投资活动范围 - 公司投资活动包括股权投资、固定资产投资和其他重大投资[2][3] 投资限制与监管 - 建立投资项目负面清单，禁止类项目不得投资，特别监管类项目获国资委批准前不得投资[6] - 境内禁止新购土地开展商业性房地产投资及与主业关联度不高的持牌类金融机构投资项目[59] - 境外与公司主业不相关且无协同效应的投资项目禁止投资（经国家有关机关批准除外）[61] - 境外单项投资额大于公司上年度合并报表净资产50%的项目禁止投资[62] 投资指标要求 - 主业范围内产业投资项目资本金现金流静态投资回收期（不含建设期）原则上不超过15年，且与经济寿期比例不超过70%[7] - 境内商业性投资项目预期投资财务内部收益率需满足公司要求且不低于5年期国债利率[59] - 境内项目资本金比例需符合国家相关规定要求[59] - 境外商业性投资项目预期投资财务内部收益率需不低于公司要求或所在国（地区）10年期国债收益率[62] 投资管理决策 - 公司对投资活动实行分级授权管理，董事会和股东会是投资管理决策机构[10] - 总经理部通过办公会议对投资与资产管理活动进行提议和审批[10] 部门职责分工 - 股权类投资活动归口管理部门统筹管理股权类投资相关事务[11] - 经营规划部门负责制定公司战略规划和投资项目战略评审[12] - 财务管理部门负责投资项目财务分析、评价及后评价等工作[12] - 科技与市场部门开展科技创新示范项目审核和专题市场调研[13] - 人力资源部门对目标企业或项目进行人力资源尽职调查和人员储备工作[13] 投资流程阶段 - 投资项目批准前分立项、尽职调查和投资评审与决策三阶段[18] 投资项目要求 - 立项申请文件应明确前期费用金额并报批[19] - 参股投资聚焦主责主业，原则上不新增纯财务性参股投资[20] - 尽职调查涵盖财务、法律等多方面[21] - 重大并购项目交易金额超3亿元需提供财务意见书及风险评估报告[22] - 投资评审按项目性质确定重点关注事项[23] - 投资决策审批要点包括是否符合政策规划等多方面[25] - 投资申请报告限额原则上不高于立项预算，超预算需说明并报批[26] - 投资项目获批后要签订重要合作协议并约定业务往来[27] - 投资项目实施需获政府审批或备案，完成决策审批和备案前不得实质性投资[29] - 投资项目实施中采购不动产及重大经营资产须按概预算和规定执行[25] 人员与调整管理 - 新设公司和投资项目立项获批后，归口业务部门向人力报送高管结构和人才需求[30] - 投资项目出现投资总额等重大调整、股权结构变化、合作方违约时，需重新评审决策[31] 风险管理与后评价 - 所有投资项目须遵循“先评估、后评审、再决策”原则开展风险管理[33] - 投资项目后评价目的是改善管理决策、提高效益，结果用于多项参考[37] 投资退出 - 投资退出指满足条件时全部或部分退出项目，有经济性和战略性指标[39] 责任追究与审计 - 对违反法规和制度致投资损失的人员进行责任认定与追究[42] - 审计部门按年度计划对投资项目审批及实施过程开展内部审计[44] 制度适用范围 - 本制度适用于公司本部及下属公司，自批准日实行，由归口部门解释[46][47] 特别监管类项目 - 境内单项投资金额超公司上年度合并报表净资产50%且符合国家部署的投资项目属特别监管类[60] - 投资额在10亿美元（含）以上的境外投资项目属特别监管类[63] - 境外特别重大投资项目需有第三方独立风险评估[62]

董事会换届 - 2026年1月16日召开第一次临时股东会，审议通过董事会换届选举议案[1] - 第十一届董事会由9名董事组成，任期三年[1] - 非独立董事为盛国福等6人，独立董事为黄晓延等3人[1] 人员变动 - 换届后第十届成员吴远明不再任职[2] - 截至公告日，吴远明未持股，无未履行承诺事项[2]

