关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[5] 关联交易披露与审议 - 与关联自然人成交超30万元交易，经独立董事同意后董事会审议并披露[12] - 与关联法人成交超300万元且占净资产超0.5%交易，经独立董事同意后董事会审议并披露[12] - 与关联人成交超3000万元且占净资产超5%交易，披露并提交股东会审议[12] 财务资助与担保 - 为关联参股公司提供财务资助，经非关联董事审议并提交股东会[13] - 为关联人提供担保，经非关联董事审议并提交股东会[13] - 为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[16] 其他关联交易规定 - 与关联人委托理财等投资期限不超十二个月，金额不超额度[16] - 与关联人存贷款业务以利息适用规定[16] - 年报和半年报汇总披露日常关联交易情况[19] - 连续十二个月关联交易按累计计算原则适用规定[19] 决策程序 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，非关联董事过半数出席且通过[20] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[22] 特殊情况 - 部分关联交易可免义务，重大交易仍需披露和审议[23] 子公司关联交易 - 控股子公司关联交易视同公司行为，参股公司可能影响股价时参照披露[27] 其他规定 - “关系密切的家庭成员”包含特定亲属[27] - 关联交易决策记录保存不少于10年[27] - 制度依国家法律，由董事会解释并生效[27]

会计师事务所聘用决策 - 聘用或解聘需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[3] - 审计委员会、过半数独立董事或三分之一以上董事可提交选聘议案[9] 选聘方式及要求 - 可采用竞争性谈判等多种方式选聘[9] - 公开选聘需官网发布文件并公示结果[10] - 依法确定响应时间，不得限制潜在应聘事务所[10] 评价要素及权重 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[12] 人员轮换规则 - 审计项目合伙人等满5年，之后连续5年不得参与[16] 续聘与改聘情况 - 审计委员会续聘需全面评价，过半数同意提交审议，否定则改聘[16] - 执业质量有重大缺陷等情况应改聘[18] 审计费用规定 - 较上一年度下降20%以上需说明情况[13] 选聘时间要求 - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成[21] 信息披露要求 - 需披露服务年限、审计费用等信息[18] - 每年披露履职评估报告，变更时披露相关情况[18] 监督与处理机制 - 审计委员会监督审计工作开展[23] - 关注资产负债表日后至年报出具前变更情形[24] - 发现选聘违规报告董事会处理[22] - 严重时股东会决议不再选聘特定事务所[23] - 董事会及时报告证券监管部门处罚[26] 文件资料保存 - 公司和事务所文件资料保存至少10年[28] 制度生效时间 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[30]

资金往来规范 - 制定制度规范与关联方资金往来，避免违规占用[3] - 规范并减少关联交易，限制关联方占用资金[6] 资金使用限制 - 不得垫支费用、拆借资金等方式提供资金给关联方[8] 工作责任与流程 - 董事长是规范资金往来工作第一责任人[11] - 董事会审议批准关联交易事项[11] 监督与审查 - 财务部审查核算，杜绝非经营性占用[12] - 风控审计部审计核查资金往来情况[12] 损失赔偿 - 关联方违规占用造成损失应承担赔偿责任[18]

融资管理 - 年度预算内融资报董事长或其授权代表人审核执行[7] - 预算外融资按金额不同提交不同层级审议[7] - 申请融资向财务部提交报告，技改或固定资产贷款需同时提交可行性研究报告[9] 担保管理 - 公司对外担保总额含控股子公司[11] - 为关联方担保要求被担保方提供反担保[12] - 未经董事会或股东会批准不得对外担保[13] - 七种对外担保行为经董事会决议后须提交股东会审议批准[14] - 股东会审议部分担保事项有表决权通过比例要求[14] - 未达标准担保事项提交董事会审议并经三分之二以上董事同意[14] - 为关联方担保不论数额均经董事会审议后提交股东会，关联方回避表决[15] - 董事会或股东会对多个担保事项逐项表决，下属部门无权自行决定[17] 合同签署与备案 - 融资或担保事项批准后分别由相关人员签署合同[18] - 融资或担保合同签署7日内报送财务部登记备案[18] 后续处理 - 被担保债务展期或主债务合同变更按规定程序处理[18] - 预计到期不能归还贷款制定应急方案，展期向董事会报告[18] - 担保期间被担保人偿债能力变化告知财务部并制定应急方案[19] - 承担担保责任后及时向被担保人追偿[19] 信息披露与责任 - 融资及对外担保事项按规定履行信息披露义务[21] - 全体董事对违规或失当融资、担保损失承担连带责任[23] - 越权审批或怠于行使职责造成损失追究法律责任，未造成损失也可处罚[23] 制度实施 - 本制度自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[25]

