独立董事会议 - 由过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两名以上可自行召集[3] - 表决实行一人一票，方式有举手表决、记名投票表决等[5] 审议与职权 - 关联交易等经会议审议且过半数独立董事同意后提交董事会[3] - 行使特别职权前需经会议审议且过半数独立董事同意[3] 其他规定 - 会议记录及资料保存至少十年[5] - 独立董事每年现场工作不少于十五日[5] - 公司承担会议聘请专业机构及职权费用[6] - 独立董事对所议事项有保密义务[6] - 年度述职报告应包括参与会议工作情况[6]

会议情况 - 2023年公司召开4次董事会会议、2次股东大会[2] 独立董事履职 - 2023年独立董事佟成生发表22项意见且全部同意[4] - 应参加4次董事会，现场1次、通讯3次，出席2次股东大会[3] - 担任三委员会职务履行相应职责[7] 沟通交流 - 2023年佟成生无行使特别职权情况[8] - 与会计师事务所、中小股东交流[10][11] - 了解公司情况监督履职[12]

股东大会信息 - 公司将召开第二十八次股东大会（2023 年年会）[1] - 现场会议时间为 2024 年 5 月 16 日 14:00，网络投票时间为 2024 年 5 月 16 日 9:15 - 15:00[3] - 股权登记日为 2024 年 5 月 9 日[3] 会议地点及登记 - 现场会议地点为江苏省苏州市高新区珠江路 501 号公司会议室[5] - 现场会议登记时间为 2024 年 5 月 13 - 15 日 8:30 - 17:00[10] - 登记地点为江苏省苏州市高新区珠江路 501 号公司董事会办公室[11] 审议事项 - 审议议案包括《2023 年董事会工作报告》等 9 项议案及听取独立董事 2023 年度述职报告[6] - 议案 6、7 需对中小投资者表决单独计票[8] 投票信息 - 网络投票代码为 360777，投票简称为中核投票[16] 授权委托 - 授权委托书有效期限自签署日起至股东大会结束[18]

2023 年度内部控制自我评价报告 中核苏阀科技实业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 中核苏阀科技实业股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求，结合内外部日常监督检查和专项检查，我们对公司截 至 2023 年 12 月 31 日(内部控制自我评价报告基准日)的内部控制有 效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会 的责任。监事会对董事会建立内部控制制度，实施内部控制管理的行 为进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董 事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是:合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于内外部情况、政策法规的变化，原有的控制 ...

股权结构 - 第一大股东中核苏州阀门有限公司持股6871.5360万股，占比17.87%[1][26] - 第二大股东上海中核浦原有限公司持股3575.3819万股，占比9.30%[1][14][15] - 控股股东中国核工业集团有限公司间接合计持股占比27.17%[4] 关联交易 - 2024年预计阀门产品合同签订关联交易106,600.08万元，材料采购1380万元，与常州电站辅机股份有限公司关联交易6000万，劳务服务关联交易1050.00万元[5] - 向关联人采购材料预计金额7380万元，销售阀门预计金额106,600.08万元，接受关联人劳务预计金额1050万元[8][9] - 上一年度向关联人采购材料实际发生800.98万元，占比0.84%，与预计差异-59.95%[10] - 上一年度向关联人销售阀门实际发生65,130.35万元，占比24.22%，与预计差异-21.64%[11] - 上一年度接受关联人劳务实际发生1041.30万元，占比100.00%，与预计差异60.20%[11] 公司财务 - 中国核工业集团2023年末总资产13384.28亿元，净资产3899.57亿元，营收2805.71亿元，净利润223.64亿元[13] - 上海中核浦原有限公司2023年末总资产136.34亿元，净资产73.80亿元，营收69.21亿元，净利润5.66亿元[14][15] - 中国核电工程有限公司2023年末总资产141.62亿元，净资产40.51亿元，营收348.99亿元，净利润7.54亿元[17] - 中核第七研究设计院有限公司2023年末总资产13.78亿元，净资产5.23亿元，营收12.08亿元，净利润1.15亿元[18] - 中国中原对外工程有限公司2023年末总资产110.99亿元，净资产54.71亿元，营收15.91亿元，净利润5.27亿元[21] - 中核苏能核电有限公司2023年末总资产217.12亿元，净资产44.12亿元[22] - 中核辽宁核电有限公司2023年末总资产320.83亿元，净资产64.83亿元，营收1887.99万元，净利润614.64万元[24] - 中核苏州阀门有限公司2023年末总资产6.78亿元，净资产5.47亿元，营收4.32亿元，净利润1253.38万元[25] - 常州电站辅机股份有限公司2023年末总资产4.25亿元，净资产2.96亿元，营收2.38亿元，净利润0.36亿元[27][28] 其他 - 董事会8名成员中5名关联董事应回避表决，议案需提交2023年年会审议，关联股东回避表决[5] - 公司持有常州电站辅机股份有限公司523.6977万股，占其股本的8.76%[28] - 关联交易按公开公正、招投标比价择优方式进行，按市场原则定价[29] - 2024年独立董事认为预计日常关联交易符合公司和全体股东利益，审议程序合规[31]

