通化金马药业集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2023年11月21日，经公司第十一届董事会2023年第二次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的合法权益， 促进公司规范运作，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》和 《上市公司治理准则》等相关规定，并结合公司实际，制定本独立董事工作制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并 与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，对公司负有保密 义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职 责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体 利益，保护中小股 东合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事，并确保有 足够的时间和精力有效地 ...

会议信息 - 第十一届董事会2023年第二次临时会议于11月20日送达通知，21日上午9时召开[2] - 应到董事9人，实到董事9人[2] 议案审议 - 多项规则修订议案获全票通过，部分需提交2023年第二次临时股东大会审议[3][5][6][7][8][9] 股东大会安排 - 公司拟于2023年12月8日召开2023年第二次临时股东大会[11]

会议与章程 - 公司第十一届董事会2023年第二次临时会议于11月21日召开，审议通过修订《公司章程》议案[2] - 章程修改议案尚需股东大会以特别决议事项审议通过[3] 董事会构成 - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事且至少一名会计专业人士[2] 专业委员会 - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人[2][3] - 各委员会职责不同，董事会对建议未采纳需记载意见及理由并披露[3]

股东大会信息 - 公司将于2023年12月8日召开2023年第二次临时股东大会[1] - 现场会议时间为2023年12月8日下午14:30，网络投票时间为当天9:15 - 15:00[1] - 股权登记日为2023年11月30日[3] - 会议审议提案需2/3以上表决权通过[4] - 登记时间为2023年12月1日9:00 - 11:00、14:00 - 16:00[6] - 普通股投票代码为"360766"，投票简称为"金马投票"[11] - 深交所交易系统投票时间为2023年12月8日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[12] - 深交所互联网投票系统投票时间为2023年12月8日9:15至15:00[13] - 授权委托书有效期至会议结束[15] - 会议召开符合规定[1]

股份质押 - 2023年11月10日，于兰军解除质押7000万股，占总股本7.24%[1][3] - 同日，于兰军再质押7000万股，用于为其他企业融资担保[1][3] - 本次质押后，于兰军质押股份占其所持比例78.95%，占总股本15.52%[7] 控股股东情况 - 截至公告披露日，于兰军持股19000万股，比例19.66%[7] - 于兰军已质押和未质押股份限售、冻结数量均为0[7] 影响说明 - 本次质押与公司生产经营无关，不影响控制权和经营[4] - 控股股东质押股份无平仓风险[5] - 于兰军无半年和一年内到期质押股份，担保企业有偿付能力[4]

营业收入与净利润 - 公司2023年第三季度营业收入为3.1575亿元，同比下降1.34%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为477.37万元，同比下降3.27%[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为313.28万元，同比增长11.24%[3] - 公司年初至报告期末营业收入为10.4424亿元，同比增长3.01%[3] - 公司年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为1555.06万元，同比增长24.76%[3] - 公司年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1084.20万元，同比增长65.80%[3] - 公司2023年第三季度营业总收入为1,044,242,077.32元，同比增长3.01%[14] - 归属于母公司股东的净利润为15,550,635.98元，同比增长24.75%[15] - 基本每股收益为0.0161元，同比增长24.81%[16] 资产与负债 - 公司总资产为44.6627亿元，同比下降4.67%[3] - 公司货币资金为1.8101亿元，同比下降46.26%，主要由于归还银行贷款[5] - 公司短期借款为1.3012亿元，同比增长419.59%，主要由于新增银行借款[5] - 公司2023年第三季度流动资产合计为1,049,016,294.36元，非流动资产合计为3,417,251,426.93元，资产总计为4,466,267,721.29元[11][12] - 公司2023年第三季度货币资金为181,006,983.27元，较上期减少155,814,646.91元[11] - 公司2023年第三季度应收账款为422,064,932.04元，较上期减少1,849,892.99元[11] - 公司2023年第三季度存货为385,050,200.68元，较上期增加3,677,599.26元[11] - 公司2023年第三季度短期借款为130,117,500.00元，较上期增加105,074,957.66元[12] - 公司2023年第三季度应付账款为217,124,966.45元，较上期增加1,613,054.29元[12] - 公司2023年第三季度应交税费为16,977,967.04元，较上期减少14,320,494.09元[12] - 公司2023年第三季度长期借款为1,563,550,000.00元，与上期持平[12] - 租赁负债为2,319,164.46元，同比下降47.75%[13] - 递延收益为66,597,240.88元，同比下降7.28%[13] 现金流量 - 公司投资活动产生的现金流量净额为8329.24万元，同比增长642.51%，主要由于收到定期存款到期解付[6] - 经营活动产生的现金流量净额为1,052,761,627.96元，同比下降2.03%[17] - 支付的各项税费为92,757,619.84元，同比增长55.9%[18] - 支付其他与经营活动有关的现金为649,868,715.13元，同比下降4.2%[18] - 经营活动产生的现金流量净额为85,035,967.09元，同比下降4.1%[18] - 投资活动产生的现金流量净额为83,292,448.53元，去年同期为-15,353,252.35元[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为-225,612,747.34元，去年同期为-101,327,368.30元[18] - 期末现金及现金等价物余额为177,920,896.23元，同比下降1.8%[18] 成本与费用 - 营业总成本为1,019,575,978.22元，同比增长3.44%[14] - 销售费用为584,625,189.02元，同比增长3.01%[14] - 研发费用为29,740,704.07元，同比增长22.70%[14] - 利息费用为60,648,836.92元，同比下降5.86%[15] 其他重要事项 - 公司国家1.1类化学药琥珀八氢氨吖啶片III期临床试验已揭盲，具体内容详见2023年9月21日公司披露的公告[10] - 公司第一大股东于兰军持股比例为19.66%，持股数量为190,000,000股[7] - 公司第三季度报告未经审计[19]