控股子公司定义与治理 - 公司持有50%以上股份或持有股份在50%以下但能实际控制的为控股子公司[3] - 控股子公司董事、监事每届任期三年，可连选连任[8][10] - 控股子公司董事、监事候选人名单分别由上一届董事会、监事会提案，经出席股东会有表决权股份的二分之一以上选举产生[10][11] 会议与报告制度 - 控股子公司召开重大会议，通知和议题须提前十日报公司董事会秘书和证券部[9] - 公司委派的参股公司人员每季度结束后1个月内报送季度财务报表和分析报告[16] - 控股子公司应于年度结束前编制年度工作报告及下一年度经营计划并上报[19] - 控股子公司月报、季报、半年报和年报按规定时间上报[22] - 控股子公司在董事会等会议结束后2个工作日内报送决议及资料[28] 财务与经营管理 - 控股子公司财务运作由公司财务管理部监督管理[14] - 控股子公司节余资金由公司统一管理和调配[16] - 控股子公司经营计划需经公司审核批准，再经股东会审批实施[21] - 控股子公司重大合同需会审并备案[22] - 控股子公司重大行为需经相关审议[24] 人员与行政管理 - 非经委派的控股子公司人员任命后1个工作日内报公司备案[37] - 控股子公司行政事务由公司综合办公室归口管理[35] - 公司组织对控股子公司高级管理人员业务培训[39] - 控股子公司薪酬、人力信息需报备[39] 考核与激励制度 - 公司落实绩效考核制度，对控股子公司经营计划完成情况考核奖惩[40] - 公司与控股子公司签经营目标责任书，下达考核目标[42] - 控股子公司建立指标考核体系考评高层管理人员[44] - 控股子公司中层及以下员工考核和奖惩方案自行制定并备案[44]

审批规定 - 对外投资等交易达最近一期经审计净资产5%且超100万元需报告审批[5] - 固定资产处置超50万元需报告审批[5] - 单笔赠与或受赠资产占比0.5%且超10万元需报告审批[5] 报告制度 - 控股子公司总经理是重大事项报告第一责任人[9] - 知悉当日电话报告，书面详述后送达，证券部接收备案[9] - 发生重大交易或变更按规定履行审批程序[9] 管理措施 - 证券部负责受理报告并建档[13] - 责任人违规视情节处罚，造成损失需赔偿[13] 适用范围 - 制度适用于控股子公司、分公司及各部门[15]

信息报送制度 - 公司制定对外信息报送管理制度维护信息披露公平公正[2] - 制度适用于公司及下设部门、子公司等相关人员[2] - 董事会是信息对外报送管理机构，董秘负责日常管理[3] 信息保密要求 - 定期和临时报告公开前，公司人员不得泄露相关内容[7] - 提供未公开重大信息需履行保密登记流程[9] - 对外报送未公开重大信息要填写审批表等[6][8] 制度生效及责任 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会制定修改解释[13] - 公司及人员保证遵守保密义务，违法愿担责[22]

制度范围 - 制度适用公司、部门、子公司、相关人员和外部单位或个人[3] 管理机制 - 董事会是信息对外报送最高管理机构，董秘监管，证券部日常管理[5] 保密要求 - 涉密人员报告编制和筹划期间负有保密义务[5] 报送流程 - 相关部门依要求报送信息需书面通知证券部，经董秘批准[8] 外部管理 - 提醒外部人员保密和禁止内幕交易，违规追责[10]

风控审计部设置 - 公司内部设立风控审计部，对董事会负责，向审计委员会报告工作[5] - 风控审计部设负责人一名，须有中、高级专业技术职称与实际工作经验[7] 审计委员会职责 - 指导和监督内部审计制度建立实施，审阅年度计划等[9] 工作汇报与计划 - 至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[11] - 会计年度结束前一个月提交次一年度计划，结束后两个月提交年度报告[11] 审计方式与流程 - 审计方式有就地审计和送达审计，可定期或不定期审计[16] - 实施审计前三天送达内部审计通知书[16] - 被审计单位10日内交书面意见，超期视同无异议[18] - 审计小组十五日内整理审计文件资料归档[18] - 对主要项目进行后续审计[18] 特定事项审计 - 至少每半年对募集资金存放与使用情况审计并发表意见[25] - 督导至少每半年对重大事件实施和大额资金往来情况检查并出具报告[28] - 在重要对外投资等事项发生后及时审计[22][24][23][26] - 在业绩快报披露前审计[26] - 审查和评价信息披露事务管理制度[28] 报告披露 - 公司出具年度内部控制评价报告，经审计委员会同意后提交董事会审议[32] - 年度报告披露同时，在符合条件媒体披露内控评价和审计报告[32] - 建议每年要求会计师事务所出具内控鉴证报告[33] - 年报披露同时，在指定网站披露内控自我评价和鉴证报告[33] 违规处理与奖惩 - 违规单位和个人，提处罚意见报公司批准执行[36] - 违规审计人员，公司可行政、经济处罚[36] - 有功人员给予精神或物质奖励[36] 制度相关 - 制度由董事会负责制定、修改和解释[38] - 制度自董事会审议通过生效实施，修改亦同[38] - 制度未尽事宜按国家法律等规定执行[38] - 制度与国家日后规定冲突，按国家规定执行[38]

股权质押情况 - 控股股东九洲恒昌物流股份有限公司质押5500万股公司股份 占其所持股份比例68.85% 占公司总股本比例14.28% [2] - 质权人为乌鲁木齐银行股份有限公司乌鲁木齐沙依巴克区支行 质押用途为自身融资需要 [2] 公司治理动态 - 公司通过控股股东函告形式获悉本次股份质押事项 [2]