北京中科三环高技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （史翠君） （二）参与董事会专门委员会工作情况 作为北京中科三环高技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届董事会独立董事， 2023 年度我严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规以及《公司章程》的规定，忠实行独立董事职责，不受公司大股东、实际控 制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事 会，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事作用，维护公 司股东的合法权益。具体我在任职期间（2023 年 1 月-4 月）工作情况如下: 一、 独立董事的基本情况 史翠君女士：1969 年 4 月出生，硕士。现任道达尔企业管理(北京)有限公司副总 裁、总法律顾问，交控科技股份有限公司独立董事，本公司独立董事。曾任英国金马伦 麦坚拿律师事务所北京代表处法律顾问、英国史密夫律师事务所北京代表处法律顾问、 国网资产管理有限公司总法律顾问、西门子(中国)有限公司高级法律顾问等。 报告期内，我作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求，不 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 公 司 章 程 （2024 年 3 月修订，尚需提交 2023 年年度股东大会审议） | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 股份发行 4 | | | 第二节 股份增减和回购 4 | | | 第三节 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 股东 7 | | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | | 第三节 股东大会的召集 12 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 18 | | | 第五章 | 党的组织 23 | | 第六章 | 董事会 24 | | 第一节 董事 24 | | | 第二节 董事会 26 | | | 第七章 | 总裁及其他高级管理人员 31 | | 第八章 | 监事会 33 | | 第一节 监事 33 | | | 第二节 监事会 33 | | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 3 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘天职国际为2024年度财务和内控审计机构，聘期一年[2][3][15] 审计报酬 - 2023年度公司支付给天职国际审计报酬160万元，含年报审计费125万元、内控审计费35万元[3][12] 天职国际情况 - 截止2022年12月31日，合伙人85人，注册会计师1061人，签过证券服务业务审计报告的347人[5] - 2022年度收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元，证券业务收入12.03亿元[5] - 2022年度上市公司审计客户248家，审计收费总额3.19亿元，同行业152家[5] - 已计提职业风险基金和职业保险累计赔偿限额不低于20000万元[6] - 近三年因执业行为受监管措施8次、自律措施1次，从业人员受监管措施8次涉及24人[7] 人员情况 - 项目合伙人莫伟近三年签署、复核上市公司审计报告各4家[8] - 签字注册会计师谷云莉近三年签署上市公司审计报告2家[9] - 项目质量控制复核人李晓阳近三年签署上市公司审计报告6家，复核2家[9]

募资情况 - 2022年2月23日完成配股，发行150,525,773股，发行价4.50元/股，募资677,365,978.50元，净额665,788,353.94元[1] 项目投入 - 截至2023年12月31日，多个项目有计划与实际投入金额，募集资金计划投入66,578.84万元，实际投入59,993.37万元[3][4][5] 资金使用 - 2023年3月28日使用11,000.00万元闲置募资补流12个月已归还[6] - 拟用5,450.00万元闲置募资补流12个月，2024年3月26日董事会通过议案[7][9]

北京中科三环高技术股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"本 公司"）的治理结构，促进本公司规范运作，维护本公司整体利益，有效保障 全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定，特制定本制 度。 第二条 本公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与 本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当 按照国家相关法律法规、规范性文件、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）的相关规定及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关 业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履 ...

本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-008 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"中科三环"）于 2024 年 3 月 26 日召开的第九届董事会第四次会议审议通过了《关于为控股子公 司提供贷款担保的议案》，具体担保额度如下： 北京中科三环高技术股份有限公司 关于为控股子公司提供担保额度的公告 1 二、被担保人基本情况 1、宁波科宁达工业有限公司 | | | 担保方 | 被担保方最 | 截至目前 | 本次新增 | 担保额度占上 | 是否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 担保方 | 被担保方 | 持股比 | 近一期资产 | 担保余额 | 担保额度 | 市公司最近一 | 关联 | | | | 例 | 负债率 | （万元） | （万元） | 期净资产比例 | 担保 | | 北京中科三环高技 | 宁波科宁达工业有限 公司 三环瓦克华（北京） | 100% | 25.37% | 0 | ...

会议召开情况 - 2023年董事会会议召开5次，独立董事全出席[4] - 2023年股东大会召开1次，独立董事出席1次[4] - 2023年审计与风控等委员会会议独立董事全出席[5][6] 议案审议情况 - 2023年3月28日审议通过日常关联交易等议案[12][13][14] - 2023年4月24日和10月25日审议通过聘任高管议案[15] 报告披露情况 - 公司按时编制并披露多份报告[13] 独立董事履职 - 2023年独立董事按要求履职[17] - 2024年将按法规履职推动发展[17]

北京中科三环高技术股份有限公司董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--主板上市公司规范运作》等要求，北京中科三环高技术股 份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事沈保根 先生、王彦超先生、刘东进先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见: 经核查独立董事沈保根先生、王彦超先生、刘东进先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 北京中科三环高技术股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 2024 年 3 月 28 日 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 3 月修订，尚需提交 2023 年年度股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司行为，保证股东大会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司股 东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《北京中科三环高技术股份 有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，制定本规则。 第二条 公司应当按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公 司章程》的规定召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责,确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会一般规定 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权，股 东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-012 北京中科三环高技术股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、募集资金使用情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下： 三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况 公司于 2023 年 3 月 28 日召开的第八届董事会第十二次会议审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司同意使用部分闲置募 集资金 11,000 万元暂时补充流动资金 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。 根据上述决议，公司在规定期限内实际使用 10,000 万元闲置募集资金暂时 补充流动资金。在规定期限内，用于暂时补充流动资金的款项已全部归还至募集 资金专用账户。 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 03 月 26 日召开第九届董事会第四次会议和第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募集 ...