证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2023-52 通化金马药业集团股份有限公司 第十一届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.通化金马药业集团股份有限公司第十一届董事会第三次会议通知于 2023 年 10 月 17 日以微信、电子邮件形式送达全体董事。 公司 2023 年第三季度报告同日披露于巨潮资讯网。 会议以 9 票赞同，0 票反对，0 票弃权，审议通过了公司 2023 年第三季度报 告。 三、备查文件 经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。 通化金马药业集团股份有限公司董事会 2. 2023 年 10 月 26 日上午 9 时以现场和通讯方式召开。 3.会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。 4.会议由董事长张玉富先生主持。监事会成员及部分高管人员列席了本次会 议。 5.本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 审议公司 2023 年第三季度报告。 2023 年 10 月 26 日 ...

3.会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2023-53 通化金马药业集团股份有限公司 第十一届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.通化金马药业集团股份有限公司第十一届监事会第三次会议通知于 2023 年 10 月 17 日以微信形式送达全体监事。 2. 2023 年 10 月 26 日上午 10 时以现场和通讯方式召开。 4.会议由监事会主席许长有主持。 5.本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 审议公司 2023 年第三季度报告 监事会的专项审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2023 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 公司 2023 年第三季度报告同日披露于巨潮资讯网。 会议以 3 票赞同，0 票反对，0 票弃权，审议通过了 ...

证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2023-51 通化金马药业集团股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）股票交易价格连续 二个交易日（2023 年 10 月 12 日、10 月 13 日）日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%。根据深圳证券交易所的有关规定，该情形属于股票交易异常波动的情况。 2、目前公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。公司郑重提醒广 大投资者，股票价格可能受到宏观经济、市场环境、行业发展、公司经营情况及 投资者偏好等多重因素影响，敬请广大投资者注意交易风险，审慎决策、理性投 资。 1、公司前期披露的信息未发现需要更正、补充之处。 2、公司未发现近期公共传媒报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大 影响的未公开重大信息。 3、目前公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。 3、新药研发，尤其是国家 1 类新药研发，受到技术、审批、政策等多方面 因素的影响，相关研发进展及未来产品市场竞争形势等均存在诸多不确定性 ...

证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2023-49 通化金马药业集团股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）股票交易价格连续 二个交易日（2023 年 9 月 22 日、9 月 25 日）日收盘价格跌幅偏离值累计超过 20%。根据深圳证券交易所的有关规定，该情形属于股票交易异常波动的情况。 2、目前公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。公司郑重提醒广 大投资者，股票价格可能受到宏观经济、市场环境、行业发展、公司经营情况及 投资者偏好等多重因素影响，敬请广大投资者注意交易风险，审慎决策、理性投 资。 公司股票交易价格连续二个交易日（2023 年 9 月 22 日、9 月 25 日）日收盘 价格跌幅偏离值累计超过 20%。根据深圳证券交易所的有关规定，该情形属于股 票交易异常波动的情况。 二、公司关注并核实的相关情况 针对公司股票异常波动，经通过电话、现场问询等方式对公司控股股东、实 际控制人、董事会、管理层进行核实，现对有关核实情况 ...