关联交易管理制度 焦作万方铝业股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司第九届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为保证焦作万方铝业股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和非 关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规及《公司章程》的有 关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。关联交易行为应当合法合规、定价公 允、审议程序合规、信息披露规范。公司不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非关联 化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被 控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其 他被关联人侵占利益的情形。 第二章 关联方和关联关系 关联交易管理制度 组织； 第三条 公司关 ...

内幕信息知情人管理制度 焦作万方铝业股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （经公司第九届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范焦作万方铝业股份有限公司（简称"公司"）的内幕信息管理，加强 内幕信息保密工作，杜绝相关人员利用内幕信息从事内幕交易，以维护信息披露的公平， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和证券监管部门相关规定， 制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查， 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，报送及时，董事长为主要责任人。董事会秘 书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司在报送内幕信息知情人档案 的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的 真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报法律法规对内幕信息知情人的相关规定， 董事长与董事会秘书应当在书面承诺上签字确认。公司监事会应当对内幕信息知情人登记 管理制度实施情况进行监督。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大 ...

焦作万方铝业股份有限公司 第九届董事会第六次会议决议公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-038 焦作万方铝业股份有限公司 第九届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）会议通知时间、方式 会议通知于 2023 年 10 月 16 日以电子邮件方式发出。 （二）会议召开时间、地点、方式 公司第九届董事会第六次会议于 2023 年 10 月 26 日采取现场和通讯方式召开。 （三）董事出席会议情况 本次会议应出席董事 9 人，实际出席 9 人，董事霍斌、张赞国、王益民、张占魁、孔祥 舵、刘继东以通讯方式出席会议。 （四）董事会会议的主持人和列席人员 本次会议由公司董事长霍斌先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。 （五）会议召开的合规性 本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。 二、议案审议情况 本次会议议案采用书面记名投票表决方式进行，会议对以下议案进行了审议： （一）《公司 2023 年第三季度报告》全文 《公司 ...

焦作万方铝业股份有限公司 关于续聘公司 2023 年度审计机构并决定其审计费用的公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-041 关于续聘公司 2023 年度审计机构并决定其审计费用的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第九届董事 会第六次会议，审议通过了《关于聘任公司 2023 年度审计机构并决定其审计费用的议案》， 董事会同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）为公司 2023 年度财 务报告和内部控制的审计机构，审计费用总额 70 万元。其中年报审计费 60 万元，内控审计 费 10 万元。该议案尚需提交公司股东大会审议批准。现将有关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1.基本信息 大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙 制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设 有 32 ...

董事会审计委员会工作细则 焦作万方铝业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经公司第九届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计 工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。审计委员会成 员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董事占 多数，委员会中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设召集人一名，由独立董事中会计专业人士担任，负责主持委员 会工作 ...

证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-039 焦作万方铝业股份有限公司 第九届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 焦作万方铝业股份有限公司 第九届监事会第五次会议决议公告 本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。 二、议案审议情况 （一）会议通知时间、方式 会议通知于 2023 年 10 月 16 日以电子邮件方式发出。 （二）会议召开时间、地点、方式 公司第九届监事会第五次会议于 2023 年 10 月 26 日采取现场和通讯方式召开。 （三）监事出席会议情况 本次会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人，监事孟宗桂以通讯方式参加会议，监事王凯 丽、任彩瑞以现场方式参加会议。 （四）会议主持人和列席人员 会议由监事会主席孟宗桂先生主持。 （五）会议召开的合规性 本次会议议案采用书面记名投票表决方式进行，会议对以下议案进行了审议： （一）《公司 2023 年第三季度报告》全文 监事会对公司 2023 年第三度报告的内容和编制审 ...

董事会审计委员会年报工作制度 焦作万方铝业股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 (经公司第九届董事会第六次会议审议通过) 为进一步加强公司内部控制，充分发挥董事会审计委员会的作用，提高公司信息 披露质量，根据中国证监会和本公司《审计委员会工作细则》有关要求，制定本工作 制度。 第一条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法 规、规范性文件和本工作制度要求，认真履行职责，切实发挥审计委员会在年报工作 中的监督作用，提高公司的信息披露质量。 第二条 审计委员会应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等监管部门关于年 报编制和披露的工作要求，熟悉报告编制的内容、流程和报告的审议批准程序。 第四条 审计委员会应当在年审会计师事务所进场前审阅公司编制的财务会计报 表，形成书面意见。在年审会计师进场后，审计委员会应当加强与其沟通，在出具初 步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。审计委员会应对年度财 务报告进行表决，形成决议后提交董事会审核。 第五条 董事会审计委员会应当对财务会计报告的真实性、准确性和完整性提出 意见，重点关注公司财务会计报告的重大会计和审计问题，特别关注是否存在 ...

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 焦作万方铝业股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （经公司第九届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《公司法》、《证券法》、证监会关于《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》、证监会关于《上市公司股东、董监高减持股份的若干规 定》、深交所关于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》和 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深圳分公司"）的有关 规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有 本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事、监 ...

焦作万方铝业股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-042 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次大会议案二生效是议案三、四、五生效的前提，只有议案二表决通过，其他三项议 案的表决结果才能生效。 一、召开会议基本情况 (一)大会届次：焦作万方铝业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会。 (二)大会召集人：公司第九届董事会。 (三)会议召开的合法性、合规性：本次大会的召开程序符合《公司法》《上市公司股东大 会规则》《公司章程》等有关规定。 (四)会议召开日期和时间 焦作万方铝业股份有限公司 1．现场会议召开日期和时间：2023 年 11 月 14 日(星期二)下午 2 点 30 分。 2. 网络投票日期和时间 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 14 日，上午 9:15-9:25，9:30－11:30 和 13:00－15:00。 通过互联网投票系统(http ...

环境信息披露管理办法 焦作万方铝业股份有限公司 环境信息披露管理办法 （经公司第九届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范焦作万方铝业股份有限公司（下称公司）环境信息披露管理工作，依据 《企业环境信息依法披露管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会负责管理公司的环境信息披露事务，董事会秘书具体负责实施公司 环境信息披露工作。 负责公司日常环境保护的具体执行部门及人员需积极、主动与董事会秘书沟通，提供公 司环境信息，做好环境信息披露工作。 第三条 公司应当依法、真实、准确、完整、及时地披露相关环境信息，披露的环境信 息应当简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露的环境 信息真实、准确、完整、及时。 第二章 环境信息披露内容 第五条 日常环保信息披露 公司发生可能对公司证券及衍生品种交易价格产生重大影响且与环境保护相关的重大 事件时，投资者尚未得知时，应当及时披露，并说明事件的起因、目前的 ...