿元，期初余额为33.15亿元，增长3.14%[118] - 负债合计期末余额为187.54亿元，期初余额为174.04亿元，增长7.76%[119] - 流动负债合计期末余额为126.39亿元，期初余额为147.80亿元，下降14.48%[119] - 非流动负债合计期末余额为61.15亿元，期初余额为26.24亿元，增长133.06%[119] - 所有者权益合计期末余额为24.81亿元，期初余额为27.42亿元，下降9.52%[120] - 母公司资产总计期末余额为176.20亿元，期初余额为168.39亿元，增长4.63%[123] - 母公司流动资产合计期末余额为147.13亿元，期初余额为140.37亿元，增长4.81%[122] - 母公司非流动资产合计期末余额为29.07亿元，期初余额为28.03亿元，增长3.70%[123] - 流动负债合计本期为98.76亿元，上期为122.40亿元[124] - 非流动负债合计本期为58.97亿元，上期为26.09亿元[124] - 负债合计本期为157.73亿元，上期为148.49亿元[124] - 营业总收入本期为31.13亿元，上期为38.19亿元[127] - 营业总成本本期为34.02亿元，上期为38.86亿元[127] - 营业利润本期亏损2.91亿元，上期亏损0.68亿元[127] - 净利润本期亏损2.66亿元，上期盈利0.25亿元[127] - 综合收益总额本期亏损2.63亿元，上期亏损0.02亿元[128] - 母公司营业收入本期为28.30亿元，上期为25.22亿元[130] - 母公司净利润本期亏损1.27亿元，上期亏损1.09亿元[130] - 公司经营活动现金流入小计本期为21.15亿元，上期为24.90亿元；现金流出小计本期为33.14亿元，上期为32.29亿元；现金流量净额本期为 - 11.99亿元，上期为 - 7.38亿元[134] - 公司投资活动现金流入小计本期为4.84万元，上期为0.033万元；现金流出小计本期为2735.15万元，上期为4140.02万元；现金流量净额本期为 - 2730.31万元，上期为 - 4139.99万元[134] - 公司筹资活动现金流入小计本期为88.12亿元，上期为74.31亿元；现金流出小计本期为71.47亿元，上期为68.22亿元；现金流量净额本期为16.66亿元，上期为6.09亿元[135] - 公司现金及现金等价物净增加额本期为4.40亿元，上期为 - 1.71亿元；期初余额本期为8.67亿元，上期为13.87亿元；期末余额本期为13.06亿元，上期为12.16亿元[135] - 母公司经营活动现金流入小计本期为16.09亿元，上期为16.11亿元；现金流出小计本期为28.33亿元，上期为18.73亿元；现金流量净额本期为 - 12.24亿元，上期为 - 2.62亿元[136] - 母公司投资活动现金流入小计本期为4万元，上期为964.54万元；现金流出小计本期为4527.03万元，上期为4100.81万元；现金流量净额本期为 - 4523.03万元，上期为 - 3136.27万元[138] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为80.46亿元，上期为64.16亿元；现金流出小计本期为64.02亿元，上期为62.99亿元；现金流量净额本期为16.44亿元，上期为1.16亿元[138] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为3.75亿元，上期为 - 1.77亿元；期初余额本期为8.02亿元，上期为10.88亿元；期末余额本期为11.76亿元，上期为9.11亿元[138] - 公司销售商品、提供劳务收到的现金本期为20.45亿元，上期为24.34亿元[133] - 公司收到的税费返还本期为1698.14万元，上期为593.78万元[133] - 本期期初归属于母公司所有者权益合计为2,742,252,264.98元[141] - 本期期末归属于母公司所有者权益合计为2,538,328,652.42元[142] - 本期其他综合收益变动金额为3,260,509.70元[141] - 本期专项储备变动金额为524,565.22元，其中本期提取7,358,173.96元，本期使用6,833,608.74元[141][142] - 本期未分配利润变动金额为 - 281,727,711.54元[141] - 本期少数股东权益变动金额为16,730,909.88元[141] - 上期期初归属于母公司所有者权益合计为2,723,293,228.92元[143] - 上期期末归属于母公司所有者权益合计为2,742,252,264.98元[141] - 上期其他综合收益变动金额为 - 291,968.21元[144] - 上期未分配利润变动金额为25,578,595.12元[144] - 2015年上半年专项储备本期提取19,065,102.84元，本期使用 - 17,764,561.98元，期末余额1,300,540.86元[145] - 母公司所有者权益上年期末余额为1,990,690,165.49元，本期增减变动金额为 - 143,199,603.71元，期末余额为1,847,490,561.78元[146][148] - 综合收益总额本期为 - 126,880,348.87元[146] - 利润分配中对所有者（或股东）的分配为 - 15,309,375.87元[148] - 专项储备本期提取4,043,188.39元，本期使用 - 5,053,067.36元，本期增减变动为 - 1,009,878.97元[148] - 上期所有者权益合计为2,220,305,366.87元，本期增减变动金额为 - 229,615,201.37元，期末余额为1,990,690,165.50元[149][150][151] - 上期综合收益总额为 - 228,142,431.49元[150] - 所有者投入和减少资本中其他为453.58元[150] - 专项储备上期本期提取12,798,323.37元，本期使用 - 14,271,546.83元，本期增减变动为 - 1,473,223.46元[150][151] 非经常性损益情况 - 计入当期损益的政府补助为564.37万元[24] - 债务重组损益为659.53万元[24] - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出为 - 57.58万元[24] - 非经常性损益合计1067.57万元[24] 募集资金相关情况 - 2013年5月14日，公司非公开发行2.2亿股，募集资金净额11.87亿元[30] - 公司报告期投入募集资金4万元，已累计投入50,340万元[48] - 报告期内变更用途的募集资金总额为66,246万元，累计变更用途的募集资金总额比例为55.81%[48] - 公司本次非公开发行共募集资金总额122,760万元，扣除发行费用后净额为118,689万元，截至2015年6月30日，募集资金账户余额为2,624万元[48] - 2013年公司用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，分别为3.56亿元（占募集资金净额30%）和5.93亿元（占募集资金净额50%），并已全部归还[51] - 2015年3月27日，公司将66246万元募集资金用于永久补充流动资金，剩余未使用募集资金存于专项存储账户[52] - 公司报告期不存在募集资金变更项目情况[53] 各业务线数据关键指标变化 - 工业营业收入27.66亿元，营业成本21.78亿元，毛利率21.25%，收入同比减少19.32%[33] - 数控机床营业收入21.32亿元，营业成本16.30亿元，毛利率23.54%，收入同比减少12.43%[33] - 东北区域营业收入7.04亿元，营业成本5.48亿元，毛利率22.10%，收入同比减少21.92%[33] 对外投资情况 - 报告期对外投资额1933万元，上年同期为0，投资希斯机床（沈阳）有限责任公司占比70%[38] - 报告期投资优尼斯融资租赁（上海）有限公司，投资额未提及，公司占比51%[38] - 公司持有盛京银行500,000股，初始投资成本500,000元，持股比例0.40%，期末账面价值500,000元，报告期损益为0元[40] 募集资金投资项目情况 - 重大型数控机床生产基地建设项目承诺投资12,638万元，累计投入12,638万元，投资进度100%，本报告期实现效益1,969万元[50] - 偿还银行贷款项目承诺投资34,618万元，累计投入34,618万元，投资进度100%[50] - 数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目承诺投资49,454万元，累计投入2,900万元，投资进度5.86%[50] - 数控机床核心功能部件技术改造及扩产项目承诺投资19,232万元，累计投入40万元，投资进度0.21%[50] - 企业信息化改造项目承诺投资2,747万元，本报告期投入4万元，累计投入144万元，投资进度5.23%[50] 子公司经营情况 - 中捷机床有限公司注册资本6625万元，总资产32.95亿元，净资产5.64亿元，营业收入4.23亿元，营业利润 - 3692.8万元，净利润 - 3616.66万元[55] - 沈阳机床银丰铸造有限公司注册资本1.2亿元，总资产2.14亿元，净资产1130.15万元，营业收入2964.87万元，营业利润 - 230.66万元，净利润 - 121.69万元[56] - 上海优尼斯工业设备销售有限公司注册资本1亿元，总资产2.81亿元，净资产1938.95万元，营业收入2854.11万元，营业利润 - 8342.99万元，净利润 - 8343.92万元[56] - 沈阳机床成套设备有限责任公司注册资本3000万元，总资产3680.73万元，净资产1113.01万元，营业收入8885.55万元，营业利润602.34万元，净利润511.99万元[57] 过往权益分派方案 - 公司2014年年度权益分派方案为以总股本765470884股为基数，每10股派0.2元现金（含税），股权登记日为2015年6月4日，除权除息日为2015年6月5日[60] 公司预测情况 - 