信息披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[9] - 中期报告应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露[9] - 季度报告应在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制完成并披露，第一季度报告披露时间不得早于上一年度报告[9] 信息披露内容 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需及时披露[13][14] - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[11] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常波动，公司应及时披露本报告期相关财务数据[11] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，公司董事会应作出专项说明[11] - 发生可能影响证券交易价格的重大事件，投资者尚未得知时公司应立即披露[13] - 公司变更名称、简称等应立即披露[15] 信息披露管理 - 信息披露工作由董事会统一领导，董事长是第一责任人[19] - 证券部负责搜集信息、编制报告、申请发布及投资者关系管理[20] - 高级管理人员应及时编制定期报告草案，审计委员会审核财务信息[21] - 董事、高管知悉重大事件应立即报告，董秘组织临时报告披露[22] - 持股5%以上股东等发生特定情况应告知公司并配合披露[22] 信息披露流程 - 定期报告披露前需经多部门协作及审核，两个交易日内报交易所公告[26] - 临时报告披露前需子公司上报、董秘审查、董事长签发后公告[26] 保密与违规处理 - 公司相关人员对内幕信息负有保密义务[29] - 内幕信息知情人包括公司内部及外部相关人员[29][30] - 信息难以保密等情况时公司应立即披露待披露事项[30] - 信息披露违规公司将给予纪律处分和处罚[36] - 信息披露违规被通报批评等公司应检查并更正[36] 其他 - 公司应建立投资者关系管理机制并指定专门人员[32] - 子公司主要负责人承担信息报告责任[32] - 证券部负责公司信息披露文件资料的档案管理[34] - 公司董事等对信息披露负责，有证据证明尽责除外[36] - 制度由公司董事会负责解释，审议通过之日起生效[38]

制度审议 - 制度经2025年8月28日公司第十一届董事会2025年第七次临时会议审议通过[2] 选聘要素 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[8] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）应说明情况[10] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[13] 聘期规定 - 与会计师事务所聘期一年，可续聘[10] 更换要求 - 更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[17] 聘请提议 - 审计委员会等可向董事会提聘请议案[7] 决策流程 - 聘用或解聘会计师事务所由审计委员会、董事会、股东会决定[7] 选聘方式 - 选聘可采用多种方式，经股东会批准续聘可不招标[8] 改聘情形 - 出现六种情况应改聘，年报审计期间一般不改聘[15] 关注情形 - 审计委员会应对特定情形保持关注[19] 违规处理 - 违规造成严重后果应报告董事会，可对责任人通报批评等[19] 责任承担 - 股东会解聘，违约损失由公司和责任人承担[19] 不再选聘 - 经股东会决议，特定问题的会计师事务所不再被选聘[20] 制度执行 - 制度未尽事宜按相关规定执行，抵触时按规定执行[22] 制度解释 - 制度由公司董事会负责解释[22] 生效修改 - 制度经董事会审议通过生效，修改时同样[22]

制度与权利 - 制度于2025年8月28日经公司第十一届董事会2025年第七次临时会议审议通过[2] - 母公司董事长或授权代表可对控股子公司行使股东权利，包括提名和决定权[4] 人员管理 - 控股子公司高级管理人员由母公司总经理提名，需征得董事长书面同意[4] 事项审批 - 控股子公司重大事项需按规定程序和权限审批，未完成审批要说明或注明[6] 计划制定 - 各控股子公司应在母公司年度规划下制定年度生产经营计划并报总经理批准[6] 财务与审计 - 控股子公司会计政策等应遵循母公司财务会计制度，会计报表接受审计[9] - 母公司对控股子公司定期或不定期实施审计监督，审计内容多样[12] 信息管理 - 控股子公司信息提供第一责任人为总经理，重大信息接口部门是证券部[14] - 控股子公司股东会、董事会结束后一个工作日内提交会议决议情况[14] 项目报告 - 控股子公司在建工程和投资项目按季度、半年度、年度报告进度和达产达效情况[15]

董事会秘书制度 - 董事会秘书工作细则于2025年8月28日经第十一届董事会2025年第七次临时会议审议通过[2] - 需具有大学专科以上学历，从事相关工作三年以上[5] - 有特定5种情形人员不得担任[6] - 原任离职后三个月内聘任新秘书[12] - 出现特定4种情形董事会一个月内终止聘任[12] - 聘任时签保密协议，离任后持续履行义务[12] - 空缺时先由董事长代行职责，指定代行人后公告[13] - 空缺超三个月董事长代行，六个月内完成聘任[13] - 制度经董事会审议通过生效，修改亦同[18] - 制度由公司董事会负责解释[18]

