董事会 2024 年 4 月 18 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等的规 定，通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司现任独 立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司现任独立董事陈启斌先生、吕桂霞女士、韩嘉君女士的任职经历 以及其签署的相关自查文件，上述人员不存在妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等监管规则中关 于独立董事独立性的相关要求。 通化金马药业集团股份有限公司 通化金马药业集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2024-7 通化金马药业集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体 会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定。 （三）变更后公司采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将执行《会计准则解释第 16 号》的内容要求。 除上述会计政策变更外，其余未变更部分仍执行财政部前期颁布的《企业会计准 则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则 解释公告及其他相关规定。 二、本次会计政策变更的主要内容 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国 财政部（以下简称"财政部"）于 2022 年 11 月 30 日发布的《关于印发〈企业会 计准则解释第 16 号〉的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"《会计准则解 释第 16 号》"）的要求变更会计政策，不属于公司自主变更会计政策的情形，无 需提交董事会和股东大会审议。本次会计政 ...

通化金马药业集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 2023 年度 中准会计师事务所（特殊普通合伙） Zhongzhun Certified Public Accountants 如实编制和对外披露情况表并确保其真实、合法及完整是通化金马的责任。我们 对情况表所载资料与我所审计通化金马 2023 年度财务报告时所复核的会计资料和经 审计的财务报告的相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现重大不一致的情况。 除了对通化金马实施 2023 年度会计报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计 程序外，我们并未对情况表所载资料执行额外的审计程序，为了更好地理解通化金马 的控股股东及其他关联方占用资金情况，后附情况表应当与已审计的会计报表一并阅 中准专字[2024]2220 号 读。 本专项说明仅作为通化金马披露控股股东及其他关联方占用资金情况之用，不得 用作任何其他目的。 | (电话)TEL: | (010)88356126 | | | | --- | --- | --- | --- | | (传真)FAX: | (010)88354837 | | | | (邮编)POSTCODE: | 100 ...

通化金马药业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（韩嘉君） 本人作为通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"通化金马"） 的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》《信息披露管理制度》等 公司制度的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，充 分发挥专业特长，忠实、勤勉地履行职责，努力维护公司整体利益和股东的合法 权益。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人韩嘉君，中国国籍，1975 年生，本科学历，注册会计师、注册税务师， 无境外永久居留权。曾任吉林省通化县电气安装公司现金员、通化县鸿雁印刷有 限公司核算员、修正药业集团股份有限公司山西省太原办事处会计。2009 年 9 月至今任通化通达会计师事务所有限责任公司所长。2023 年 7 月至今任公司独 立董事。 经自查，2023 年任职期间内本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的 ...

会议召开情况 - 2023年召开5次董事会会议、1次股东大会会议[2] - 2023年审计委员会召开3次，提名委员会召开1次[4] - 2023年6月26日召开第十届董事会2023年第三次临时会议[11] 议案审议情况 - 2023年4月18日对《公司2022年度利润分配方案》等议案发表同意独立意见[4] - 2023年4月18日审议通过续聘中准会计师事务所为2023年度审计机构[10] - 2023年6月26日会议通过选举非独立董事和独立董事议案[11] 人员提名情况 - 提名张玉富等6人为公司第十一届董事会非独立董事候选人[11] - 提名陈启斌等3人为公司第十一届董事会独立董事候选人[11] 其他情况 - 截止2022年报告期末控股股东及其他关联方无占用资金情况[5] - 2022年度除对全资子公司担保外无违规对外担保事项[5] - 独立董事赵微2023年7月12日起不再任职[13]

1.通化金马药业集团股份有限公司第十一届监事会第四次会议通知于 2024 年 4 月 9 日以微信形式送达全体监事。 2.2024 年 4 月 18 日上午 11 时以现场和通讯方式召开。 证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2024-5 通化金马药业集团股份有限公司 第十一届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 3.会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 4.会议由监事会主席许长有主持。 5.本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议公司 2023 年年度报告及其摘要 监事会的专项审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2023 年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 本议案需提请公司 2023 年年度股东大会审议。 会议以 3 票赞同，0 票反对，0 票弃权，审议通过了公司 20 ...

