广州越秀资本控股集团股份有限公司 二〇二四年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2025）第 440A006309 号 广州越秀资本控股集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称越秀资本公司） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 我们认为，越秀资本公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师 盛林萍 中国注册会计师 李继明 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告人：冯科 （三）独立性说明 本人符合《上市公司独立董事管理办法》及公司《独立董事 工作制度》等规定的独立董事任职资格，具备履职所必需的专业 知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德，不存在任何 可能影响本人进行独立、客观判断的情况，本人任职资格通过深 圳证券交易所备案审核。本人已向公司董事会提交 2024 年独立 性自查报告。 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 二、 2024 年履职概况 2024 年，本人作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规 范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关要求，充 分发挥自身专业优势，诚实、勤勉、独立履行职责，推动董事会 科学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股东的合法 权益。 现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 冯科，中共党员，博士学位，北京大学经济学院教授、博士 生导师。曾任北京大学软件与微电子学院副教授、经济 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告人：谢石松 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2024 年，本人作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规 范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关要求，充 分发挥自身专业优势，诚实、勤勉、独立履行职责，推动董事会 科学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股东的合法 权益。 现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 谢石松，中共党员，博士学位。曾任中山大学法学院教授， 易方达基金管理有限公司、广东广州日报传媒股份有限公司、广 州阳普医疗科技股份有限公司、广东奥马电器股份有限公司、金 鹰基金管理有限公司、广东省广告股份有限公司、广西梧州中恒 集团股份有限公司、威创集团股份有限公司、纳思达股份有限公 司、广州高澜节能技术股份有限公司独立董事，广发证券股份有 限公司监事。现任中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济 贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会、广州仲裁委员会、深 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告人：刘中华 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2024 年，本人作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规 范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关要求，充 分发挥自身专业优势，诚实、勤勉、独立履行职责，推动董事会 科学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股东的合法 权益。 现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、 个人基本情况 （二）在公司的任职情况 本人自 2022 年 7 月 18 日起任职公司独立董事，公司于 2023 年 9 月 14日完成董事会换届选举，本人获选连任公司独立董事， 目前连续任职未超 6 年。本人还担任公司第十届董事会审计委员 会主任委员和薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员，严 格按照董事会授权和各委员会工作细则履行职权。 （三）独立性说明 本人符合《上市公司独立董事管理办法》及公司《独立董事 工作制度》等规定的独立董事任职资格，具备履职所必需的专业 知识、工作 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告人：王曦 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2024 年，本人作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规 范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关要求，充 分发挥自身专业优势，诚实、勤勉、独立履行职责，推动董事会 科学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股东的合法 权益。 现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 本人自 2019 年 1 月 29 日起任职公司独立董事，因连续任职 满 6 年，于 2025 年 1 月 14 日公司完成独立董事改选后不再担任 该职务。在公司任职期间，本人还担任公司第十届董事会提名委 员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、风险与资本管理委员会 委员，严格按照董事会授权和各委员会工作细则履行职权。 （三）独立性说明 本人符合《上市公司独立董事管理办法》及公司《独立董事 工作制度》等规定的独立董事任职资格，具备履职所必需的专业 知识、 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 广州越秀资本控股集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 一、重要声明 根据企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。本公司董事会、监事会及 董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性，准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理 ...

审计机构续聘 - 2024年11月15日公司股东大会同意续聘致同所为2024年度审计机构[1] 致同所数据 - 截至2024年末致同所从业人员近6000人，合伙人239名，注册会计师1359名[2] - 2023年度致同所业务收入27.03亿元，审计业务收入22.05亿元，证券业务收入5.02亿元[2] - 2023年年报致同所上市公司审计客户257家，收费总额3.55亿元[2][3] 审计人员情况 - 对公司开展审计的项目合伙人近三年签署上市公司审计报告0份[4] - 第二签字注册会计师近三年签署4份，项目质量复核合伙人近三年复核10份[4] 致同所合规情况 - 致同所近三年因执业行为受到行政处罚2次、监督管理措施15次等[7] 审计相关情况 - 2024年度审计中致同所就公司重大事项沟通解决技术问题，无未决意见分歧[8][9] - 致同所针对公司制定审计工作方案，围绕重点展开工作[10] - 致同所已购买职业保险，累计赔偿限额9亿元，2023年末职业风险基金815万元[12] 公司评价 - 公司认为致同所在执业等方面合规有效，保持独立性和专业性[13]

广州越秀资本控股集团股份有限公司2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 公司法定代表人：王恕慧 主管会计工作的公司负责人: 吴勇高 公司会计机构负责人：潘永兴 | | | | 占用方与上 | 上市公司核算 | 2024年期初占 | 2024年度占用 | 2024年度占 | 2024年度偿还 | 2024年期末 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | 市公司的关 | 的会计科目 | 用资金余额 | 累计发生金额 | 用资金的利 | 累计发生金额 | 占用资金余 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | 联关系 | | (不含利息) | (不含利息) | 息(如有) | (不含利息) | 额(不含利息) | | | | | 控股股东、实际控制 | | - | - | - | - | - | - | - | - | | - | - | | 人及其附属企业 | | - | - | - | - | - | ...

股票代码：000987.SZ 可持续发展报告 Sustainability Report 股票代码：000987.SZ 电话 :(8620)66611888-63000 传真 :(8620)88835128 地址 : 广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 63 楼 邮箱 : yxjk@yuexiu-finance.com 2024 开篇 | 董事会 ESG 管理声明 | 1 | | --- | --- | | 关于本报告 | 3 | | 关于越秀资本 | 4 | | 可持续发展治理 | 9 | | 坚持党建引领 | 48 | | --- | --- | | 完善公司治理 | 51 | | 全面风险管理 | 54 | | 稳健合规运营 | 59 | | 深化数智转型 | 63 | | 优化精益管理 | 66 | 18 24 28 关键绩效指标 深交所标准索引 GRI 标准索引 读者反馈 68 72 76 80 附录 | 全面推进绿色金融 | | --- | | 应对气候变化 | | 绿色低碳运营 | 可持续实践 可持续履责 可持续治理 01 02 03 | 坚守金融主业担当 | 30 | | --- ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规及广州越秀资 本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》《董事会 审计委员会工作细则》的规定和要求，公司董事会审计委员会本 着对董事会、股东大会和全体股东负责的态度，独立专业、恪尽 职守，对 2024 年会计师事务所执行审计工作实施监督，现将履 职情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 经公司第十届董事会审计委员会第十一次会议、第十届董事 会第十五次会议、第十届监事会第十二次会议及 2024 年第二次 临时股东大会审议通过，公司续聘致同所为公司 2024 年审计机 构，执行财务报表、内部控制审计工作。续聘公告详见公司 2024 年 10 月 31 日在巨潮资讯网披露的《关于拟续聘会计师事务所的 公告》（公告编号：2024-049）。 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计 委员会对致同所 2024 年执行审计工作实施监督，具体情况如下： （一）审 ...