证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-095 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于公司及下属全资子公司提供担保的进展公告 一、概述 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"或"华铁股份"） 于 2020 年 11 月与中国银行股份有限公司青岛市北支行（以下简称"中国银行"） 签署了《最高额保证合同》，为下属全资子公司青岛亚通达铁路设备有限公司（以 下简称"亚通达设备"）向中国银行申请的授信提供最高额为 2.5 亿元的连带责 任保证担保；青岛亚通达铁路设备制造有限公司（以下简称"亚通达制造"）与 中国银行签署了《最高额抵押合同》，以名下部分土地及房产为亚通达设备申请 的授信提供抵押担保。公司此前已就上述担保事项履行审议程序，亚通达制造已 就上述抵押担保事项履行相关审议程序。相关情况详见公司于 2020 年 11 月 11 日披露在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网 上的《关于公司及下属全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2020-110）。 近日，亚通达作为借款人，华铁股份、亚通达制造作为原借款保证人/抵押 人共同与中国银行签署了《借款展期 ...

的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-094 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于公司股票被实施其他风险警示相关事项 特别风险提示： 1、广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）因控股股东 及其他关联方存在非经营性资金占用的情形，公司最近一年的内部控制审计报告 被出具否定意见，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（一）项、 第（四）项的规定，公司股票已于 2023 年 5 月 5 日起被深圳证券交易所实施 其他风险警示，公司简称由"华铁股份"变更为"ST 华铁"。 2、公司郑重提醒广大投资者：《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《证 券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露 媒体，公司所有信息均以在上述媒体披露的信息为准，公司将持续关注本事项的 进展，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，及时做好信息披 露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。 一、公司被实施其他 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入1.48亿元，同比减少64.25%；年初至报告期末营业收入5.95亿元，同比减少64.13%[5] - 本报告期归属上市公司股东净利润1594.39万元，同比减少80.74%；年初至报告期末为5601.99万元，同比减少81.87%[5] - 2023年1 - 9月营业收入59483.95万元，较上年同期下降64.13%，营业成本37058.66万元，较上年同期下降66.33%[9] - 年初到报告期末营业总收入5.95亿元，上期为16.58亿元[29] - 年初到报告期末营业总成本5.58亿元，上期为13.31亿元[29] - 2023年第三季度营业利润为5085.12万元，上年同期为3.56亿元[31] - 2023年第三季度净利润为5070.64万元，上年同期为3.09亿元[31] - 2023年第三季度归属于母公司股东的净利润为5601.99万元，上年同期为3.09亿元[31] - 2023年第三季度基本每股收益为0.0351元，上年同期为0.1937元[32] 现金流情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -6.94亿元，同比减少392.27%[5] - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 -69431.55万元，较2022年1 - 9月减少392.27%，主要系购买原材料采购款增加[11] - 2023年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为14406.67万元，较2022年1 - 9月增加112.19%，主要系出售通汇股权转让款收回[11] - 2023年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为 -18571.72万元，较2022年1 - 9月减少139.10%，主要系未发生重大筹资活动及偿还筹资借款本金及利息[11] - 2023年初到报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -6.94亿元，上年同期为 -1.41亿元[33] - 2023年初到报告期末投资活动产生的现金流量净额为1.44亿元，上年同期为 -11.82亿元[34] - 2023年初到报告期末筹资活动产生的现金流量净额为 -1.86亿元，上年同期为4.75亿元[34] - 2023年初到报告期末现金及现金等价物净增加额为 -7.36亿元，上年同期为 -8.48亿元[34] - 2023年初到报告期末销售商品、提供劳务收到的现金为6.57亿元，上年同期为16.30亿元[33] - 2023年初到报告期末购买商品、接受劳务支付的现金为11.68亿元，上年同期为15.98亿元[33] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产59.75亿元，较上年度末减少4.83%；归属上市公司股东的所有者权益31.52亿元，较上年度末增加2.11%[5] - 本报告期末货币资金1.43亿元，较期初减少84.27%，主要因支付原材料采购款等[8] - 本报告期末应收账款7.79亿元，较期初增加43.46%，因当期销售应收款未收回[8] - 本报告期末存货6.94亿元，较期初增加91.70%，因采购高铁配件原材料及发出商品增加[8] - 本报告期末长期股权投资较期初减少100%，因出售通汇资本股权投资[8] - 本报告期末应付票据1.05亿元，较期初减少64.52%，因部分承兑汇票到期支付[8] - 其他应付款本报告期末3941.11万元，较期初减少57.54%，主要系当期支付部分往来款及股权投资款违约金[9] - 一年内到期的非流动负债本报告期末55233.79万元，较期初增加33.40%，主要系一年到期的长期借款增加[9] - 长期应付款本报告期末为0，较期初减少100.00%，主要系当期支付部分融资租赁款，剩余未支付的在一年内到期的非流动负债核算[9] - 2023年9月30日资产总计59.75亿元，较年初62.78亿元有所下降[27] - 2023年9月30日负债合计27.87亿元，较年初31.51亿元有所减少[27] - 2023年9月30日所有者权益合计31.88亿元，较年初31.28亿元有所增加[28] - 2023年9月30日货币资金1.43亿元，较年初9.06亿元大幅减少[26] - 2023年9月30日应收账款7.79亿元，较年初5.43亿元有所增加[26] - 2023年9月30日存货6.94亿元，较年初3.62亿元大幅增加[26] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计 -970.49万元，年初至报告期末为1286.37万元[6] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为39225，表决权恢复的优先股股东总数为0[12] - 拉萨经济技术开发区泰通投资合伙企业（有限合伙）持股比例16.37%，持股数量261187061股，部分股份质押和冻结[12] - 青岛兆盈瑞通投资合伙企业（有限合伙）持股比例8.75%，持股数量139600000股，股份全部质押[12] 重大事项 - 公司于2023年9月13日终止收购并完成出售通汇资本10%股权，对价54732.5050万元[15] - 2023年8月15日产业基金进入清算流程，截至报告披露日清算仍在进行[17] - 2023年10月13日员工持股计划部分股份过户至20名持有人账户，过户51.2万股，占总股本0.03%，账户仍持有1750.38万股，占1.10%[18] - 2023年7月12日公司及实控人因涉嫌信息披露违法违规被立案调查，截至报告披露日无最新进展[19] - 2023年8月3日控股股东90240000股被司法冻结，将于11月24 - 25日司法拍卖，截至报告披露日处于公示阶段[20][21] - 公司涉多起诉讼仲裁，涉案金额包括3019万元、2860.01万元、1530.01万元、271.96万元等[22][23] - 截至报告披露日，控股股东及关联方累计归还占用资金8616.94万元，未归还余额约127337.51万元[24] 其他财务指标 - 年初到报告期末研发费用1.66亿元，上期为2.64亿元[29] - 年初到报告期末投资收益1610.42万元，上期为3655.22万元[29]