中核科技第八届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 中核苏阀科技实业股份有限公司第八届董事会 独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议 中核苏阀科技实业股份有限公司第八届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议于 2024 年 4 月 23 日在苏州太湖国际会议中心会议室以现场+视频方式召开。 会议应参会董事 3人，实际参会董事 3 人。全体独立董事共同推举王德忠先生召集并主 持本次会议。本次独立董事专门会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》、 公司《独立董事制度》等相关规定。会议审议并通过了如下预（议）案： 一、关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的审查意见 经审阅，我们认为公司已按照财政部颁发的《企业内部控制基本规范》规定的标准，编 制了《2023 年度内部控制自我评价报告》，该报告全面、客观、真实地反映了公司内部控 制体系建设和运作的实际情况。我们同意公司《2023 年度内部控制自我评价报告》提交公 司董事会审议。 中核科技第八届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议 二、关于 2023 年 ...

中核科技二〇二三年度监事会工作报告 中核苏阀科技实业股份有限公司 二○二三年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》、《监事会议事规则》以及《公司章程》的要求，认真履行监事会职责，积极有 效地开展工作，通过出席股东大会、列席董事会会议、定期检查公司依法运作及财务情况、出具监事会 意见等方式，对公司财务、公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督，维护了公司及 股东的合法权益。 现将 2023 年度监事会主要工作情况报告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 （一）监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会依据公司治理要求和上市公司运作规范，及时就涉及股东利益和公司经营 发展的重大事项进行深入研究和审议，切实行使监督权力，全年共计召开了 3次会议，具体情况如下： 1、第八届监事会第四次会议 第八届监事会第四次会议于 2023 年 4 月 25 日在苏州市清山会议中心会议室召开，审议并通过以 下议案： 《公司 2022 年度财务决算报告》； 《公司 2023 年度财务预算报告》； 《公司 2022 年度报告和摘 ...