公司预测年初至下一报告期期末累计净利润无亏损或与上年同期无大幅度变动[59] 公司会议情况 - 报告期内公司召开4次股东大会、5次董事会、2次监事会会议以及3次专门委员会会议[67] 涉案金额情况 - 大连三明机械制造有限公司涉案金额44.6万元[68] - 四平东洋机械设备有限公司涉案金额1805.89万元[68] - 无锡鼎一重工制造有限公司涉案金额2788万元[68] - 辽宁金刚重型锻造有限公司涉案金额506.63万元[68] - 沈阳融腾科工贸易有限公司涉案金额102.48万元[69] - 万雄集团国际连锁（沈阳）有限公司涉案金额110.91万元[69] - 沈阳富重重型装备制造有限公司涉案金额440.73万元[69] 关联交易情况 - 公司与云南CY集团有限公司关联交易金额690.38万元，占同类交易额的0.15%[76] - 公司与沈阳菲迪亚数控机床联营企业关联交易金额1.73万元，占同类交易额的0.00%[76] - 日常关联交易合计金额

公司整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入为14.93亿元，上年同期为17.90亿元，同比减少16.60%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为-1.40亿元，上年同期为916.94万元，同比减少1626.24%[7] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为-5.43亿元，上年同期为-4.58亿元，同比减少18.47%[7] - 本报告期末总资产为224.93亿元，上年度末为201.46亿元，同比增加11.65%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为25.69亿元，上年度末为27.05亿元，同比减少5.04%[7] - 公司负债合计从174.04亿元增至198.90亿元，增幅约14.29%[26] - 公司所有者权益合计从27.42亿元降至26.03亿元，降幅约5.07%[27] - 公司营业总收入从17.90亿元降至14.93亿元，降幅约16.57%[30] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为77,271户[11] - 沈阳机床（集团）有限责任公司持股比例为30.12%，持股数量为2.31亿股[11] - 陈文持股比例为1.18%，持股数量为902.23万股[11] - 中融国际信托有限公司－中融增强75号持股比例为0.76%，持股数量为582.19万股[11] - 钟振鑫持股比例为0.52%，持股数量为400万股[11] 财务报表项目变动 - 货币资金期末余额395.89亿元，期初余额236.99亿元，变动比率67.04%，因资金储备量增加[15][24] - 其他应收款期末余额5718.03万元，期初余额4291.70万元，变动比率33.23%，因备用金、投标保证金等增加[15][24] - 预收款项期末余额2.15亿元，期初余额1.42亿元，变动比率50.90%，因客户预付款增加[15][25] - 应交税费期末余额 -1110.93万元，期初余额1430.94万元，变动比率 -177.64%，因增值税进项税额增加[15] - 应付债券期末余额10亿元，期初无余额，变动比率100.00%，因发行非公开定向债务融资工具[15] - 长期借款期末余额38.76亿元，期初余额22.80亿元，变动比率69.98%，因长、短期借款结构调整[15] - 营业税金及附加期末余额289.31万元，期初余额708.31万元，变动比率 -59.16%，因缴纳增值税减少[15] - 财务费用期末余额1.80亿元，期初余额1.33亿元，变动比率34.88%，因银行借款增加[15] - 资产减值损失期末余额3021.68万元，期初余额103.76万元，变动比率2812.05%，因应收款项坏账准备增加[15] - 所得税费用期末余额 -13.47万元，期初余额1044.14万元，变动比率 -101.29%，因本期利润减少[15] - 公司长期借款从22.80亿元增至38.76亿元，增幅约70.00%[26][29] - 公司应付债券新增10.00亿元[26][29] - 公司货币资金从22.01亿元增至35.85亿元，增幅约62.86%[27] - 公司应收账款从39.30亿元增至43.11亿元，增幅约9.70%[27] - 公司固定资产从13.15亿元降至12.64亿元，降幅约3.89%[28] - 公司短期借款从77.52亿元降至73.92亿元，降幅约4.64%[28] - 公司未分配利润从5.65亿元降至4.25亿元，降幅约24.78%[27] 第一季度财务数据 - 公司2015年第一季度营业总成本为16.41亿元，上年同期为17.84亿元[31] - 公司2015年第一季度净利润为-1.43亿元，上年同期为300.52万元[31] - 公司2015年第一季度归属母公司所有者的净利润为-1.40亿元，上年同期为916.94万元[31] - 公司2015年第一季度基本每股收益为-0.18元，上年同期为0.01元[32] - 