业绩相关 - 被告人郭明向公司退赔8418.029715万元[1] - 被告人郭明向被害人马某某退赔1795万元[1] 司法判决 - 被告人郭明犯合同诈骗罪，判有期徒刑十五年，罚金500万元[1]

公司概况 - 财务公司初始注册资本为3亿元，现行股东为中广核、中广核工程有限公司、中广核服务集团有限公司，分别持股66.66%、30.00%、3.34%[1][3] - 2001 - 2019年注册资本多次增加，2019年增至30亿元[2][3] - 财务公司经营范围包括对成员单位的财务和融资顾问等多项业务[4] 内部控制 - 内部控制目标是规范业务和职能管理，保证经营合法合规等，遵循全面性等原则[6][7] - 最高权力机构为股东会，董事会是内部控制最高决策机构，总经理部是执行机构，监事会是监督机构[10][11] - 风险评审与质量管理部是内部控制建设与实施归口管理部门，审计部是评价归口管理部门[11] - 截至2023年6月30日已建立制度程序190余份，覆盖多个领域[13] - 2023年上半年合规检查3项，合规培训2次，进行合规风险提示1项，解答合规咨询问题11个，收集并解读外部合规政策6个，通报经典案例5个[15] - 控制活动分册职责分离表含87条不相容职责，风险控制矩阵含294个关键风险和具体控制措施[18] 业务风险管理 - 制定多项管理规定确保资金安全，资金外汇及结算业务风险管理重点包括实时监控市场风险等[19][20] - 资金交易以高流动性低风险标准化业务为主并严格控制衍生产品交易风险[21] - 结算业务建立有效支付闭环管理机制并设立监督岗[22] - 信贷业务主要包括流动资金贷款等，业务对象限于中广核成员单位，风险管理重点包括统一授信管理等[23][25] - 投资业务风险管理重点是坚持稳健策略等，财务会计风险管理重点是统一管理等[28][30] 财务数据 - 截至2023年6月30日，公司资产总额416.46亿元，负债总额366.29亿元，所有者权益50.17亿元，实现营业收入3.79亿元[39] - 截至2023年6月30日，公司资本充足率实际值为16.35%，流动性比例实际值为51.30%等多项指标符合标准[40] - 票据承兑余额占资产总额的1.44%等多项票据及投资等相关指标符合标准[41] - 截至2023年6月30日，公司在财务公司存款期末余额53295.06万元，在银行存款期末余额58169.70万元[44] - 2023年半年度公司经营活动现金流量净额22164.37万元，投资活动净额 -11190.28万元等[45] 其他 - 公司信息安全管理体系取得ISO/IEC 27001:2013认证，核心业务系统参照网络安全等级保护第3级标准建设[35] - 公司认为与财务公司的关联交易、存贷款业务风险可控[46]

证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2023-076 中广核核技术发展股份有限公司 关于全资子公司收到政府补助的公告 （二）补助的确认和计量 按照《企业会计准则第 16 号-政府补助》的规定，上述 2,000 万元补助属于 与日常经营活动相关的政府补助，用于补偿已发生的相关成本费用，直接计入对 应年度其他收益。 （三）补助对上市公司的影响及风险提示 上述 2,000 万元政府补助，预计将会增加 2023 年度利润总额 2,000 万元。以 上会计处理未经审计，具体的会计处理及其对公司相关财务数据的影响将以会计 师年度审计确认后的结果为准。 特此公告。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、获取补助的基本情况 为了扶持中广核核技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公 司在绵阳市的产业发展，绵阳市游仙区人民政府在 2023 年 8 月 24 日以现金方式 向公司全资子公司中广核医疗科技（绵阳）有限公司（以下简称"医疗科技公司"） 拨付 2,000 万元。上述政府补助与公司日常经营活动相关，属于与收益相关的政 府补助，约占 ...

中广核核技术发展股份有限公司 合规管理制度 （一）合规：指企业经营管理行为和员工履职行为符合法律法规、监管规定、行业准则 和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。 第一章 总则 （三）合规管理：指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为 导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机 制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，推动公司加强合规管 理，切实防控风险，保障深化改革与高质量发展，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》等有关法律法规规定，制定本制度。 （四）公司：指中广核核技术发展股份有限公司。 第二条 本制度适用于公司及各成员公司。 （五）成员公司：指公司直接、间接控股或实际管理的各级公司（含托管公司）。 第三条 本制度相关名词含义解释如下： （六）各公司：指公司及各成员公司。 第四条 公司负责指导、监督成员公司合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效 性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。 （ ...