资金支取与使用限制 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐人或独立财务顾问[7] - 每十二个月内使用超募资金偿还借款或补充流动资金累计不超总额30%[14] 协议签订与资金存放 - 募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[7] - 募集资金存放于董事会批准专户，不得存放非募集资金或他用[7] 资金投资与置换 - 闲置募集资金投资产品期限不超十二个月[11] - 可在募集资金到账后六个月内置换自筹资金[18] 资金使用公告 - 使用闲置募集资金现金管理，董事会会议后二交易日内公告[12] 超募资金使用顺序 - 按补充项目资金缺口、用于项目、归还借款顺序使用[13] 项目论证与节余资金处理 - 募集资金投资项目搁置超一年需重新论证可行性[15] - 单个或全部项目完成后，节余资金低于净额10%按规定程序，达或超10%经股东会审议[20] - 节余资金低于500万元或1%可豁免程序，使用情况年报披露[21] 投资计划调整 - 项目年度实际与预计使用金额差异超30%，调整投资计划并披露[24] 资金检查与核查 - 内部审计部门每季度检查资金存放与使用情况[23] - 董事会每半年度核查项目进展，出具专项报告并聘会计师事务所鉴证[24] - 保荐人或独立财务顾问每半年现场检查资金存放与使用情况[25] 流动资金补充 - 使用闲置资金暂时补充流动资金单次不超十二个月且需符合条件[17] 用途变更与地点改变 - 拟变更募集资金用途，董事会审议后二交易日内公告[20] - 改变项目实施地点，董事会审议通过后二交易日内公告[27] 资金使用记录 - 财务部门对资金使用设台账记录支出和投入情况[23]

第四条 公司董事和高级管理人员凡开设个人股票账户的，应严格管理其股 票账户，不得将股票账户转交他人炒作买卖本公司的股票。 第五条 公司董事和高级管理人员应当严格遵守规定，董事和高级管理人员 及其配偶在买卖本公司股票前，应将本人及其配偶的买卖计划以书面方式通知董 事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖 行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知董事和高级管理人员，并 提示相关风险。 通化金马药业集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一条 为加强对通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"、本 公司）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程 序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、 法规、规范性文件以及《通化金马药业集团股份有限公司章程》（以下 ...

通化金马药业集团股份有限公司 防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理办法 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） （一）经营性资金占用：指控股股东或实际控制人及其关联方通过采购、销 售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用：指为控股股东或实际控制人及其关联方垫付工资 与福利、保险、广告等费用、为控股股东或实际控制人及其关联方以有偿或无偿 的方式直接或间接地拆借资金、代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下， 提供给控股股东或实际控制人及其关联方使用的资金、与控股股东或实际控制人 及其关联方互相代为承担成本和其他支出等。 第四条 公司控股股东严格依法行使出资人权利，对公司和公司社会公众股 股东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和社会公众股股东的 合法权益。 第二章 防范资金占用原则 第五条 控股股东或实际控制人及关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第六条 控股股东或实际控制人及关联方与公司发生的经营性资金往来中， 1 不得占用公司资金。 第一章 总则 第一条 为进一步加强通化金马药业集团股份有 ...

内部控制制度 - 内部控制制度经2025年8月28日第十一届董事会2025年第七次临时会议审议通过[2] 内部控制目标与原则 - 目标是保证公司经营合法合规等，促进发展战略，降低风险[4] - 建立与实施应遵循全面性等五项原则[5] 内部控制要素与组织架构 - 基本要素包括内部环境等五项[5] - 股东会是最高权力机构，董事会决策，审计委员会监督，总经理管理日常经营[8] 内部控制职责分工 - 董事会负责建立健全和有效实施，审计委员会监督，管理层负责日常运行[9] 公司管理机制 - 明确各分子公司职责、权限和目标，建立逐级授权机制[11] - 加强内部审计，保证审计部独立性，审计部对审计委员会负责[11] 公司政策制度 - 制定人力资源政策，培育风险管理文化[11][14] - 建立信息传递和反馈机制，制定业务管理规章制度[16][18] - 建立风险预警和应急处理机制，制定应急预案[18] - 制定投资、绩效指标、信息披露和保密等制度[19] 财务与审计管理 - 明确财务机构和会计人员岗位责任，强化会计规范[20] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[24] 报告与考核 - 董事会出具年度内部控制自我评价报告并披露[25] - 内部控制制度执行情况作为绩效考核重要指标[26]

第一条 为适应通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决策 的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《通化金马药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，制定本工作制度。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。主 要职责为对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 通化金马药业集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成。 第四条 战略委员会成员由董事会选举产生。设主任委员（召集人）一名， 负责主持委员会工作。 第五条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据《公司 章程》及本制度增补新的委员。 第六条 公司证券部负责为战略委员会提供专业支持和综合服务。 第三章 职责权限 第七条 战略 ...

通化金马药业集团股份有限公司 对外投资等重大投资决策的程序和细则 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现通化金马药业集团股份有限公司（以 下简称"公司"）资产的保值增值，根据法律、法规和相关规定及《通化金马药 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资、进行的各种形式的投资活动。 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指在法律、法规允许的范围内公司购入的能随时变现且持有时 间不超过一年（含）的投资，包括各种股票、债券、基金或其他有价证券；长期 投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债 券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 实体或开 ...