独立董事候选人 - 任明川为国元证券第十一届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 本人及直系亲属无相关股份及任职情况[5] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整[6] - 履职遵守规定、及时报告辞任等[6] 声明时间 - 声明时间为2025年11月26日[7]

独立董事提名 - 国元证券董事会提名任明川为第十一届董事会独立董事候选人[2] 提名条件 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等多方面符合独立性及任职资格[6][7] - 被提名人具备上市公司运作知识和五年以上相关经验[4] - 以会计专业人士被提名需至少具备注册会计师资格[5]

独立董事提名 - 郎元鹏被提名为国元证券第十一届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职等符合相关规定[5] - 担任独立董事境内上市公司数量不超三家[6] - 连续担任独董未超六年[6] - 具备基本知识和五年以上相关工作经验[4] 资格审查 - 已通过资格审查，提名人与本人无利害关系[2] - 符合独董任职资格和条件[2]

董事会提名 - 公司董事会提名鲁炜为国元证券第十一届董事会独立董事候选人[2] 提名资格 - 被提名人及其直系亲属无相关股份及任职限制情况[6][8] - 被提名人与公司无重大业务往来且近十二个月无相关情形[8] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司不超三家且在公司任职未超六年[8]

独立董事提名 - 蒋翠清被提名为国元证券第十一届董事会独立董事候选人[2] 任职资格承诺 - 蒋翠清承诺参加深交所最近一期独立董事培训并取得资格证书[3] 任职合规情况 - 蒋翠清及直系亲属持股和任职符合相关要求[7] - 蒋翠清担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[7] - 蒋翠清在公司连续担任独立董事未超六年[7]

独立董事提名 - 国元证券董事会提名蒋翠清为第十一届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属不涉及特定股份和股东任职要求[5] - 蒋翠清承诺参加培训并取得资格证书[3] - 担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[6] - 在公司连续担任独立董事未超六年[10] 责任声明 - 提名人保证声明真实准确完整，承担法律责任[6] - 若被提名人任职不符要求，提名人将处理[11] 其他 - 声明签署日期为2025年11月26日[12]

独立董事提名 - 国元证券董事会提名阎焱为第十一届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 阎焱及其直系亲属持股等情况符合规定[6][8] - 阎焱通过资格审查，无不得任职情形[2] - 阎焱具备相关知识和经验[4] 独立性 - 阎焱及其亲属不在公司任职，无独立性问题[8] 声明责任 - 提名人保证声明真实准确完整，否则担责[7]

独立董事提名 - 阎焱被提名为国元证券第十一届董事会独立董事候选人[2] 任职合规情况 - 阎焱及直系亲属持股、任职等符合规定[5] - 阎焱近十二个月无特定任职禁止情形[5] - 阎焱近三十六个月无相关处罚及不良记录[6] 其他情况 - 阎焱担任独董公司数量不超三家且任职未超六年[6] - 阎焱承诺履职勤勉尽责[6]

独立董事候选人 - 鲁炜为国元证券第十一届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 鲁炜及直系亲属持股、任职情况符合规定[5] - 担任独立董事境内上市公司不超三家[6] - 在公司连续担任独立董事未超六年[6] - 已通过资格审查，无不得任职情形[2] - 符合相关规定及章程任职条件[2] - 具备知识和五年以上相关工作经验[4]

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025-044 国元证券股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东会届次：2025 年第二次临时股东会。 2.股东会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第二十九次会议已审 议通过关于召开本次会议的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开日期和时间：2025 年 12 月 15 日（星期一）14:50。 （2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网 投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进 行网络投票的时间为 2025 年 12 月 15 日（星期一）上午 9:15-9:25，9:30-11:30， 下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2025 ...