公司基本信息 - 公司股票简称中核科技，代码000777，上市于深圳证券交易所[6] - 公司法定代表人是马瀛，注册地址为江苏省苏州高新区浒墅关镇安杨路178号，邮编215151 [6] - 公司董事会秘书是匡小兰，联系电话（0512）66672006，电子信箱dongm@chinasufa.com [6] - 公司证券事务代表是张倩倩，联系电话（0512）66672245，电子信箱zhangqq@chinasufa.com [6] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为http://www.szse.cn，媒体有《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）[6] - 1997年公司上市，经营范围为工业阀门及相关机电产品研发、设计、制造及销售[6] - 2000年，经股东大会审议通过修改公司章程，经营范围增加核技术应用等业务[6] - 2012年，经第一次临时股东大会审议通过修改经营范围，涵盖工业用阀门等多领域业务及进出口业务[8] - 1997年6月16日公司向社会公众发行3000万股A股，7月10日在深交所上市，苏阀厂持有4500万股，占股本总额7500万股的60%，为控股股东[9] 股权结构变化 - 2006年5月11日，苏阀厂将5880万股无偿划转给中核集团，中核集团直接持有5880股，占公司股本的35%，苏阀厂持有4200万股，占25%，控股股东变更为中核集团[10] - 2006年5月16日股权分置改革，流通股股东每10股获3.2股对价，非流通股股东支付2150.4万股，改革后总股本16800万股不变，中核集团持股占比27.53%，苏阀厂占比19.67%，控股股东仍为中核集团[10] - 2008年6月实施利润分配，每10股送红股2股、派现1元，股本由16800万股增至20160万股，控股股东及大股东持股比例不变[10] - 2010年12月非公开发行1140.9774万股，发行价26.60元/股，募集资金净额29140万元，总股本增至21300.9774万股，实际控制人未变[10] - 2013年5月中核集团置换股份，直接持有公司1986.3233万股，占9.33%，苏阀厂持有3817.52万股，占17.92%，中核集团合计持股占27.25%，为控股股东[10] - 2014年6月实施利润分配，总股本由213009774股增至383417593股，控股股东及大股东持股比例不变[10] - 2021年5月限制性股票激励计划首次授予登记完成，总股本由383417593股变更为386597593股，控股股东及大股东持股比例变化[10] - 2021年12月中核集团将35753819股（占9.25%）无偿划转至中核浦原，中核浦原成第二大股东，控股股东仍为中核集团[10] 财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入1809754356.99元，较2022年调整后增长20.65%；归属于上市公司股东的净利润222030159.90元，较2022年调整后增长29.11%；扣非净利润192882773.50元，较2022年调整后增长31.29%[12][13] - 2023年末总资产为3,283,866,416元，较2022年末调整后增长8.60%[14] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为2,000,701,178元，较2022年末调整后增长11.42%[14] - 2023年基本每股收益为0.58元/股，较2022年的0.45元/股增长28.89%[14] - 2023年加权平均净资产收益率为11.76%，较2022年的9.91%增长1.85%[14] - 2023年递延所得税资产为38,583,725.52元，较2022年的41,018,886.77元下降7.27%[15] - 2023年第四季度营业收入为692,525,744.48元，归属于上市公司股东的净利润为91,750,218.51元[21] - 2023年非经常性损益合计29,147,386.40元，2022年为25,045,504.55元，2021年为26,543,360.06元[21] - 2023年先进制造业企业增值税加计抵减涉及金额9,235,071.13元，被界定为经常性损益项目[22] - 2023年代扣代缴个税手续费返还收入96,903.99元，符合界定为经常性损益项目条件[24] - 2023年经营活动现金流入小计1,362,378,249.09元，较2022年的1,468,539,406.22元下降7.23%；现金流出小计1,409,594,970.78元，较2022年的1,479,358,349.32元下降4.72%；现金流量净额-47,216,721.69元，较2022年的-10,818,943.10元下降336.43%[47] - 2023年投资活动现金流入小计89,834,944.32元，较2022年的133,116,847.97元下降32.51%；现金流出小计21,870,518.06元，较2022年的20,580,336.53元增长6.27%；现金流量净额67,964,426.26元，较2022年的112,536,511.44元下降39.61%[48] - 2023年筹资活动现金流入小计178,500,000.00元，较2022年的299,900,000.00元下降40.48%；现金流出小计258,721,871.29元，较2022年的402,998,758.54元下降35.80%；现金流量净额-80,221,871.29元，较2022年的-103,098,758.54元增长22.19%[48] - 2023年现金及现金等价物净增加额-58,879,612.63元，较2022年的-1,499,592.99元下降3,826.37%[48] - 2023年投资收益164,080,489.25元，占利润总额比例74.19%[49] - 2023年末应收账款1,009,336,917.66元，占总资产比例30.74%，较年初的716,644,058.70元（占比23.70%）增长7.04%[56][57] - 2023年末长期股权投资582,907,010.62元，占总资产比例17.75%，较年初的509,226,961.55元（占比16.84%）增长0.91%[61] - 2023年末短期借款110,000,000.00元，占总资产比例3.35%，较年初的118,500,000.00元（占比3.92%）下降0.57%[67] - 报告期投资额为582,907,010.62元，上年同期为509,226,961.55元，变动幅度为14.47%[95] - 报告期末未分配利润为1,097,937,393.57元，上年同期为944,113,589.65元，占比从31.22%增至33.43%，增加2.21%[91][92] - 报告期末应付账款为646,592,869.15元，上年同期为550,818,284.13元，占比从18.22%增至19.69%，增加1.47%[82][83] - 报告期末其他权益工具投资为214,436,870.99元，上年同期为177,231,023.28元，占比从5.86%增至6.53%，增加0.67%[75] - 报告期末无形资产为58,173,121.74元，上年同期为48,924,137.93元，占比从1.62%增至1.77%，增加0.15%[76] - 报告期末应付票据为180,376,460.00元，上年同期为156,570,000.00元，占比从5.18%增至5.49%，增加0.31%[80][81] - 报告期末应交税费为26,330,174.88元，上年同期为15,399,755.87元，占比从0.51%增至0.80%，增加0.29%[84] - 报告期末一年内到期的非流动负债为8,737,547.06元，上年同期为2,101,260.47元，占比从0.07%增至0.27%，增加0.20%[85] - 报告期末受限制的其他货币资金为8,157,604.90元，系三个月以上保函保证金及票据保证金[94] - 报告期金融资产（其他权益工具投资）期初数为35,431,023.28元，本期公允价值变动为37,392,015.78元，期末数为72,636,870.99元[94] 业务线数据关键指标变化 - 公司主营业务为工业用阀门的研发、生产、销售及服务，本年度主营业务范围未发生重大变化[26] - 2023年公司营业收入18.097543569亿元，2022年为15.000503795亿元，同比增长20.65%[33] - 2023年阀门制造收入17.4820434856亿元，占比96.60%，同比增长20.85%；毛坯制造收入4058.92589万元，占比2.24%，同比增长57.36%；其他业务收入2096.074953万元，占比1.16%，同比下降24.40%[33] - 核工程阀门产品2023年收入6.1897800337亿元，占比34.20%，同比增长43.44%[33] - 境内阀门销售2023年收入16.6847808934亿元，占比92.19%，同比增长20.82%；境外阀门销售7972.625922万元，占比4.41%，同比增长21.65%[33] - 2023年工业用各类规格阀门销售量514525台，同比增长1.90%；生产量526170台，同比增长10.75%；库存量78486台，同比增长17.42%[36] - 2023年机械制造原材料成本9.8194580614亿元，占营业成本68.85%，同比增长22.02%；人工成本1.6975003751亿元，占比11.90%，同比增长90.63%；制造费用2.6469584383亿元，占比18.56%，同比下降9.95%[37][38][39] - 阀门制造毛利率18.86%，同比增加1.33%；毛坯制造毛利率37.81%，同比增加11.79%；其他业务毛利率53.36%，同比下降21.32%[34] - 石油石化产品毛利率17.84%，同比增加3.02%；核工程阀门产品毛利率30.40%，同比下降0.75%；其他阀门毛利率13.27%，同比下降1.26%[35][36] - 境内阀门销售毛利率19.80%，同比增加0.68%；境外阀门销售毛利率1.35%，同比增加14.97%[36] - 阀门制造费用占比从24.02%降至18.05%，金额从20343433.4元增至29415180.9元，降幅10.29%[41] - 阀门毛坯原材料占比从1.70%增至2.06%，增幅44.59%[41] - 阀门毛坯人工成本从185029.04元增至275750.04元，增幅49.03%[41] - 其他业务成本从7021167.17元增至9776883.90元，增幅39.25%[41] 公司研发与创新情况 - 公司拥有4个科技创新平台、3个人才培养基地、2个校企联合研发中心，内部设有企业研究设计院，研发综合实力国内领先[30] - 公司拥有已授权专利百余项，近年来荣获各类奖项50余项[30] - 公司核电站用关键阀门具备二代、三代、四代核电机组阀门成套供货能力[30] - 公司“SUFA”“H”牌商标注册于1983年，经过近40年发展，品牌影响力强[30] - 公司于1997年上市，是中国阀门行业和中核集团所属的首家上市企业[30] - 公司2007年导入卓越绩效管理模式，2008年获得江苏省质量奖，2011年通过复审，2012年获得第一届苏州市市长质量奖，2018年获得“2017年江苏省质量管理优秀奖”[30] - 公司信息化水平在中核集团评测中达到A级，高质量通过江苏省“两化融合”贯标[30] - 国家重点研发计划“某蒸汽隔离阀关键技术”获批，实现国家重大科研项目申报“0到1”的突破[31] - 沸腾床渣油加氢装置含催化剂管道高温用工艺球阀、煤直接液化装置用高温高压物料分配柱塞阀通过鉴定、填补国内空白[30][31]