公司财务表现 - 2023年营业收入为14.73亿元，同比增长0.18%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为4393.37万元，同比增长45.71%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为1.13亿元，同比下降43.09%[11] - 2023年第四季度营业收入为4.29亿元，为全年最高季度[13] - 2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为2838.31万元，为全年最高季度[13] - 2023年非经常性损益项目合计为1450.96万元，主要包括政府补助1064.14万元和债务重组损益113.82万元[15] - 2023年加权平均净资产收益率为1.86%，同比增加0.56个百分点[11] - 2023年末总资产为45.19亿元，同比下降3.54%[11] - 2023年基本每股收益为0.05元，同比增长66.67%[11] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2942.41万元，同比增长45.35%[11] - 2023年实现营业收入1,473,345,301.05元，同比增长0.18%[23] - 归属于上市公司股东的净利润为43,933,703.90元，同比增长45.71%[23] - 中成药营业收入578,692,444.52元，占总营业收入的39.28%，同比增长3.85%[25] - 生化药营业收入882,156,630.16元，占总营业收入的59.87%，同比下降2.87%[25] - 原料药营业收入8,928,757.19元，同比增长87.83%[25] - 华东地区营业收入579,453,768.39元，占总营业收入的39.33%，同比增长1.27%[25] - 西南地区营业收入197,360,288.37元，同比增长12.71%[27] - 华中地区营业收入175,711,800.66元，同比增长22.21%[27] - 自营销售营业收入1,443,672,072.79元，占总营业收入的97.99%，同比下降0.59%[25] - 公司2023年销售量同比增长14.59%，达到72,323,568盒[28] - 公司2023年生产量同比增长23.43%，达到74,440,555盒[28] - 公司2023年库存量同比增长27.78%，达到7,151,596盒[28] - 公司2023年原材料及包装物成本同比增长6.69%，达到231,941,540.09元[29] - 公司2023年能源动力成本同比增长29.36%，达到44,017,782.44元[29] - 公司2023年前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例为14.03%，达到220,140,422.54元[31] - 公司2023年前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例为34.13%，达到100,295,478.53元[32] - 公司2023年研发费用同比下降29.41%，达到45,820,415.81元[34] - 公司2023年研发投入金额为57,885,662.87元，同比下降20.34%[36] - 2023年研发人员数量为331人，同比增长4.09%，研发人员占比为21.00%，同比增长2.25%[37] - 2023年研发投入占营业收入比例为3.93%，同比下降1.01%[38] - 2023年研发投入资本化金额为12,065,247.06元，同比增长55.53%，资本化研发投入占研发投入比例为20.84%，同比增长10.16%[38] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为112,779,071.13元，同比下降43.09%[38] - 2023年投资活动产生的现金流量净额为73,133,237.40元，同比增长444.33%[38] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额为-253,863,551.70元，同比下降75.78%[38] - 2023年货币资金为177,445,962.68元，占总资产比例为3.93%，同比下降3.26%[41] - 2023年应收账款为496,821,395.71元，占总资产比例为10.99%，同比增长1.94%[41] - 2023年长期借款为1,557,370,000.00元，占总资产比例为34.46%，同比增长1.09%[41] - 公司交易性金融资产期末数为1,048,549.60元，较期初数128,392.00元大幅增加，主要由于本期购买金额为940,000.00元[42] - 公司其他权益工具投资期末数为1,914,241,839.87元，与期初数持平[42] - 公司报告期投资额为113,018,009.16元，较上年同期的16,929,246.60元增长567.59%[44] - 公司收购长春华洋高科技有限公司40%股权，投资金额为93,600,000.00元，已于2023年9月4日完成股权交割[44][45] - 公司圣泰生物三期建设项目累计实际投入金额为238,413,872.75元，项目进度达96.35%[46] - 公司货币资金受限金额为10,191,977.90元，主要由于保证金冻结[43] - 公司固定资产受限金额为195,201,891.14元，主要由于借款抵押[43] - 公司无形资产受限金额为28,161,950.32元，主要由于借款抵押[43] - 公司其他权益工具投资受限金额为98,808,962.26元，主要由于股权质押[43] - 公司主要子公司哈尔滨圣泰生物制药有限公司2023年净利润为6,383.42万元，占公司净利润的10%以上[53] - 公司2023年度营业收入为1,473,345,301.05元[141] - 公司2023年12月31日的货币资金为177,445,962.68元，较年初的336,821,630.18元减少了47.3%[146] - 公司2023年12月31日的应收账款为496,821,395.71元，较年初的423,914,825.03元增长了17.2%[146] - 公司2023年12月31日的存货为369,169,011.48元，较年初的381,372,601.42元减少了3.2%[146] - 公司2023年12月31日的固定资产为736,168,033.17元，较年初的767,032,667.58元减少了4.0%[146] - 公司2023年12月31日的短期借款为130,164,239.86元，较年初的25,042,542.34元增长了419.8%[147] - 