公司2015年第一季度母公司营业收入为13.72亿元，上年同期为12.63亿元[34] - 公司2015年第一季度母公司净利润为-7260.99万元，上年同期为-1702.09万元[34] - 公司2015年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为8.92亿元，上年同期为11.26亿元[36] - 公司2015年第一季度收到的税费返还为671.93万元，上年同期为426.58万元[36] - 公司2015年第一季度经营活动现金流入小计为9.14亿元，上年同期为11.55亿元[36] - 公司2015年第一季度购买商品、接受劳务支付的现金为8.66亿元，上年同期为9.82亿元[36] - 公司经营活动现金流出小计本期为14.57亿元，上期为16.13亿元，产生的现金流量净额本期为 -5.43亿元，上期为 -4.58亿元[37] - 公司投资活动现金流出小计本期为1507.25万元，上期为1964.12万元，产生的现金流量净额本期为 -1507.25万元，上期为 -1964.12万元[37] - 公司筹资活动现金流入小计本期为40.31亿元，上期为27.95亿元，现金流出小计本期为19.53亿元，上期为28.20亿元，产生的现金流量净额本期为20.78亿元，上期为 -2522.13万元[38] - 公司现金及现金等价物净增加额本期为15.20亿元，上期为 -5.03亿元，期末余额本期为23.87亿元，上期为8.84亿元[38] - 母公司经营活动现金流入小计本期为5.96亿元，上期为10.04亿元，现金流出小计本期为11.46亿元，上期为8.90亿元，产生的现金流量净额本期为 -5.51亿元，上期为1.13亿元[39][40] - 母公司投资活动现金流出小计本期为1413.75万元，上期为1952.49万元，产生的现金流量净额本期为 -1413.75万元，上期为 -1952.49万元[40] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为38.51亿元，上期为21.70亿元，现金流出小计本期为17.91亿元，上期为28.17亿元，产生的现金流量净额本期为20.60亿元，上期为 -6.47亿元[40][41] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为14.95亿元，上期为 -5.53亿元，期末余额本期为22.97亿元，上期为5.36亿元[41] 报告相关信息 - 公司第一季度报告未经审计[42] - 报告日期为2015年4月29日[43]

公司基本信息 - 公司股票简称沈阳机床，代码000410，上市于深圳证券交易所[15] - 公司注册地址和办公地址均为沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号，邮编110142[15] - 公司首次注册于1993年05月20日，报告期末注册于2013年07月03日[18] - 2006年12月沈阳机床(集团)有限责任公司与沈阳工业国有资产经营有限公司签署《股权划转协议》，2008年11月26日完成登记过户手续，公司控股股东变更为沈阳机床（集团）有限责任公司，实际行政划转23,234.98万股[18] 公司聘请机构信息 - 公司聘请的会计师事务所为大华会计师事务所(特殊普通合伙)，签字会计师为季丰、杨洪武[19] - 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构为第一创业摩根大通证券有限责任公司，保荐代表人为黄军辉、戴菲，持续督导至2014年12月31日[19] - 公司现聘任大华会计师事务所(特殊普通合伙)为境内会计师事务所，报酬105万元，审计服务连续年限7年，注册会计师为季丰、杨洪武[95][96] - 公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任内部控制审计会计师事务所，支付审计费69万元[96] 财务数据关键指标变化 - 2014年营业收入78.15亿元，同比增长5.91%[21][27][31] - 2014年归属于上市公司股东的净利润2557.86万元，同比增长33.98%[21] - 2014年经营活动产生的现金流量净额为 -16.43亿元，同比下降22.29%[21] - 2014年末总资产201.46亿元，较上年末增长23.05%[21] - 2014年末归属于上市公司股东的净资产27.05亿元，较上年末增长1.00%[21] - 2014年非经常性损益合计9005.83万元[24] - 2014年实现利润总额6390.51万元，同比下降8.47%[27] - 2014年机床类销售量4.29万台，同比下降11%；生产量3.95万台，同比下降12%；库存量0.24万台[31] - 2014年机床类原材料成本45.58亿元，占营业成本比重57.96%，同比下降0.60%[33] - 2014年前五名供应商合计采购金额6.68亿元，占年度采购总额比例7.58%[33] - 