内部控制评价 - 公司对2024年12月31日内部控制有效性评价，无重大缺陷，财务报告内控有效[5] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[6] 缺陷标准 - 财务报告内控缺陷按利润总额、资产总额潜在错报划分等级[12] - 非财务报告内控缺陷按财产损失净资产比例划分等级[16] 缺陷情况 - 报告期无财务报告内控重大和重要缺陷[17] - 报告期非财务报告内控仅发现一般缺陷[18] - 上一年度一般缺陷已完成整改[20]

监事会履职 - 2024年监事会成员出席4次股东大会，列席10次董事会会议[3] - 2024年监事会全年召开5次会议，审议和听取21份议案和报告[4] - 刘斌等监事按要求出席监事会会议[8] 报告审议 - 第十届监事会多次会议审议通过多份报告，认为内容真实准确完整[10][12][13] 公司评价 - 公司规范运作，治理结构完善，内控制度健全[14] - 公司重大经营决策合理，程序合法[14] 信息披露 - 公司指定董事会秘书负责信息披露工作[14] - 选定《中国证券报》等为披露报纸，巨潮资讯网为披露网站[14] - 严格按规定披露信息，做好相关管理工作[15]

业绩总结 - 2024年末核心净资本242.26亿元，2023年末214.10亿元[4] - 2024年末附属净资本17.47亿元，2023年末为0[4] - 2024年末净资本259.73亿元，2023年末214.10亿元[4] - 2024年末净资产342.95亿元，2023年末320.31亿元[4] 风险指标 - 2024年末风险覆盖率196.77%，2023年末250.74%[4] - 2024年末资本杠杆率18.83%，2023年末21.51%[4] 压力测试 - 全年提交70次净资本专项压力测试报告，开展1次综合压力测试[8] - 进行137次流动性专项压力测试，开展5次流动性风险综合压力测试[8] 风险控制 - 公司建立净资本补足机制，达预警标准补充净资本[9] - 报告期内风险控制指标均符合监管标准[5]

国元证券股份有限公司 关于召开 2024 年度股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025-012 7.会议出席对象： (1)在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人于股权登记日 2025 年 4 月 24 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本 公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加 表决，该股东代理人不必是本公司股东。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 年度股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第二十三次会议已 审议通过关于召开本次会议的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。 4.会议召开的日期、时间： (1)现场会议召开日期和时间：2025 年 5 月 6 日（星期二）14：30 时。 (2)网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统（网址：http: ...

国元证券股份有限公司监事会 2025年4月12日 - 1 - 对公司 2024 年度内部控制评价报告出具的审核意见 我们作为公司的监事，本着对公司及全体股东负责的态度，对 公司2024年度内部控制评价报告进行了认真地审核，认为：报告期 内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得 以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内部控 制设计或运行方面的重大缺陷和重要缺陷，公司内部控制制度健全、 执行有效。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是 客观的、真实的。 国元证券股份有限公司监事会 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025－011 国元证券股份有限公司 第十届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届监事会第十二次会议 通知于 2025 年 4 月 2 日以电子邮件等方式发出，会议于 2025 年 4 月 12 日在黄山 以现场方式召开，本次会议应出席的监事 5 人，实际出席的监事 5 人，其中监事张 辉先生因事不能亲自出席本次监事会，委托监事刘炜先生代为行使表决权及签署相 关文件。本次监事会经半数以上的监事推举，由刘炜先生主持，本公司部分高管列 席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式通过了如下决议： （一）审议通过《公司2024年度经营管理层工作报告》。 表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议 案。 （二）审议通过《公司2024年度监事会工作报告》。 表决结果：赞成票【5】票，反对票【 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025－010 国元证券股份有限公司 第十届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 2025 年 4 月 11 日，公司第十届董事会审计委员会 2025 年第一次会议全票 二、董事会会议审议情况 1 本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议： （一）审议通过《公司 2024 年度经营管理层工作报告》。 表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 2025 年 4 月 11 日，公司第十届董事会战略与可持续发展委员会 2025 年第 一次会议全票审议通过本议案。 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第二十三次 会议通知于 2025 年 4 月 2 日以电子邮件等方式发出，会议于 2025 年 4 月 12 日 在黄山以现场方式召开，本次会议应出席的董事 14 人，实际出席的董事 14 人， 其中胡启胜先生通过通讯 ...