广东华铁通达高铁装备股份有限公司 股东大会议事规则 第二章 股东大会的职权 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，确保广东华铁通达高铁装备股份有 限公司（以下简称"本公司"）股东大会的正常秩序和议事效率，根据国家有关 法律、行政法规、规章以及广东华铁通达高铁装备股份有限公司章程（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 （四）审议批准监事会的报告； 1 / 22 2022 （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减 ...

广东华铁通达高铁装备股份有限公司 《公司章程》修订对照表 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开第十届董事会 2023 年第四次临时会议，审议通过了《关于修订< 公司章程>的议案》。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 及《上市公司章程指引》等法律法规的相关规定，并结合公司的实际情况，对《公 司章程》的部分条款进行修订。具体修订如下： | 序号 | 修订前内容 | 修订后内容 | 修订依据 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | | | 根据《上市公司 | | | | | 章程指引》（2022 年 | | | | | 修订）第十一条修改 | | | 第十一条 本章程所 | | 本章程所称其他 | | | 称其他高级管理人员是指公 | 第十一条 本章程所称其 | 高级管理人员是指公 | | | 司的总经理、副总经理、总经 | 他高级管理人员是指公司的副总 | 司的副经理、董事会 | | | 理助理、助理总经理、董事会 | 经理、董事会秘书、财务负责人。 | 秘书、财务负责人。 | | | 秘书、财务负责人。 | | ...

2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-093 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度财务报告出具了保 留意见的审计报告及否定意见的内部控制审计报告。 2、本次聘任不涉及变更会计师事务所。 3、公司审计委员会、独立董事、董事会对本次拟续聘会计师事务所不存在 异议。 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开第十届董事会 2023 年第四次临时会议审议通过了《关于续聘大华 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务及内控审计机构的议案》， 公司董事会拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师 事务所"）为公司 2023 年度财务及内控审计机构，本事项尚需股东大会审议通 过，现将有关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 经公司审计委员会、独立董事专门会议及董事会审议决策，大华会计师事务 所具有从事 ...

广东华铁通达高铁装备股份有限公司独立董事 关于公司第十届董事会 2023 年第四次临时会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关 法律法规的规定，作为广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，我们本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，审阅了 公司董事会提供的第十届董事会2023年第四次临时会议议案及相关材料，发表 如下独立意见： （孙喜运） （崔大潮） （李瑞淳） 广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会 通过对大华会计师事务所（特殊普通合伙）相关信息的考察和论证，综合考 虑公司目前的实际情况，我们认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事 证券、期货相关业务的资质，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能 力。本次续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保持公司审计工作的连 续性和稳定性。续聘会计师事务所事项的审核、表决程序均符合相关法律法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小 股东利益的情形，同意提交股东大会 ...

广东华铁通达高铁装备股份有限公司 第一条 为进一步完善广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构,充分发挥独立董事在公司规范运作、信息披露、公司治理等方 面的积极作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国 证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》以下简称"《管理办法》" ）、 《广东华铁通达高铁装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ）及其 他相关法律、法规的规定,特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比 ...

广东华铁通达高铁装备股份有限公司独立董事 关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务 及内控审计机构的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》及《广东华铁通达高铁装备股份有限公司章程》等相关规章制度 的规定，我们作为广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，现就公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华 会计师事务所"）为公司 2023 年度财务及内控审计机构的事项发表事前认可意 见如下： 通过对大华会计师事务所（特殊普通合伙）相关信息的考察和论证，综合考 虑公司目前的实际情况，经公司全体独立董事审议决策，大华会计师事务所（特 殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务的资质和为上市公司提供审计服务的 经验和能力，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，符合公司聘 用会计师事务所的条件和要求。 续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保持公司审计工作的连续性 和稳定性，我们一致同意将《关于续聘大华会计师事务所 ...

广东华铁通达高铁装备股份有限公司章程 目 录 第一节 监事 1 / 54 2022 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第一条 为维护广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》") 和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依 ...