证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2023-080 中广核核技术发展股份有限公司 第十届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、中广核核技术发展股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"中 广核技"）第十届监事会第三次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 8 月 14 日以电子邮件形式发出。 2、本次会议于 2023 年 8 月 24 日上午 12:00 在深圳市福田区深南大道 2002 号中广核大厦北楼 19 层 881 会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。 3、本次会议应出席监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，其中，监事杨军先 生以通讯的方式出席会议，其他监事现场出席会议。 4、本次会议由监事会主席杨军先生召集并主持。 5、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经出席会议的监事审议和表决，本次会议形成以下决议： （一）审议通过《关于调整本次交易方案的议案》 2022 年 7 ...

中广核核技术发展股份有限公司 2023 年上半年非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表 单位：万元 | 非经营性资金 | | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2023 年期初往 | 2023 年 1-6 往来累计发生 | 月 2023 | 年 1-6 月 | 2023 年 | 1-6 月 | 2023 年 6 月 | 30 日 | 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 占用 | 资金占用方名称 | 司的关联关系 | 的会计科目 | 来资金余额 | 金额（不含利 | | 往来资金的利 息（如有） | 偿还累计发生 金额 | | 往来资金余额 | | 原因 | 占用性质 | | | | | | | 息） | | | | | | | | | | 现大股东及其 | | | | | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | | ...

中广核核技术发展股份有限公司 独立董事关于第十届董事会第九次会议半年报相关 事项的独立意见 中广核核技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第九次会 议于2023年8月24日以现场会议方式召开，作为公司的独立董事，我们参加了本 次会议。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司重大资产重组管理办 法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》的要求和《公司章程》《独 立董事工作制度》的有关规定，基于独立判断的立场，就本次会议审议的半年报 相关议案发表如下独立意见： | 担保额 | 反担保 | 担保物 | 是否为 | 担保对 | 担保额 | 实际发 | 实际担 | 担保类 | 是否履 | 度相关 | 情况 | 担保期 | （如 | 关联方 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 象名称 | 度 | 生日期 | 保金额 | 型 | 行完毕 | 公告披 | （如 | 有） | 担保 | ...

证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2023-079 中广核核技术发展股份有限公司 第十届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、中广核核技术发展股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"中广 核技"）第十届董事会第九次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 8 月 14 日以电子邮件形式发出。 2、本次会议于 2023 年 8 月 24 日上午 9:00 时在深圳市福田区深南大道 2002 号中广核大厦北楼 19 层 881 会议室以现场会议的方式召开。 3、本次会议应出席董事 9 名，实际现场出席会议董事 9 名。 4、本次会议由董事长李勇先生召集并主持。公司 3 名监事、董事会秘书及 部分高管人员列席会议。 5、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经出席会议的董事审议和表决，本次会议形成以下决议，独立董事对相关议 案已发表事前认可和同意的独立意见。 （一）审议通过《关于调整本次交易 ...

中广核核技术发展股份有限公司 《合规管理制度》修订对照表 | 序号 | 原文 | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 目录 | | 目录 | | | 第一章 | 总则 | 第一章 总则 | | | 第二章 | 管理原则 | 第二章 组织和职责 | | | 第三章 | 合规管理组织体系及职责 | 第三章 制度建设 | | | 第四章 | 合规管理运行 | 第四章 运行机制 | | | 第五章 | 合规管理保障 | 第五章 合规文化 | | | 第六章 | 合规报告 | 第六章 信息化建设 | | | 第七章 | 附则 | 第七章 监督问责 | | | | | 第八章 附则 | | 2 | 第一条 为推动中广核核技术发展股 | | 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全 | | | 份有限公司（后文简称"中广核技" | | 面依法治国战略部署，推动公司加强合规管 | | | 或"公司"）及其控股子公司和托管 | | 理，切实防控风险，保障深化改革与高质量 | | | 公司（两者合称"子公司"）全面加 | | 发展，依据《中华人民共和国公司法》《中 | | | 强合规管 ...

证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2023-070 中广核核技术发展股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会并征集相关 问题的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 中广核核技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2023 年 8 月 26 日披露公司《2023 年半年度报告》。为进一步加强与广大投资者的沟通交流，公 司计划召开 2023 年半年度业绩说明会，现将有关事项公告如下： 一、说明会类型 本次业绩说明会将以网络文字交流的形式召开，公司将主要围绕 2023 年半 年度业绩及经营情况与投资者进行交流，在信息披露允许的范围内答复投资者普 遍关注的问题。 党委书记、董事长李勇，党委副书记、董事、总经理盛国福，独立董事孙光 国，总会计师杨凌浩，党委委员、董事会秘书杨新春。 五、问题征集 为更好地服务投资者，保证业绩说明会活动规范有序，投资者可于 2023 年 8 月 29 日（星期二）下午 17:30 前将相关问题发送至下述联系邮箱。 六、联系方式 二、召开时间 2023 年 8 月 30 日（星期三）15 ...