国元证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 4 月 12 日召开第十届董 事会第二十三次会议及第十届监事会第十二次会议，审议通过《公司 2024 年度 利润分配预案》，董事会表决结果为：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票，监事 会表决结果为：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案尚需提交公司 2024 年 度股东大会审议。 二、2024 年度利润分配方案的基本情况 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025－015 国元证券股份有限公司 关于 2024 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、审议程序 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2024 年度合并报表 归属于母公司净利润为 2,244,381,515.04 元。按照监管要求和《公司章程》 规定，提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各 10％，以及资管业 务风险准备后，2024 年当年实现可供分配的利润为 1,605,029,142.86 元。 截至 2024 年末，公司合并报表未分配利润为 7,526,17 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为4363777891元[15] - 公司净资本为25973114263元[15] - 公司股票代码为000728，上市于深圳证券交易所[15] - 公司法定代表人为沈和付，总裁为胡伟[15] - 公司注册地址和办公地址均为安徽省合肥市梅山路18号，邮编230022[15] - 董事会秘书为李洲峰，证券事务代表为杨璐[16] - 公司披露年度报告的媒体有《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网[17][18] 公司历史沿革 - 1996年3月5日国元期货前身获国内期货经纪等业务资格[39] - 1997年6月16日，北京化二股份有限公司A股股票在深交所挂牌交易[19] - 2001年10月15日原国元证券有限责任公司登记注册，注册资本为203,000万元[43] - 2007年3月30日北京化二股份有限公司相关会议审议通过重大资产重组暨股权分置改革方案[44] - 2007年10月24日，公司回购24121万股非流通股并注销，占总股本69.87%，新增136010万股股份吸收合并国元证券，总股本变为146410万股[20] - 2007年10月25日，公司登记注册为国元证券股份有限公司，10月30日在深交所上市[19] - 2007年10月25日公司登记注册，注册资本146,410万元，10月30日在深交所上市[42] - 2009年7月10日公司出资5亿元设立全资控股子公司国元股权投资有限公司开展直接投资业务试点[24] - 2009年10月29日，公司增发5亿股A股，总股本变更为196410万股，第一大股东持股比例从31.59%变为23.55%[20] - 2009年10月29日公司公开发行50,000万股，11月13日上市，2010年2月24日注册资本变更为196,410万元[45] - 2010年11月15日公司正式取得为期货公司提供中间介绍业务资格[24] - 2010年11月23日公司正式取得融资融券业务资格[25] - 2011年2月24日，公司换领新执照，经营范围新增融资融券等业务[19] - 2014年10月10日上海证券交易所同意开通公司A股交易单元的港股通业务交易权限[28] - 2015年1月23日公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人并开通相关业务交易权限[29] - 2016年11月3日深圳证券交易所同意开通公司相关交易单元的深港通下港股通业务交易权限[30] - 2017年5月23日，公司以总股本196410万股为基数，每10股派现3元，每10股转增5股，总股本增至294615万股[20] - 2017年5月23日公司实施权益分派，总股本增至2,946,150,000股，10月18日注册资本变更为294,615万元[45] - 2017年10月17日，公司非公开发行419297047股，总股本变更为336544.7047万股[20] - 2017年10月17日公司非公开发行419,297,047股，10月31日上市，2018年3月15日注册资本变更为336,544.7047万元[45] - 