制度修订 - 接待和推广工作制度于2007年7月制订，2012年8月第一次修订，2025年10月第二次修订[1] 工作目的 - 促进与投资者良性关系、建立稳定投资者基础等[3] 工作原则与对象 - 遵循公平公正公开、诚实守信等六项原则[4] - 对象包括投资者、分析师、媒体、监管部门等[4] 工作职责 - 包括分析研究、信息披露、报告编制等十项[5] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营状况、重大事项等[6] - 沟通方式有公告、股东会、分析师会议等十一种[6][7] 责任人 - 董事长是接待和推广工作第一责任人，董事会秘书是具体负责人[8] 档案保存 - 接待和推广工作档案保存期限不得少于3年[11] 活动记录 - 投资者关系活动结束后需编制记录表，并于次一交易日开市前刊载[12] 信息发布管理 - 机构人员等发布公司信息需公司证券事务管理部门索要预发稿件核对，董事会秘书复核同意[13] - 委托分析师等发表投资价值分析报告需注明“本报告受公司委托完成”[13] 信息监控与违规处理 - 加强网络信息管理监控，防止未公开重大信息泄漏[13] - 投资者关系活动违规泄漏未公开重大信息需发正式公告并采取措施[13] 制度执行与解释 - 本制度未尽事宜按相关法律等规定执行[15] - 本制度解释权归公司董事会[15] - 本制度经公司九届十三次董事会决议通过之日起执行[15] 调研要求 - 特定对象调研等承诺不打探、不泄露未公开重大信息[17] - 基于调研形成文件涉及盈利和股价预测需注明资料来源[17] - 调研形成文件对外发布或使用至少两个工作日前知会公司[17]

委员会基本信息 - 战略与可持续发展（ESG）委员会于2024年3月制定，2025年10月第一次修订[1] - 由三至五名董事组成，由董事长或全体董事三分之一以上提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由公司董事长担任[5] 会议相关规则 - 每年至少召开一次会议，会前五天通知全体委员[13] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[13] 职责与执行 - 负责对公司中、长期发展战略规划等提出建议[7] - 指导并监督公司ESG目标制定和实施，报送董事会审议[8] - 工作细则自九届十三次董事会决议通过之日起执行[16]

制度修订 - 制度于2008年7月29日制订，历经2012年1月17日、2022年2月、2025年10月三次修订[1] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 知情人规定 - 证券交易内幕信息知情人含持有公司5%以上股份股东及其相关人员[8] 报送要求 - 重大资产重组等情形应向深交所报送内幕信息知情人档案[12] - 内幕信息依法披露后五个交易日报送重大事项进程备忘录[14] - 及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录[15] 资料保存 - 内幕信息登记备案资料保存十年以上[16] 违规处理 - 内幕信息知情人违规造成严重后果，经济考核300 - 1000元[21] 保密管理 - 各级领导和部门加强内幕信息保密管理[19] - 知情人不得泄露信息、谋利及买卖公司证券[21] - 内幕信息公布前不得外借载有信息资料[21] 制度执行 - 制度经公司九届十三次董事会决议通过之日起执行[24]

审计委员会构成 - 委员由三至五名董事组成，独立董事过半数并担任召集人，至少一名为会计专业人士[4] - 由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[5] 审计委员会职责 - 审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计和内部控制等[8] - 参与对内部审计负责人考核，监督指导内部审计机构[9] 内部审计工作 - 至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[10] - 负责审计委员会决策前期准备，提供书面资料[14] 审计委员会会议 - 分定期和临时会议，定期每季度一次[17] - 临时需两名以上委员提议或召集人认为必要，提前五天通知[17] - 由主任委员主持，不能出席可委托独立董事主持[17] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[18] - 一般现场召开，特殊经主任委员同意可通讯表决[18] - 异常情况向深交所报告并披露信息[18] - 会议记录董事会秘书备案，议案及表决结果报董事会[20] 年报相关工作 - 在年报编制和披露中履职，公司年报披露年度履职情况[23] - 与年审会计师协商审计时间并督促提交报告[23] - 进场前后审阅财务报表并形成书面意见[23] 会计师事务所聘任 - 续聘下一年度需全体独立董事过半数同意，董事会、股东会决议[25] - 改聘应全面了解并提交董事会审议、股东会表决[25] 工作细则执行 - 自九届十三次董事会决议通过之日起执行[27]

