京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 2024 年注销的 股票期权激励对象名单和数量 京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激 励计划 2024 年注销的股票期权激励对象名单和数量： 一、激励对象因个人原因离职、个人业绩考核结果不达标，2024 年注销的股票期权激励对象名单和数量 | 序号 | 姓名 | 激励方式 | 本次注销股数 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 冯鸿博 | 股票期权 | 46,117 | | 2 | 吴月 | 股票期权 | 55,275 | | 3 | 王大伟 | 股票期权 | 46,117 | | 4 | 吴春明 | 股票期权 | 55,275 | | 5 | 曹芳 | 股票期权 | 55,275 | | 6 | 李鹏 | 股票期权 | 46,117 | | 7 | 张长峰 | 股票期权 | 55,275 | | 8 | 王洁琼 | 股票期权 | 55,275 | | 9 | 刘延春 | 股票期权 | 46,117 | | 10 | 边征 | 股票期权 | 50,688 | | 11 | 田露 | 股 ...

| 序 | | 条 | 原规则 | 条 | 修订后规则 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 款 | | 款 | | | 董事会下设战略委员会、提名薪酬考核 | | | 咨询委员会。三个专门委员会全部由董事组 略委员会负责公司经营、技术和组织人事等重 | | | | 委员会、风控和审计委员会三个专门委 | | | | | | | 董事会下设战略委员会、提名薪酬考核委员 | | | | | 员会及战略咨询委员会。三个专门委员 | | 会、风控和审计委员会三个专门委员会及战略 | | | | | | | 会全部由董事组成。战略咨询委员会由 | | | | | | | 京东方创业老专家、国内外企业顾问及 | | | | | | | 成。战略咨询委员会由京东方创业老专家、国 | | | | | | | 董事等若干专家委员组成。战略委员会 | | | 内外企业顾问及董事等若干专家委员组成。战 | | | | 负责对需上报董事会的重大事项进行 | | | | | | | 研究并提出建议；风控和审计委员会负 | | | | | | | 大战略及其执行情况的审核；风控 ...

独立董事履职情况 - 2023年唐守廉应参加董事会15次，现场2次通讯13次[7] - 提名薪酬考核委员会应参加10次，唐守廉全出席[6] - 风控和审计委员会应参加5次，唐守廉全出席[6] 工作安排与参与 - 2023年唐守廉现场工作12天，出席会议7次[10] - 唐守廉参与年度审计和年报编制，保证披露合规[8] - 唐守廉每季度审阅审计监察汇报，半年审专项报告[8] 其他活动 - 2023年6月唐守廉参观京东方展览馆，11月赴成都调研[10] - 2023年10月唐守廉参加深交所独立董事培训[11]

京东方科技集团股份有限公司 （2024 年 3 月 29 日，经公司第十届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，切实保护中小股东和利害相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》（以下简称"《监管指引第 1 号—规范运作》"）以及《京东方科技 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际，特制定 本制度。 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除独立董事外的其他 职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法 ...

京东方科技集团股份有限公司 董事会风控和审计委员会组成及议事规则修订对照表 （2024 年 4 月） | （经公司第十届董事会第二十八次会议审议通过） | | --- | | 序 | 条 | 原规则 | 条 | 修订后规则 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 款 | | 款 | | | 1 | 第 一 条 | 为规范京东方科技集团股份有限公司 理准则》、《深圳证券交易所上市公司 | 条 | 为规范京东方科技集团股份有限公司（以下简 成和议事规则，确保提出意见流程规范，内容 市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上 | | | | | | 称"公司"）董事会风控和审计委员会成员组 | | | | （以下简称"公司"）董事会风控和审 | | | | | | 计委员会成员组成和议事规则，确保提 | | 专业，根据《中华人民共和国公司法》、《上 | | | | 出意见流程规范，内容专业，根据《中 | 第 | | | | | 华人民共和国公司法》、《上市公司治 | 一 | | | | | | | 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 | | | | | | 管指引第 1 ...

