重庆三峡油漆股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 重庆三峡油漆股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控 制监管要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日的（内部控制评 价基准日）内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监 事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司 内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人 员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果 ...

一、管理层的责任 渝三峡公司管理层的责任是按照《深圳证券交易所股票上市规 则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号 -- 业务办理》 的相关规定编制营业收入扣除情况表,确保营业收入扣除情况表真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆三峡油漆股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZD10073号 关于重庆三峡油漆股份有限公司2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZD10073号 重庆三峡油漆股份有限公司全体股东: 我们审计了重庆三峡油漆股份有限公司(以下简称"渝三峡公 司")2023年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表,2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 19 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZD10070 号的无保 留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们接受委托,对后附的 渝三峡公司2023年度营业收入扣除情况表(以下简称"营业收入扣除 情况表 ...

重庆三峡油漆股份股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （经2024年4月19日公司十届七次董事会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范重庆三峡油漆股份股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘）执行年报审计业务的会计师事务所的行 为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）执行年报审计业务的的会计 师事务所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大 会决定。公司不得在董事会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所 开展年度审计业务。 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备中国证券监督委员会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格 ...

证券代码：000565 证券简称：渝三峡 A 公告编号：2024-014 重庆三峡油漆股份有限公司 关于与重庆化医控股集团财务有限公司 持续关联交易的公告 2 业集团有限公司将回避表决。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、持续关联交易概述 1、经公司2022年第二次（九届十五次）董事会、2022年第一次 （九届十四次）监事会及2021年年度股东大会审议通过，2022年公司 与重庆化医控股集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）签订了 《金融服务协议》。协议约定，财务公司根据公司需求，为公司提供 存款服务、票据承兑贴现业务服务、结算服务、中间业务、设计相关 金融服务产品和经国家金融监督管理总局批准的可从事的其他业务。 实施以来运行良好，截止2023年12月31日，公司在财务公司存款余额 为14,860.31万元人民币。其间，未发生可能影响公司资金安全的风 险和财务公司挪用公司资金的情形。 根据原《金融服务协议》对协议期限的约定，协议有效期为一 年，在有效期满前30天，如任何一方未向对方提出终止协议的要 求，本协议自动展期一年，上述展期最多两次。 ...

重庆三峡油漆股份有限公司 证券代码：000565 证券简称：渝三峡 A 公告编号：2024-016 关于修订公司章程的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司十届七次董事会审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》， 根据《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司 现金分红》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等相关法律法规的要求，对公司章程中部分条款进行了修订。 相关章程修订条款对照如下： | 修订前 | 修订后 | 修订依据 | | --- | --- | --- | | 第四十五条 有下列情形之 | 删除 | | | 一的，公司在事实发生之日 | | | | 起 2 个月以内召开临时股东 | | | | 大会： | | | | …… | | | | （六）独立董事提议并经全 | | | | 体董事 以上同意时； 1/2 | | | | …… | | | | 第四十八条 独立董事有权 | 第四十八条 经全体独立 | 《上市公司独立董事管理办 | | 向董事会提议召开临时股东 | 董事过半数同意， 独 ...

证券代码：000565 证券简称：渝三峡 A 公告编号： 2024-015 重庆三峡油漆股份有限公司 拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2023 年度审计意见为标准无保留意见； 2、本次聘任会计师事务所不涉及变更会计师事务所； 3、公司董事会审计委员会、董事会对本次拟续聘会计师事务所 不存在异议。 公司于 2024 年 4 月 19 日召开的 2024 年第二次（十届七次）董 事会审议通过了《关于聘请公司财务审计机构和内部控制审计机构的 议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年 度财务审计机构及内部控制审计机构的议案，聘期一年，自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起生效。现就具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事 证券业务的会计师事务所之一，立信是国际会计网络 BDO 的成员所， 长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有 H 股审计资格 ...

重庆三峡油漆股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023年度，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关法律法规及公司相关制 度的规定，本着对全体股东负责的态度，认真贯彻落实股东大会各项 决议，严格依法履行董事会职责，不断规范公司运作，提升公司治理 水平，及时完整真实准确地履行了信息披露义务，较好地完成了2023 度董事会工作任务。现将公司董事会2023年工作情况汇报如下： 一、2023年度公司经营情况 2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是经济恢复发展 的一年。在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，各地区各部门 认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，坚持稳中求进工作总基调， 着力扩大内需、优化结构，经济运行持续回升向好，高质量发展取得 新成效。面对国内产能过剩，市场需求不足，市场竞争激烈，涂料市 场整体下滑等不利经营环境，在公司董事会和管理层的领导下，以党 的二十大精神为指引，紧紧围绕2023年经营目标，团结带领全体员工 迎难而上、主动作为，以"价值引领、创新驱动、数智化赋能"为工 作主线，全力拓市场、强管理、谋创新、促发展，较好地完成了全年 工 ...

独立董事2023年度述职报告 本人陶长元作为重庆三峡油漆股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2023 年严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所 股票上市规则》《公司章程》《独立董事工作制度》及有关法律、法规、规章等 的规定，谨慎、认真、勤勉地履行了独立董事的职责，充分发挥独立董事作用， 维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度的履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 陶长元：男，1963 年生，中国国籍，无永久境外居留权，博士。曾任公司 独立董事，重庆建峰化工股份有限公司独立董事，重庆大学化学化工学院副院长， 现任公司独立董事,重庆大学化学化工学院二级教授、博士生导师，重庆建峰工 业集团有限公司外部董事，重庆天原实业集团有限责任公司外部董事。 本人及配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未 在公司主要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及 主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关 系。不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董 事管理办法》第六条规 ...

第一章 总则 （二）保障公司资产的安全、完整； 重庆三峡油漆股份有限公司 内部控制制度 （经 2024 年 4 月 19 日公司十届七次董事会审议通过） 第一条 为加强和规范重庆三峡油漆股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和 可持续发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》《企业内 部控制基本规范》等法律、法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的规定，制定本制 度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层及公司全体员工 共同实施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 内部控制的目标是： （一）确保公司规范运营，经营管理行为符合国家法律、法规、规章及 其他相关规定； （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、 业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； （三）确保公司财务报告及相关信息真实完整，信息披露真实、准确、 完整和公平； （四）提高公司经营的效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。 ...

重庆三峡油漆股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 重庆三峡油漆股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年 度年报审计机构，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》《关于上市公司做好选聘会计师事务所工作的提醒》，公司对 立信 2023 年审计过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为 立信资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意 见，具体情况如下： 一、资质条件 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 1 月 24 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 立信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事 证券业务的会计师事务所之一，立信是国际会计网络 BDO 的成员所， 长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB） 注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、 从业 ...