公司2023年12月31日的应付账款为183,349,577.55元，较年初的215,511,912.16元减少了14.9%[147] - 公司2023年12月31日的合同负债为11,662,082.52元，较年初的39,794,564.76元减少了70.7%[147] - 公司2023年12月31日的长期借款为1,557,370,000.00元，较年初的1,563,550,000.00元减少了0.4%[147] - 公司2023年营业总收入为1,473,345,301.05元，较2022年的1,470,748,775.14元略有增长[152] - 2023年营业总成本为1,420,465,768.36元，较2022年的1,431,953,923.15元有所下降[152] - 2023年销售费用为792,067,344.44元，较2022年的815,144,863.95元减少[152] - 公司2023年流动资产合计为829,625,310.90元，较2022年的937,228,661.42元有所减少[150] - 2023年非流动资产合计为5,025,851,215.88元，较2022年的4,956,973,123.65元有所增加[150] - 公司2023年负债合计为2,201,117,186.94元，较2022年的2,316,613,744.76元有所减少[148] - 2023年归属于母公司所有者权益合计为2,317,662,919.56元，较2022年的2,336,859,413.77元略有下降[148] - 公司2023年货币资金为65,860,788.23元，较2022年的178,397,509.90元大幅减少[149] - 2023年应收账款为212,698,047.50元，较2022年的207,508,228.75元有所增加[149] - 公司2023年营业收入为855,820,825.00元，同比增长11.8%[155] - 2023年净利润为43,225,935.66元，同比增长48.1%[153] - 研发费用为45,820,415.81元，同比下降29.4%[153] - 管理费用为112,936,019.73元，同比增长4.3%[153] - 财务费用为79,831,247.24元，同比增长1.3%[153] - 归属于母公司股东的净利润为43,933,703.90元，同比增长45.7%[153] - 基本每股收益为0.05元，同比增长66.7%[154] - 母公司2023年营业利润为-22,819,514.64元，同比下降57.9%[156] - 母公司2023年净利润为-23,651,110.03元，同比下降58.3%[156] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为112,779,071.13元，较2022年的198,163,857.90元有所下降[159] - 2023年公司投资活动产生的现金流量净额为73,133,237.40元，较2022年的-21,239,035.77元显著改善[159] - 公司2023年筹资活动产生的现金流量净额为-253,863,551.70元，较2022年的-144,421,761.57元进一步恶化[160] - 2023年公司期末现金及现金等价物余额为167,253,984.78元，较2022年的235,205,227.95元减少[160] - 母公司2023年经营活动产生的现金流量净额为61,144,851.46元，较2022年的88,100,377.11元下降[161] - 母公司2023年投资活动产生的现金流量净额为24,641,402.05元，较2022年的-15,719,294.62元大幅改善[161] - 母公司2023年筹资活动产生的现金流量净额为-99,328,547.59元，较2022年的-97,471,915.19元略有恶化[162] - 母公司2023年期末现金及现金等价物余额为63,238,813.59元，较2022年的76,781,107.67元减少[162] - 公司2023年期末所有者权益合计为2,318,127,178.29元，较上年减少50,374,064.34元[163] - 2023年公司综合收益总额为43,225,935.66元，其中归属于母公司所有者的综合收益为43,933,703.90元[163] - 2023年公司所有者投入资本减少93,600,000.00元，其中普通股投入减少30,469,801.89元[164] - 2023年公司资本公积减少63,130,198.11元，主要由于所有者投入资本减少[164] - 2023年公司未分配利润增加43,933,703.90元，主要由于综合收益增加[163] - 2023年公司少数股东权益减少31,177,570.13元，主要由于所有者投入资本减少[163] - 2022年公司综合收益总额为29,188,790.37元，其中归属于母公司所有者的综合收益为30,151,348.90元[166] - 2022年公司未分配利润增加30,151,348.90元，主要由于综合收益增加[166] - 2022年公司少数股东权益减少962,558.53元，主要由于综合收益减少[166] - 公司2023年期末所有者权益合计为4,111,624,685.94元，较上年末减少56,673,828.78元[169][173] - 公司2023年综合收益总额为-23,651,110.03元，导致所有者权益减少[170] - 公司2023年未分配利润为-572,919,376.05元，较上年末减少56,673,828.78元[169][173] - 公司2023年资本公积为3,623,576,528.33元，与上年末持平[169][172] - 公司2023年盈余公积为94,472,826.66元，与上年末持平[169][172] - 公司2023年股本为966,494,707.00元，与上年末持平[169][172] - 公司2022年期末所有者权益合计为4,168,298,514.72元[172] - 公司2022年未分配利润为-516,245,547.27元[172] - 公司总股本为96,649.47万股，注册资本为96,649.47万元[176] - 公司第一大股东于兰军持有190,000,000股，占总股本的19.66%[176] - 北京晋商及其一致行动人持有公司股份减少至79,293,806股，占总股本的8.20%[176] - 公司主要经营活动包括合剂、颗粒剂、硬胶囊剂、片剂、小容量注射剂等药品制造[177] - 公司实际控制人为于兰军[177] - 公司财务报表编制遵循《企业会计准则》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号》[178][181] - 公司会计核算以权责发生制为基础，资产以历史成本为计量基础[178] - 公司主营业务符合国家产业政策，生产经营正常，盈利能力稳定[179] - 公司会计年度采用公历年度，即每年1月1日至12月31日[182] - 