京东方科技集团股份有限公司 董事会提名薪酬考核委员会组成及议事规则 （2024 年 4 月） （2024 年 3 月 29 日，经公司第十届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 提名薪酬考核委员会(以下简称"委员会")成员组成和议事规则，规范公司治理 结构，规范董事的产生、董事及高级管理人员的考核和薪酬管理，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《京东 方科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定制定 本规则。 第二条 委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责公司董事和高 级管理人员的提名、薪酬和业绩考核等事项的审核，对董事会负责。 第三条 本规则是委员会及委员会会议议事的行为准则，其内容适用于全 体委员会委员及其他委员会会议参加人。 第二章 人员组成 第四条 委员会由不超过五名董事组成，其中独立董事委员应占多数。委员 会可以根据需要聘请相关专家提供专业意见及建议。 第五条 委员会 ...

议事规则修订 - 股东大会议事规则修订经董事会审议通过，待2023年度股东大会审议[2] - 股东大会召开地点修订为公司住所地或指定地点[2] 会议相关调整 - 股东大会召开时董监高可通讯出席，文件可用电子签名签署[2] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[2] 条款修改情况 - 删除派现等方案实施时间条款，条款序号有修改[3]

募集资金情况 - 2021年7月公司非公开发行3,650,377,019股人民币普通股，发行价5.57元/股，募集资金总额20,332,599,995.83元，净额19,869,507,400.00元[2] - 截至2023年12月31日，支付发行费用（不含增值税）463,092,595.83元[4] 项目投入情况 - 截至2023年12月31日，重庆第6代AMOLED项目投入60亿，预计总投资465亿，设计产能4.8万片/月[4][18] - 截至2023年12月31日，成都京东方医院项目投入5亿，募集资金已全部使用完毕[4][19] - 截至2023年12月31日，第6代新型半导体项目投入10亿，预计总投资290亿，设计产能50千片/月[4][22] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，公司将28.695074亿元募集资金用作补充流动资金，25亿元拨付至京东方现代[16][26] - 重庆第6代AMOLED项目置换以自有资金预先投入27.73066亿元[8] - 成都京东方医院项目置换以自投资金预先投入2.5亿元[11] 股权收购情况 - 截至2023年12月31日，收购武汉京东方光电24.06%股权支付65亿[4][23] 贷款偿还情况 - 截至2023年12月31日，偿还福州城投集团贷款30亿[4][24] 项目变更情况 - 公司决定终止对云南创视界光电项目的募集资金投入，新募投北京京东方创元科技有限公司项目预计总投资290亿，设计产能50千片/月[29][30] 合规情况 - 公司不存在募集资金相关信息披露及管理违规的情况[33] - 保荐机构认为公司2021年非公开发行股票募集资金的存放和使用符合规定，无违规情形[34]

京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二个 解除限售期可解除限售以及首次授予的股票期权第二个行 权期可行权的激励对象名单 一、总体情况 | | | | | 获授的限制性 | 已解除限售 | 本次可解除 | 剩余未解除 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 激励 | 职务 | 人数 | 股票的份额 | 的数量 | 限售限制性 | 限售限制性 | | 号 | 对象 | | | (股) | （股） | 股票数量 | 股票数量 | | | | | | | | （股） | （股） | | 1 | 陈炎顺 | 董事长、执行委 员会主席 | 1 | 2,000,000 | 680,000 | 660,000 | 660,000 | | 2 | 高文宝 | 董事、总裁、执 | 1 | 1,500,000 | 510,000 | 495,000 | 495,000 | | | | 行委员会副主席 | | | | | | | 3 | 刘晓东 | 执行委员会委员 | 1 | 1,800,000 | 612,000 ...

京东方科技集团股份有限公司 董事会风控和审计委员会组成及议事规则 第三条 本规则是风控和审计委员会及风控和审计委员会会议议事的行为 准则，适用于全体风控和审计委员会委员及其他风控和审计委员会会议参加人。 第二章 人员组成 第四条 风控和审计委员会委员由三至五名不在上市公司担任高级管理人 员的董事组成，其中独立董事委员应占多数，并至少有一名独立董事为会计专业 人士。风控和审计委员会可以根据需要聘请相关专家提供专业意见及建议。 第五条 风控和审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生；专家由风控和审计委员会按决策 事项需要推荐和聘任。 第六条 风控和审计委员会设召集人（主任）一名，负责召集和主持委员会 工作。召集人在独立董事委员中推选，并报请董事会批准产生。风控和审计委员 会的召集人应当为会计专业人士。 （2024 年 3 月 29 日，经公司第十届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 风控和审计委员会成员组成和议事规则，确保提出意见流程规范，内容专业，根 据《中华人民共和国公司法》、《 ...