2020年10月，公司配股发行998330844股，总股本变更为436377.7891万股[20] - 2020年10月公司配股发行998,330,844股，10月30日上市，12月3日注册资本变更为436,377.7891万元[46] - 2020年12月3日，公司换领执照，经营范围新增证券投资基金托管业务[19] - 2020年9月28日公司取得证券投资基金托管业务资格[32] - 2021年9月6日公司成为场外期权二级交易商[33] - 2022年7月13日公司成为信用风险缓释工具一般交易商[33] - 2024年7月8日中国证监会核准公司上市证券做市交易业务资格[33] - 2024年12月9日公司获中国证监会核发新的《经营证券期货业务许可证》[35] - 2024年12月23日公司获中国证监会同意自营参与碳排放权交易业务资格[35] 公司组织架构与分支机构 - 公司共有41家区域分公司，105家证券营业部[48] - 公司控股子公司和参股公司包括国元国际控股有限公司等7家公司[48] - 北京分公司设立于2010年7月20日，负责人为魏长青，联系电话010 - 84608299[50] - 上海分公司设立于2009年7月2日，负责人为李军，联系电话021 - 51097188[50] - 上海浦东分公司设立于2014年3月24日，负责人为沈振亚，联系电话021 - 68585930[50] - 上海临港新片区分公司设立于2023年3月2日，负责人为李鹏，联系电话021 - 58180501[50] - 广州分公司设立于2018年1月4日，负责人为郭镔，联系电话020 - 84244343[50] - 深圳分公司设立于2010年7月1日，负责人为何伟强，联系电话0755 - 33220688[50] - 天津分公司设立于2010年7月8日，负责人为程维，联系电话022 - 58683888[50] - 辽宁分公司设立于2009年12月15日，负责人为万晓伟，联系电话024 - 89856999[50] - 截至报告披露日，公司共有105家证券营业部，安徽有38家[55] - 公司在山东省青岛市有3家证券营业部，分别位于四流中路44号2层601 - 606、源头路9号、山东路177号鲁邦广场B座201、203 - 207、209、211[57] - 公司在内蒙古呼和浩特市有1家证券营业部，位于乌兰察布西街45号兴泰御都底商102号三楼[57] - 公司在重庆市北碚区有1家证券营业部，位于安礼路128号大学科技园科技创业中心4幢6 - 17[57] - 公司在贵州省贵阳市有1家证券营业部，位于金阳大道与梨园路交界处麒龙贵州塔（原西能浙商大厦）第(1)北单元8层9、10、11、12号[57] - 公司在河北省石家庄市有1家证券营业部，位于平安大街158号紫晶苑2号楼南侧商业101、102二层、103二层、104二层[57] - 公司在河南省有4家证券营业部，分别位于郑州市二七区棉纺东路66号院39、40、41号楼商业用房3层商7号，洛阳市洛龙区滨河南路53号12号楼101室，许昌市魏都区文峰路中段东侧三鼎大厦1幢8层7A01 - 7A09号房[57] - 公司在江苏省有7家证券营业部，分布于盐城市、江阴市、南京市、苏州市、扬中市、无锡市[57] - 公司在湖北省有2家证券营业部，分别位于武汉市东西湖区常青花园街公园环路2附1201号，宜昌市伍家岗区中南路35号兴发广场15A号楼201 - 205号[57] - 公司在浙江省有12家证券营业部，分布于杭州市、台州市、嘉兴市、绍兴市、海宁市、诸暨市、义乌市、嵊州市、金华市[57] - 公司在温州、福州、三明等多地设有证券营业部，涉及浙江、福建、安徽等省份[58][59] - 温州车站大道证券营业部联系电话为0577 - 56587899[58] - 福州五一南路证券营业部位于福建省福州市台江区五一南路2号茂泰世纪大厦三层6 - 10室[58] - 合肥有多家证券营业部，如长江西路、宿州路、金寨路等证券营业部[58] - 芜湖文化路证券营业部联系电话为0553 - 3119973[58] - 定远长征路证券营业部位于安徽省滁州市定远县定城镇长征路锦竹南苑商铺[58] - 淮南朝阳西路证券营业部位于安徽省淮南市田家庵区朝阳西路银鹭山庄组团三202122商业楼511室512室513室[58] - 蒙城周元路证券营业部临时负责人为刘虎成[60] - 北京通州新华大街证券营业部临时负责人为李楠[60] - 武汉公园环路证券营业部临时负责人为江陶[60] 子公司与联营公司信息 - 国元国际控股有限公司注册资本10亿港元，持股比例100%[53] - 国元股权投资有限公司注册资本10亿元，持股比例100%[53] - 国元创新投资有限公司注册资本15亿元，持股比例100%[53] - 国元期货有限公司注册资本8.02002292亿元，持股比例98.79%[53] - 安徽安元投资基金有限公司注册资本30亿元，持股比例43.33%[53] - 