2014年销售费用5.92亿元，同比下降0.94%；管理费用6.24亿元，同比下降7.67%；财务费用6.94亿元，同比增长42.82%[35] - 2014年研发支出3.71亿元，分别占净资产和营业收入的13.52%、4.74%[36] - 2014年经营活动现金流入小计49.50亿元，同比增长10.83%；现金流出小计65.93亿元，同比增长13.48%；现金流量净额-16.43亿元，同比下降22.29%[38] - 2014年投资活动现金流入小计11.85万元，同比下降57.59%；现金流出小计3.09亿元，同比增长277.38%；现金流量净额-3.08亿元，同比下降278.53%[38] - 2014年筹资活动现金流入小计154.27亿元，同比增长39.68%；现金流出小计139.95亿元，同比增长61.11%；现金流量净额14.32亿元，同比下降39.27%[38] - 2014年现金及现金等价物净增加额-5.20亿元，同比下降155.77%[38] - 工业营业收入70.59亿元，同比增8.45%，营业成本52.37亿元，同比增5.11%，毛利率25.81%，同比增2.36%[40] - 数控机床营业收入51.59亿元，同比增15.16%，营业成本37.74亿元，同比增12.96%，毛利率26.84%，同比增1.43%[40] - 2014年末货币资金23.70亿元，占总资产11.76%，较2013年末增2.52%，因银行、票据结算量增加[43] - 2014年末应收账款75.52亿元，占总资产37.48%，较2013年末增3.16%，因周转速度放缓[43] - 2014年末短期借款85.52亿元，占总资产42.45%，较2013年末降11.39%，因长、短期借款结构调整[46] - 2014年末长期借款22.80亿元，占总资产11.32%，较2013年末增9.85%，因长、短期借款结构调整[46] - 2015年1 - 3月预计累计净利润区间为-1.5亿元至-1.2亿元，上年同期为916.94万元[64] - 2015年1 - 3月预计基本每股收益区间为-0.20元/股至-0.16元/股，上年同期为0.01元/股[64] - 2014年12月31日合并资产负债表中货币资金期末余额为2,369,982,260.50元，期初余额为1,513,573,740.00元[167] - 2014年12月31日合并资产负债表中应收票据期末余额为586,694,972.90元，期初余额为562,952,109.30元[167] - 2014年12月31日合并资产负债表中应收账款期末余额为7,551,598,690.91元，期初余额为5,619,327,914.84元[167] - 2014年12月31日合并资产负债表中预付款项期末余额为446,611,267.36元，期初余额为405,057,436.66元[167] - 公司2014年末资产总计201.46亿元，较期初163.73亿元增长22.92%[168] - 2014年末负债合计174.04亿元，较期初136.49亿元增长27.51%[169] - 存货期末余额58.33亿元，期初余额49.26亿元，增长18.41%[168] - 应付票据期末余额21.67亿元，期初余额6.27亿元，增长245.62%[169] - 长期借款期末余额22.8亿元，期初余额2.4亿元，增长850%[169] - 母公司2014年末资产总计168.39亿元，较期初140.18亿元增长20.12%[174] - 母公司流动负债期末余额122.4亿元，期初余额114.31亿元，增长7.08%[174] - 母公司非流动负债期末余额26.09亿元，期初余额3.66亿元，增长612.84%[175] - 归属于母公司所有者权益期末余额27.05亿元，期初余额26.79亿元，增长1.00%[170] - 少数股东权益期末余额3695.34万元，期初余额4468.18万元，下降17.29%[170] - 公司本期营业总收入为78.15亿元，上期为73.79亿元，同比增长5.91%[177] - 本期营业总成本为78.64亿元，上期为74.21亿元，同比增长5.96%[177] - 本期营业利润为 - 5063.84万元，上期为 - 4271.87万元，亏损扩大18.54%[177] - 本期利润总额为6390.51万元，上期为6982.13万元，同比下降8.47%[178] - 本期净利润为2208.36万元，上期为3434.67万元，同比下降35.69%[178] - 母公司本期营业收入为57.98亿元，上期为54.42亿元，同比增长6.53%[181] - 母公司本期营业利润为 - 3.22亿元，上期为 - 3.18亿元，亏损扩大1.07%[181] - 母公司本期净利润为 - 2.28亿元，上期为 - 1.81亿元，亏损扩大25.15%[181] - 公司本期经营活动现金流入小计为49.50亿元，上期为44.66亿元，同比增长10.84%[184] - 公司本期购买商品、接受劳务支付的现金为37.82亿元，上期为35.60亿元，同比增长6.24%[184] - 经营活动现金流出小计本期为65.93亿元，上期为58.10亿元；经营活动产生的现金流量净额本期为 - 16.43亿元，上期为 - 13.44亿元[185] - 