新疆合金投资股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 12-00012 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 8 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 知春路 1 号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone: +86(10)82330558 佳直 Fax: +86 (10) 82327668 www.daxincna.com.cn 网 til Internet: 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 12-00012 号 新疆合金投资股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了新 疆合金投资股份有限公司(以下简称"合金投资")2023年12月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部 ...

新疆合金投资股份有限公司 内审[2024]第 002 号 新疆合金投资股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 合金投资内审[2024]第002号 新疆合金投资股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合新疆合金投资股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，公司在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准 日）内部控制的有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和内部控制实施进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率，促进公司实现发展战略。由于内部控 ...

新疆合金投资股份有限公司 新疆合金投资股份有限公司 新疆合金投资股份有限公司董事会 二〇二四年四月八日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》等要求， 新疆合金投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事 马凤云女士、胡本源先生、陈红柳先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见：经核查独立董事马凤云女士、胡本源先生、陈红柳先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

新疆合金投资股份有限公司 证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2024-002 新疆合金投资股份有限公司 关于控股股东增持公司股份计划实施完成的公告 控股股东广汇能源股份有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 新疆合金投资股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 31 日披露了 《关于控股股东增持公司股份及增持计划的公告》（公告编号：2023-036），公 司控股股东广汇能源股份有限公司（以下简称"广汇能源"）于 2023 年 10 月 30 日 以自有资金 236.32 万元，通过集中竞价方式增持了公司股份 300,000 股，占公司 总股本的 0.08%。同时，广汇能源计划自 2023 年 10 月 31 日起 6 个月内，通过集 中竞价方式继续增持公司股份，合计增持金额不低于 2,000 万元且不超过 4,000 万元（含 2023 年 10 月 30 日已买入的股份金额）。 2024 年 2 月 8 日，公司收到控股股东广汇能源出具 ...

新疆合金投资股份有限公司 证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2024-001 新疆合金投资股份有限公司 一、增持计划主体的基本情况 1、本次增持计划主体：公司控股股东广汇能源股份有限公司 2、本次增持计划实施前，广汇能源持有公司股份 77,021,275 股，占公司总 股本的 20.00%。 3、广汇能源在本次增持股份计划前的十二个月内未披露增持计划。 4、广汇能源在本次增持股份计划前六个月内不存在减持公司股份的情形。 二、增持计划的主要内容 关于控股股东增持公司股份计划时间过半的进展公告 控股股东广汇能源股份有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 新疆合金投资股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东广汇能源股份有 限公司（以下简称"广汇能源"）计划自 2023 年 10 月 31 日起六个月内增持公 司股份，增持金额不低于 2,000 万元且不超过 4,000 万元人民币。 截至 2024 年 1 月 30 日，本次增持计划时间已过半，广汇能源通过深圳证券 ...

新疆合金投资股份有限公司 证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2023-045 新疆合金投资股份有限公司 1、上述减持公司股份未违反《证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳 证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》以及 《关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》（深证上〔2023〕924 号）等相 关法律、法规以及相关承诺的要求。 新疆合金投资股份有限公司 关于持股5%以上股东通过大宗交易减持比例超过1%的公告 持股 5%以上股东共青城招银叁号投资合伙企业（有限合伙）保证向本公司提 供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 新疆合金投资股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到持股 5%以上股东 共青城招银叁号投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"招银叁号"）的通知，获悉 其于 2023 年 12 月 27 日至 2023 年 12 月 28 日期间通过大宗交易方式合计减持公 司股份 6,407,60 ...

2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 新疆乌鲁木齐市水磨沟区红光山路2588号 网址：www.yingkelawyer.com 1 北京盈科（乌鲁木齐）律师事务所 关于新疆合金投资股份有限公司 北京盈科（乌鲁木齐）律师事务所 关于新疆合金投资股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 的法律意见书 致：新疆合金投资股份有限公司（以下称"公司"） 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）、 中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下称《股东大会规 则》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下称《业务管理办法》）及 《新疆合金投资股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）等有关规定，北京盈科 （乌鲁木齐）律师事务所（以下称"本所"）接受公司委托，指派张康律师、巴豫婷律 师出席公司 2023 年第二次临时股东大会（以下称"本次会议"），并出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的本次会议的有关文件和材料。 公司已保证向本所律师提供了为出具本法律意见书所需的全部有关文件和材料，并 保证所提供文件和材料的真实性、完整性和有效性。 根 ...

新疆合金投资股份有限公司 证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2023-044 新疆合金投资股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开的情况 1、新疆合金投资股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）2023 年 第二次临时股东大会于 2023 年 12 月 28 日（星期四）北京时间 16:30 召开； 2、现场会议召开地点：乌鲁木齐市新华北路 165 号中天广场 27 楼会议室； 3、召开方式：现场会议与网络投票相结合，同时提供远程视频参会系统； 4、召集人：公司董事会； 5、主持人：公司董事长韩士发先生； 6、会议的通知、召集、召开程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市 规则》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 （二）会议的出席情况 1、股东出席的总体情况 通过现场和网络投票的股东 7 人，代表股份 112,715,275 ...

新疆合金投资股份有限公司 新疆合金投资股份有限公司 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善新疆合金投资股份有限公司（以下称"公司"）法人 治理结构，明确经理层的职责权限，健全和规范总经理领导下的经营管理层的工 作、议事和决策程序，兼顾效率、管控和风险控制，有效贯彻、实施董事会确定 的公司战略规划，依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规 和《公司章程》，结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 总经理应当遵守法律法规和《公司章程》的规定，对公司负有忠实 和勤勉义务。 第二章 任职 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘，总经理对公司董事会负 责，主持公司日常生产经营。 第四条 公司设副总经理若干名，副总经理由总经理提名，董事会聘任或解 聘。 第五条 总经理、副总经理每届任期三年，任期届满可以续聘。 第六条 有下列情况之一的，不得聘任为公司总经理、副总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破 ...

新疆合金投资股份有限公司 新疆合金投资股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 （一）独立董事应当按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的要求， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益； （二）独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响； （七）独立董事应当按照有关主管部门的要求，参加中国证监会或其授权机 ...