长盛基金管理有限公司注册资本2.06亿元，持股比例41%[53] - 安徽省股权服务有限责任公司注册资本12亿元，持股比例27.98%[53] - 2024年1月19日，国元创新法定代表人变更为万雷[54] - 2024年8月6日，国元股权法定代表人变更为孔晶晶[54] - 国元国际子公司注册资本10亿港币，总资产80.65亿元，净资产17.56亿元，营业总收入2.37亿元，营业利润0.19亿元，净利润0.32亿元[177] - 国元股权子公司注册资本10亿元，总资产15.10亿元，净资产14.84亿元，营业总收入0.61亿元，营业利润0.23亿元，净利润0.19亿元[177] - 国元创新子公司注册资本15亿元，总资产40.91亿元，净资产35.41亿元，营业总收入0.46亿元，营业利润0.30亿元，净利润0.15亿元[177] - 国元期货子公司注册资本8.02亿元，总资产95.96亿元，净资产14.39亿元，营业总收入24.46亿元，营业利润1.18亿元，净利润0.90亿元[177] - 长盛基金联营公司注册资本2.06亿元，总资产15.73亿元，净资产13.27亿元，营业总收入4.95亿元，营业利润0.81亿元，净利润0.60亿元[177] - 2024年国元国际新增客户资产6.5亿港元，交易量同比增长61%，债券业务募资规模57.13亿美元，同比增长76%，净利润3228.93万元，同比增长123.72%[178] - 2024年国元股权新增管理规模17.04亿元，完成项目投资6.05亿元，净利润1919.91万元，同比增长89.29%[179] - 2024年国元创新完成项目投资2.29亿元，新增金融产品投资9.26亿元，净利润1501.50万元，同比下降92.94%[180] - 2024年国元期货经纪业务客户成交金额9.56万亿元，同比增长7.18%，净利润行业排名28名，较上年度提升8位，净利润8978.31万元，同比增长34.54%[182] - 截至2024年末，长盛基金资产管理规模1296亿元，同比增长8.1%，公募基金规模996亿元，同比增长24.50%，非货管理规模671亿元，同比增长19.00%，净利润5995.36万元，同比增长3.80%[183] 财务数据关键指标变化 - 2024年合并营业总收入78.48亿元，较2023年增长23.49%[61] - 2024年合并归属于上市公司股东的净利润22.44亿元，较2023年增长20.17%[61] - 2024年合并归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润22.32亿元，较2023年增长31.51%[61] - 2024年末合并资产总额1721.01亿元，较2023年末增长29.54%[62] - 2024年末合并负债总额1350.41亿元，较2023年末增长37.43%[62] - 2024年母公司营业总收入50.48亿元，较2023年增长23.53%[62] - 2024年母公司净利润20.90亿元，较2023年增长12.17%[62] - 2024年末母公司资产总额1504.39亿元，较2023年末增长33.00%[62] - 2024年末母公司负债总额1161.43亿元，较2023年末增长43.24%[62] - 2024年非经常性损益合计1226.41万元[69] - 2024年末核心净资本242.26亿元，较2023年末增长13.15%；净资本259.73亿元，增长21.32%；净资产342.95亿元，增长7.07%[72] - 2024年末各项风险资本准备之和131.99亿元，较2023年末增长54.59%；表内外资产总额1290.55亿元，增长29.23%[72] - 2024年末风险覆盖率196.77%，较2023年末减少53.97个百分点；资本杠杆率18.83%，减少2.68个百分点[72] - 2024年末流动性覆盖率338.56%，较2023年末减少51.25个百分点；净稳定资金率152.96%，减少4.69个百分点[72] - 2024年末净资本/净资产为75.73%，较2023年末增加8.89个百分点；净资本/负债为28.48%，减少4.02个百分点[72] - 2024年末净资产/负债为37.61%，较2023年末减少11.01个百分点；自营权益类证券及其衍生品/净资本为11.96%，增加8.85个百分点[72] - 2024年末自营非权益类证券及其衍生品/净资本

债券发行 - 公司获注册发行不超75亿元公司债券[3] - 本期债券发行规模20亿元，时间为2025.4.11 - 2025.4.14[3] 债券品种 - 品种一发行15亿元，票面利率1.97%，认购倍数2.5467倍[3] - 品种二发行5亿元，票面利率2.09%，认购倍数3.0200倍[3] 认购情况 - 公司关联方未参与认购，无承销机构关联方认购[4] - 认购投资者均符合要求[4]