提名委员会修订情况 - 董事会提名委员会2007年制订，2024年3月第一次修订，2025年10月第二次修订[1] 提名委员会组成与产生 - 由三至五名董事组成，独立董事过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会会议规则 - 会议提前五天通知全体委员[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议经全体委员过半数通过[12] - 一般现场会议，表决方式多样[12] - 特殊情况可通讯表决[12] 工作细则执行与解释 - 自九届十三次董事会决议通过之日起执行[17] - 由董事会负责解释[18]

制度信息 - 制度于2010年制订，2025年10月第一次修订[1] - 制度经公司九届十三次董事会决议通过之日起执行[9] 责任追究 - 责任追究适用于公司董事、高管等相关人员[3] - 违反多项规定致定期报告差错应追究责任[4] 处罚规定 - 情节恶劣等情况应从重或加重处罚[5] - 有效阻止不良后果等情况应从轻、减轻或免予处罚[5] - 处罚前应听取责任人意见[5] - 追究责任形式包括通报批评、警告等[8] - 可处以300 - 1000元罚款[8] - 处罚形式可单处或并处[6]

信息披露制度修订 - 公司信息披露管理制度于1998年制订，2002年6月、2007年7月、2018年3月、2025年10月分别修订[1] 报告编制与披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露[10] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[10] 报告内容要求 - 年度报告和中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[12][13] 披露流程与监管 - 定期报告披露需在董事会审议后两个工作日内向深交所提交文件[13] - 信息披露指定媒体为《证券时报》等及巨潮资讯网[4] - 信息披露事务接受中国证监会等监管和指导[4] 财务信息管理 - 财务信息披露前应执行财务管理和会计核算内部控制制度[8] - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[14] 重大事项披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[16] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%需披露[18] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%需披露[18] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化需披露[19] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[20] 责任人职责 - 董事会秘书是信息披露事务直接责任人[26][46] - 审计委员会对定期报告财务信息事前审核，过半数通过后提交董事会审议[27] - 董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告[27] - 董事会秘书负责组织定期报告披露工作[27] 信息报告流程 - 相关信息披露义务人应及时向董事会秘书报告未公开重大事件[27] - 职能部门等接触未公开重大事件第一责任人应汇报给第一负责人，再报告给董事会秘书[29] - 董事等知悉重大事件应立即履行报告义务，董事长接到报告应向董事会报告[29] 监督与管理 - 审计委员会监督董事、高级管理人员信息披露职责履行情况[30] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[31] 报告程序 - 定期报告按规定程序编制、审议、送审、披露及报备[37] - 临时报告按规定流程报告、分析、草拟、审查、报送及披露[37] 材料保存 - 暂缓、豁免披露有关信息的登记材料保存期限不得少于10年[42][51] - 应在相关报告公告后十日内，报送暂缓或豁免披露的登记材料[44] - 董事、高级管理人员履行职责的文件保存期限不少于10年[51] - 对外披露信息的文件由证券事务部门管理[51] 其他规定 - “及时”指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[53] - 本制度经公司九届十三次董事会决议通过之日起执行[55] - 高级管理人员需及时报告重大事件并保证真实、及时、完整[46][47] - 董事会全体成员对信息披露内容真实性等承担个别及连带责任[48] - 股东应配合公司履行信息披露义务[47]

独立董事提名 - 黄爱学被提名为公司第十届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 通过公司第九届董事会提名委员会或独立董事专门会议资格审查[1] - 具备上市公司运作知识，有五年以上相关工作经验[8] 合规情况 - 本人及直系亲属无相关股份及任职情况[8][9] - 近三十六个月未受证券交易所谴责或多次通报批评[12] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家且在该公司任职未超六年[13]

董事会提名 - 公司董事会提名黄爱学为第十届董事会独立董事候选人[1] - 提名人认为被提名人符合任职资格及独立性要求[1] 任职条件 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[9] - 被提名人近三十六个月无相关违规[13] - 被提名人担任独董的境内上市公司不超三家[13] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，否则担责[13] - 被提名人任职不符要求，提名人将督促辞职[14]

董事会提名 - 公司董事会提名张玉新为第十届董事会独立董事候选人[1] 候选人情况 - 被提名人未取得资格证书，承诺参加培训获深交所认可[4] - 被提名人及其亲属不属特定股东，不在特定股东单位任职[9] - 被提名人近十二个月、三十六个月无特定情形[11][13] - 被提名人担任独立董事上市公司不超三家且任期未超六年[13][15] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，愿担责[16] - 若被提名人不符要求，提名人将报告并督促辞职[16]