业绩总结 - 2023年度公司计提各项减值准备3842.10万元，占净利润绝对值比例为17.30%[1] - 2023年度计提信用减值损失2224.70万元，占净利润比例为10.02%[1] - 2023年度计提资产减值损失1617.40万元，占净利润比例为7.28%[1] - 2023年度应收款项坏账准备计提2479.41万元[4] - 2023年度收回以前年度全额计提坏账准备应收款项254.71万元[4] 信用风险与损失计量 - 关联方组合应收款项预期信用损失率为3%[7] - 不同账龄应收款项有不同违约损失率[7] - 按不同情形计量损失准备[10] - 通过比较违约概率判定信用风险是否显著增加[11] - 预期信用损失计量考虑多因素[11] 信用损失确定方式 - 对租赁应收款及财务担保合同单项确定信用损失[12] - 应收账款与合同资产部分组合计算信用损失[12] - 其他金融资产部分组合确定信用损失[13] 金融工具分组与计提 - 以共同信用风险特征分组金融工具[13] - 应收票据按承兑人信用风险划分组合并采用不同计提方法[14] 存货计量 - 存货按成本与可变现净值孰低计量并计提跌价准备[15] 合规认定 - 审计、独立董事、监事会认为2023年度计提减值准备合规合理[16][17][18]

业绩展望 - 2024年预算营业总收入18 - 21亿元[3] 新策略 - 创新营销管理模式提高市场掌控能力[5] - 推进MKJ一体化管理提升整体管理水平[6] - 加强内控制度建设防范经营风险[7] - 加强信息化建设推行成本精益管理[8] - 加强内部经济责任考核搞好经济活动分析[9] - 开展“两金”压降专项工作[10] 会计信息 - 2024年会计政策及估计无重大变更[2]