2026年度预计数据 - 公司预计在中广核财务有限责任公司每日最高存款限额310,000万元，存款利率0.05%-1.3%[2] - 公司预计在中广核财务有限责任公司贷款额度250,000万元，贷款利率2.11%-2.34%[2] - 公司预计在中广核财务有限责任公司授信额度250,000万元[2] - 公司其他日常关联交易预计总额82,044.56万元[2] 2025年实际数据 - 2025年1 - 11月公司在中广核财务有限责任公司实际最高存款额94,936.73万元，11月底余额61,087.07万元[9] - 2025年公司在中广核财务有限责任公司贷款额度350,000万元，11月底余额为0[9] - 2025年公司在中广核财务有限责任公司授信总额139,000万元，实际发生额105,000万元[9] - 2025年1 - 11月公司向关联人采购原材料等实际发生额678.61万元，与预计金额差异23.73%[11] - 2025年1 - 11月公司接受关联人提供劳务实际发生额3,663.28万元，与预计金额差异45.38%[11] - 2025年1 - 11月公司向关联人销售产品等实际发生额44,873.62万元[7] - 2025年1 - 11月公司向关联人销售产品、商品实际发生额44,873.62，占预计金额的90.29%[12] - 2025年1 - 11月公司向关联人提供劳务实际发生额2,618.64，占预计金额的37.77%[12] - 2025年1 - 11月公司提供租赁实际发生额45.00，占预计金额的85.71%[12] - 2025年1 - 11月公司接受租赁实际发生额768.33，占预计金额的30.70%[12] - 2025年1 - 11月公司日常关联交易实际发生额合计52,602.48，占预计金额的75.07%[12] 各公司2025年9月末财务数据 - 公司2025年9月末总资产41.09亿元，净资产0.74亿元，1 - 9月主营业务收入2.71亿元，净利润0.15亿元[20] - 中国广核集团有限公司2025年9月末总资产11,288.50亿元，净资产3,735.29亿元，1 - 9月主营业务收入1,107.55亿元，净利润184.72亿元[15] - 中广核核技术应用有限公司2025年9月末总资产124.47亿元，净资产59.57亿元，1 - 9月主营业务收入41.86亿元，净利润 - 1.95亿元[18] - 中广核风电有限公司2025年9月末总资产3425.01亿元，净资产1127.43亿元，1 - 9月主营业务收入233.82亿元，净利润60.73亿元[23] - 广核电力2025年9月末总资产4471.42亿元，净资产1751.59亿元，1 - 9月主营业务收入597.20亿元，净利润128.87亿元[25] 公司关联情况 - 中国大连国际经济技术合作集团持有公司5%以上股份，为关联方，关联交易主要为租赁、物业服务，预计履约风险较小[20][21] - 中广核风电有限公司是公司实际控制人控制的公司，为关联方，具备履约能力，无履约风险[23] - 中广核工程有限公司是公司实际控制人控制的公司，为关联方，具备履约能力，无履约风险[25] 其他要点 - 公司与关联人日常关联交易遵循公平、公开、公正市场原则，定价有多种参照标准并随市场调整[26] - 公司与关联人日常关联交易满足经营需要，能合理配置资源、降低成本、提高效率，不损害中小股东利益[27] - 独立董事专门会议认为2026年预计日常关联交易合理，不影响公司独立性，不损害非关联股东利益[29] - 备查文件包括第十一届董事会第一次会议决议和独立董事专门会议2026年第一次会议决议[30]

会议时间 - 现场会议时间为2026年1月16日15:00[3] - 网络投票时间为2026年1月16日9:15 - 15:00[3] 投票股东情况 - 通过现场和网络投票的股东229人，代表股份401,769,558股，占比42.4961%[5] - 通过现场和网络投票的中小股东227人，代表股份11,784,787股，占比1.2465%[6] 选举情况 - 选举黄晓延等3人为独立董事，同意股份占比超98.5%[7] - 选举盛国福等6人为非独立董事，同意股份占比超98.8%[8][9][11][13][16] 提案表决情况 - 提案2.06选举郑广平，总表决同意占98.8855%，中小股东占62.0049%[16] - 提案3.00审批董事薪酬方案，总表决同意占98.8817%，中小股东占61.8760%[17] - 提案4.00审批关联交易议案，总表决同意占94.5674%，中小股东占39.7500%[17][18] 其他事项 - 律师认为公司本次股东会程序和结果合法有效[19] - 备查文件包括2026年第一次临时股东会决议和法律意见书[20] - 公告发布时间为2026年1月17日[21]

股东会信息 - 公司于2026年1月16日召开2026年第一次临时股东会[2] - 2025年12月29日，第十届董事会第三十二次会议决定召开本次股东会[5] - 2025年12月31日，在巨潮资讯网刊登会议通知公告[6] 股东出席情况 - 现场出席股东及代理人3人，代表271,071,798股，占比28.6719%[8] - 参与网络投票股东226名，代表130,697,760股，占比13.8242%[8] - 中小投资者227人，代表11,784,787股，占比1.2465%[8] - 出席股东共229人，代表401,769,558股，占比42.4961%[8] 议案表决情况 - 选举黄晓延为独立董事，同意395,918,054股，占比98.5436%[13] - 选举康晓岳为独立董事，同意395,871,873股，占比98.5321%[16] - 选举王满为独立董事，同意395,909,771股，占比98.5415%[18] - 选举盛国福等非独立董事，同意比例超98.8%[19][21][23][25][27][29] - 审批董事会董事薪酬方案，同意397,276,722股，占比98.8817%[31] - 审批关联交易，同意123,598,724股，占比94.5674%[32] 会议合法性 - 律师认为本次股东会召集、召开、表决程序及结果合法有效[33][34]