投资活动现金流入小计本期为11.85万元，上期为27.95万元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 3.08亿元，上期为 - 0.81亿元[185] - 筹资活动现金流入小计本期为154.27亿元，上期为110.44亿元；筹资活动产生的现金流量净额本期为14.32亿元，上期为23.58亿元[185][186] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 5.20亿元，上期为9.32亿元；期末现金及现金等价物余额本期为8.67亿元，上期为13.87亿元[186] - 母公司经营活动现金流入小计本期为31.04亿元，上期为43.90亿元；经营活动产生的现金流量净额本期为 - 13.61亿元，上期为 - 9.54亿元[188] - 母公司投资活动现金流入小计本期为12.13万元，上期为23.92万元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 2.10亿元，上期为 - 3.22亿元[188][189] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为139.12亿元，上期为105.75亿元；筹资活动产生的现金流量净额本期为11.72亿元，上期为20.90亿元[189] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为 - 4.00亿元，上期为8.13亿元；期末现金及现金等价物余额本期为8.02亿元，上期为12.01亿元[189] - 支付给职工以及为职工支付的现金本期为12.18亿元，上期为10.76亿元[185] - 取得借款收到的现金本期为151.27亿元，上期为98.55亿元[185] - 公司2014年期初股本为765,470,884.00元，期末为765,470,884.00元[192] - 本期资本公积增加881,719,955.44元[195] - 本期库存股减少1,622,839.90元[195] - 本期专项储备增加6,665,250.95元，其中本期提取16,349,930.49元，本期使用 -9,684,679.54元[195][196] - 本期未分配利润增加19,091,624.13元[195] - 少数股东权益本期减少37,906,010.36元[195] - 所有者权益合计本期增加1,087,947,980.26元[195] - 综合收益总额为32,723,838.91元[196] - 所有者投入和减少资本共1,186,894,400.00元，其中股东投入普通股1,186,894,400.00元[196] - 所有者权益内部结转减少53,564,848.33元[196] - 其他项目金额为 -85,174,444.56 元[197] - 本期期末所有者权益合计为 2,723,293,228.91 元[197] - 上年期末股本为 765,470,884.00 元[199] - 上年期末资本公积为 1,248,300,813.22 元[199] - 上年期末专项储备为 14,400,391.74 元[199] - 上年期末盈余公积为 113,267,211.40 元[199] - 上年期末未分配利润为 78,866,066.51 元[199] - 本期专项储备增减变动为 -1,473,223.46 元[199] - 本期综合收益总额为 -228,142,431.50 元[199] - 本期所有者投入和减少资本为 453.58 元[199] 公司业务布局变化 - 公司在原有35家4S店基础上，升级打造分拨中心45家[28] - 2014年制造端成立13条独立运行的整机制造产品线[28] 产品销售数据 - 全机能系列数控车床产品升级后T2、T4系列车床实现销售收入近1亿元，ASCA系列产品实现收入5000余万元[29] 募集资金使用情况 - 募集资金总额12.28亿元，报告期投入2432.17万元，累计投入5.03亿元，累计变更用途比例0%[53] - 重大型数控机床生产基地建设项目承诺投资1.26亿元，累计投入1.26亿元，进度100%，本报告期实现效益4949.43万元[55] - 偿还银行贷款项目承诺投资3.46亿元，累计投入3.46亿元，进度100%，本报告期实现效益0元[55] - 数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目承诺投资49,454.44万元，进度为5.86%[56] - 数控机床核心功能部件技术改造及扩产项目承诺投资19,232万元，进度为0.21%[56] - 企业信息化改造项目承诺投资2,747万元，进度为5.07%[56] - 2013年7月5日公司用1.2638亿元募集资金置换预先已投入重大型数控机床生产基地项目的自筹资金[56] - 2013年7月5日公司用3.56亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，占募集资金净额30%；2013年12月30日归还[57] - 2014年