证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-047 广州越秀资本控股集团股份有限公司 第十届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届监事会第十二次会议通知于 2024 年 10 月 24 日以电子邮件 方式发出，会议于 2024 年 10 月 30 日在广州国际金融中心 63 楼 公司会议室现场召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席李红主持。本次会议的召集和召开程序 符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。 与会监事经审议表决，形成以下决议： 一、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 公司 2024 年第三季度报告的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审议公司 2024 年第三 季度报告的程序符合法律、行政法规及深圳证券交易所的有关规 定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司的实际情况，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-052 广州越秀资本控股集团股份有限公司 关于全资子公司越秀金融国际拟向关联方借款 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 30 日召开第十届董事会第十五次会议及第十届监 事会第十二次会议，审议通过《关于全资子公司越秀金融国际向 关联方借款暨关联交易的议案》。为满足资金周转及日常经营需 要，同意公司全资子公司越秀金融国际控股有限公司（以下简称 "越秀金融国际"）向公司控股股东广州越秀集团股份有限公司 （以下简称"越秀集团"）的全资子公司越秀企业（集团）有限公 司（以下简称"香港越企"）借款不超过 200,000 万元港币或等值 人民币，并与香港越企签署借款协议。独立董事专门会议事前审 议通过本议案，关联董事在董事会上回避本议案审议与表决，该 事项尚需提交公司 2024 年第二次临时股东大会审议。公司现将 相关情况公告如下： 一、关联交易概述 （一）交易方案 为满足资金周转及日常经营需要，越秀金 ...

持股计划基本信息 - 核心人员持股计划参与资金总额预计不超1552.45万元，份数上限1552.45万份[10] - 参与员工不超61人，董事、高管4人，份额不超544.97万份，占比不超35.10%；其他核心员工不超57人，份额不超1007.47万份，占比不超64.90%[12] - 假定平均买入价6.91元/股，对应股票约224.67万股，占总股本0.04%[14] - 全部有效持股计划所持股票不超总股本10%，任一持有人不超1%[14] 持股计划时间安排 - 存续期为“当期标的股票锁定期+6个月”，锁定期12个月[15] - 股东大会审议通过后6个月内完成股票购买[12] - 管理委员会应在存续期届满前或董事会决议提前终止后60个工作日内完成清算[45] 持股计划资金与股票来源 - 资金源于参与对象合法薪酬，无公司财务资助和杠杆资金[12] - 股票通过二级市场购买[12] 参与对象要求 - 为对公司业绩和发展重要的核心关键人员，有任职等具体要求[9] - 最近三年内被证券监管部门公开谴责等情形的不能成为参与对象[10] 持股计划管理 - 由公司自行管理，管理期限自股东大会通过至计划终止[22] - 股东大会授权董事会办理变更、终止、存续期调整等事宜[23] 会议相关规定 - 管理委员会、合计持有30%以上份额持有人可提前3个工作日提交临时提案[27] - 出席持有人会议份额超50%会议方可举行[28] - 议案经出席持有人会议份额超50%同意表决通过，特殊事项超2/3同意[29] - 管理委员会会议由主任召集，提前2日通知，经同意可豁免[37] - 持有人会议首次由公司相关人员召集主持，后续由管理委员会召集，主任主持[27] - 持有人以份额行使表决权，一份额一票，会议记名投票[28] 特殊事项表决 - 公司再融资时，参与融资及资金解决方案须经出席持有人会议份额2/3以上同意[40] - 持股计划变更方案须经持有人会议份额2/3以上同意，并经董事会审议通过[45] 其他规定 - 股东大会对持股计划决议需经出席会议股东或代表表决权半数以上通过[49] - 董事会、监事会审议通过后2个交易日内公告相关内容[49] - 完成股票购买后2个交易日内临时公告相关情况[50] - 管理委员会会议过半数委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[38] - 股票归属前，持有人放弃部分股东权利[42] - 锁定期内，持有人不得要求权益分配[43] - 财务、会计处理及税收按相关制度执行[55] - 董事会与股东大会审议通过不构成聘用期限承诺，劳动关系按合同执行[55] - 除拟参加计划的董事、高管外，与控股股东等无关联或一致行动关系[55] - 截至披露日，无尚在存续期的其他员工持股计划[55] - 持股计划自股东大会批准之日起生效[55] - 解释权属于公司董事会[55]

会议审议 - 审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》[1] - 审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》[2][3] - 审议通过核心人员持股计划相关议案[3][4][5] - 审议通过补选非独立董事等议案[5] - 审议通过发行债券及资产证券化产品议案[5][6] - 审议通过全资子公司借款暨关联交易议案[7] - 审议通过召开2024年第二次临时股东大会的议案[7] 会议信息 - 公司第十届董事会第十五次会议于2024年10月30日召开[1] - 拟于2024年11月15日以现场与网络投票结合方式召开第二次临时股东大会[7]