会议时间 - 2026年第二次临时股东会现场会议时间为2026年02月02日15:30[3] - 网络投票时间为2026年02月02日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00（深交所系统）及9:15至15:00（深交所互联网投票系统）[3] - 股权登记日为2026年01月26日[5] 会议地点 - 会议地点为深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼19层881会议室[6] 审议提案 - 审议提案为《关于审批预计2026年关联交易额度的议案》，关联股东需回避表决[7] 登记信息 - 现场登记时间为2026年1月29日、1月30日，上午9:00 - 11:00，下午2:00 - 4:00[8] - 现场登记地点为深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼19层881会议室[9] - 非现场登记材料应不晚于2026年1月30日下午5:00送达登记地点[9] 其他信息 - 会议联系电话为0755 - 88619337，传真为0755 - 82781956[10] - 普通股投票代码为"360881"，投票简称为"广核投票"[17]

公司治理 - 2026年1月16日召开第十一届董事会第一次会议，9名董事全出席[2] - 选举盛国福为董事长，任期三年（2026年1月16日至2029年1月15日）[3] - 聘任王西坡等人为副总经理、总会计师等，任期三年[4] - 聘任涂鸿文为证券事务代表，任期三年[5] 制度与会议 - 审议通过修订多项管理制度[6] - 同意2026年关联交易额度，需提交2026年第二次临时股东会审议[6][7] - 审议通过提请召开2026年第二次临时股东会的议案[8] 人员背景 - 邓学飞等高管符合任职资格，无违规等情况[15,17,19,20,21]

公司高管变动 - 中广核核技术发展股份有限公司总会计师杨凌浩于2025年12月30日提交书面辞职报告，辞去公司总会计师、总法律顾问、首席合规官职务 [1] - 杨凌浩辞职原因为工作调动，辞职后将不在公司担任任何职务 [1] - 杨凌浩原定任期至公司第十届董事会届满为止 [1]

公司治理动态 - 公司于12月30日发布公告，宣布第十届董事会第三十二次会议审议通过了多项议案 [2] - 审议通过的议案包括《关于审批聘任审计法务部负责人的议案》 [2]

独立董事任职条件 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[5] - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[8] - 不得为直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其亲属等[10] - 连续任职不得超过六年，满六年36个月内不得被提名为候选人[11] - 原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[11] - 以会计专业人士身份提名需符合相关条件，如具备注册会计师资格等[12] 提名与选举 - 董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[14] - 依法设立的投资者保护机构可公开请求股东委托其代为行使提名权[16] - 提名人不得提名与其有利害关系人员为候选人[16] - 公司最迟应在选举股东会通知公告时报送相关声明与承诺等材料[14] 履职要求 - 在薪酬、审计、提名委员会中应过半数并担任召集人，审计召集人应为会计专业人士[5] - 连续两次未亲自且不委托出席会议，董事会应30日内提议股东会解除职务[18] - 因特定情形辞职或被解职致比例不符规定，公司应60日内完成补选[20] - 行使独立聘请中介等前三项职权需全体过半数同意[25] - 两名及以上认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[27] - 特定事项需全体过半数同意后提交董事会审议[29] - 专门会议定期每年至少召开一次，可按需或半数以上提议开临时会[26] - 董事会秘书应会议召开前三日书面通知，紧急时全体同意可随时通知[29] - 发表独立意见应明确包含重大事项基本情况等内容[26] - 应持续关注特定董事会决议执行情况，违规可要求公司书面说明并披露[27] - 专门会议需三分之二以上出席方可举行[31] - 每年在公司现场工作时间不少于15日[34] 保障与管理 - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[35] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[37] - 公司应指定专门部门和人员协助履职[39] - 应保障与其他董事同等的知情权[39] - 可在董事会审议重大复杂事项前组织参与研究论证[40] - 应给予与其职责相适应的津贴，标准由董事会制订、股东会审议通过并在年报披露[42] - 可建立责任保险制度[42] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释，自审议通过之日起生效实施[44]