公司以12个月作为一个营业周期，并以此作为资产和负债的流动性划分标准[183] - 合并方取得的资产和负债按合并日在被合并方的账面价值计量[187] - 非同一控制下企业合并的合并成本包含购买日购买方为取得控制权而付出的资产、负债及权益性证券的公允价值[187] - 购买方取得的可抵扣暂时性差异在购买日后12个月内确认递延所得税资产，减少商誉[188] - 购买日之前持有的被购买方股权在合并财务报表中按购买日的公允价值重新计量[189] - 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，控制包括拥有权力、享有可变回报及影响回报金额的能力[190] - 非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已包括在合并财务报表中[191] - 集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销[192] - 子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额在合并利润表中单独列示[192] - 公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，需区分是否属于一揽子交易[193] - 合营安排分为共同经营和合营企业，公司对合营企业的投资采用权益法核算[194] - 公司作为合营方对共同经营，确认单独持有的资产和负债，并按份额确认共同持有的资产和负债[195] - 现金及现金等价物包括库存现金、可随时支付的存款及期限短、流动性强的投资[196] - 外币交易在初始确认时按交易日的即期汇率折算为记账本位币金额[197] - 境外经营的外币财务报表折算为人民币报表时，资产和负债项目采用资产负债表日的即期汇率折算[198] - 外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算，汇率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列报[199] - 金融资产在初始确认时以公允价值计量，相关交易费用计入初始确认金额[200] 公司股东及股权结构 - 公司控股股东变更情况：2022年4月8日，北京晋商及其一致行动人持有的8000万股执行给自然人，于兰军被动成为公司第一大股东[9] - 2022年6月8日，北京晋商持有的3943万股股份执行给东吴证券股份有限公司，用于抵偿债务[9] - 2022年6月9日，北京晋商同意于兰军成为上市公司实际控制人，于兰军成为公司控股股东及实际控制人[9] - 公司有限售条件股份从117,930,273股减少至524,526股，占比从12.20%降至0.05%[126] - 公司无限售条件股份从848,564,434股增加至965,970,181股，占比从87.80%上升至99.95%[126] - 公司股份总数为966,494,707股，占总股本的100.00%[127] - 报告期内，共计117,405,747股有限售条件的股份完成了解除限售手续并上市流通[127] - 东吴证券－浦发银行－东吴汇智35号集合资产管理计划持有的39,430,000股限售股于2023年8月10日解除限售[127] - 上海鸣润商务咨询有限公司持有的7,975,747股限售股于2023年7月20日解除限售[127] - 报告期末普通股股东总数为75,318人，较上一月末的59,452人有所增加[130] - 第一大股东于兰军持有190,000,000股，占总股本的19.66%，其中150,000,000股处于质押状态[131] - 第二大股东李佳持有40,999,900股，占总股本的4.24%，其中21,000,000股处于质押状态[131] - 第三大股东孙常

通化金马药业集团股份有限公司 2023 年度财务报表 审计报告 中准会计师事务所（特殊普通合伙） Zhongzhun Certified Public Accountants | (电话)TEL: | (010)88356126 | | --- | --- | | (传真)FAX: | (010)88354837 | | (邮编)POSTCODE: | 100044 | | (地址)ADDRESS: | 北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层 | 中准会计师事务所（特殊普通合伙） Zhongzhun Certified Public Accountants 审 计 报 告 中准审字[2024]2081 号 通化金马药业集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了通化金马药业集团股份有限公司（以下简称金马药业）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了金马药业 2023 年 12 ...

是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2024-10 通化金马药业集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张玲作为通化金马药业集团股份有限公司第十一届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人通化金马药业集团股份有限公司董事会提名 为通化金马药业集团股份有限公司（以下简称该公司）第十一届董事会独立董事 候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过通化金马药业集团股份有限公司第十一届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独 ...

证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2024-9 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 独立董事提名人声明与承诺 提名人通化金马药业集团股份有限公司董事会现就提名张玲为通化金马 药业集团股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意作为通化金马药业集团股份有限公司第十一届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后 作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过通化金马药业集团股份有限公司第十一届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人 ...