债券发行 - 债券发行总额和余额均为10.00亿元[10][12] - 票面利率为2.65%，每张派息额2.65元[13][14] 时间信息 - 起息日2022年10月24日，兑付日2027年10月24日[15] - 本次付息债权登记日2024年10月23日，付息日24日[6][7] - 下一付息期起息日2024年10月24日[20] 利息派发 - 每手（面值1000元）含税派息26.50元[20] - 个人及基金扣税后21.20元，非居民企业扣税后26.50元[20] 税收政策 - 个人债券持有者利息所得税税率20%[24] - 境外机构投资境内债券利息收入免税政策延至2025年12月31日[25] 其他 - 公司主体和本期债券信用等级均为AAA[15] - 债券于2022年10月27日在深交所上市[17]

公司融资租赁业务及风险管控 - 越秀租赁紧跟国家战略和政策导向，融资租赁业务重点聚焦民生工程和普惠领域[2] - 2021年末至2024年6月末，越秀租赁信用资产不良率由0.55%持续降低至0.36%，低于融资租赁行业水平[2] - 财政部推出的一揽子有针对性的增量政策举措有助于地方隐性债务的化解，降低区域潜在金融风险，有利于金融机构的稳健经营[2] 广州资产的不良资产管理业务 - 广州资产是广东省第二家地方资产管理公司和广东省内首个拥有全牌照的地方资产管理公司[3] - 2024年上半年，广州资产新增收购不良资产规模70.13亿元，其中个贷业务规模24.46亿元，处置（退出）不良资产规模34.73亿元[3] - 广州资产积极推进多个上市公司纾困、不良房地产盘活重整及资产运营项目，助力区域金融风险化解[3] - 广州资产将持续聚焦不良资产管理核心主业，深入做好"不良+普惠金融、绿色金融、科技金融、数字金融"，打造特色化经营模式[4] 公司投资管理业务 - 公司控股子公司越秀产业基金、越秀产业投资开展投资管理业务[4] - 2024年三季度末，A股市场出现显著上涨，公司所投资项目的公允价值提升，有利于促进公司业绩水平提升[4] - 未来公司将聚焦绿色、科技、普惠，不断筑牢发展根基，助力新质生产力发展[4]

核心人员持股计划购买情况 - 2023年9月5日第七期核心人员持股计划完成购买，累计2,800,900股，占总股本0.0558％[1] 参与人员情况 - 参加第七期核心人员持股计划共64名[1] 锁定期与存续期 - 锁定期2024年9月6日届满，存续期至2025年3月6日[2] 无归属对象股票处理 - 无未来归属对象股票36,674股，占总股本0.0007%，出售资金及孳息189,687.34元归还公司[3] 股票归属情况 - 截至公告日，股票归属至62名持有人，合计过户2,764,226股，占总股本0.0551%[4][5] 部分人员获配情况 - 王恕慧获配284,215股，占总股本0.0057%[4] - 杨晓民获配226,131股，占总股本0.0045%[4] - 吴勇高获配195,884股，占总股本0.0039%[4]

人事变动 - 董事刘贻俊因工作调整辞职，辞去相关职务[2] - 辞职报告送达董事会时生效，其未持股[2] 后续安排 - 公司将尽快完成董事补选工作[2] 公告信息 - 公告日期为2024年10月9日[3]

债券发行 - 本期债券发行总额和余额均为10.00亿元[9][11] - 本期债券票面利率为2.67%，每张派息额为2.67元[12][13] 时间信息 - 起息日为2022年9月16日，兑付日为2027年9月16日[14][14] - 本次付息债权登记日为2024年9月13日，付息日为2024年9月18日[6][19] - 下一付息期起息日为2024年9月16日[19] 付息情况 - 本次付息每手派发利息26.70元（含税）[19] - 扣税后个人等实际每手派发21.36元，非居民企业26.70元[19] 税收政策 - 个人等债券持有者征税税率为利息额的20%[23] - 境外机构投资者利息收入免税政策延至2025年12月31日[24]

核心人员持股计划 - 2023年9月5日完成股票购买，累计2800900股，占总股本0.0558％[2] - 64名人员参加，购股资金源于合法薪酬[3] - 锁定期12个月（2023.9.7 - 2024.9.6），存续期至2025.3.6[3] 计划终止情况 - 公司申请破产等、与法律冲突、严重经营困难、重大变化可终止[4][5] 计划变更 - 变更方案需经持有人会议、股东大会审议通过[4]