财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产为108,580,292,009.96元，较上年度末增长12.05%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为17,239,640,487.78元，较上年度末增长2.45%[7] - 本报告期营业收入为1,853,097,473.28元，较上年同期增长9.87%；年初至报告期末营业收入为6,881,743,933.34元，较上年同期增长61.07%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为175,819,677.18元，较上年同期增长66.45%；年初至报告期末为1,340,820,433.77元，较上年同期增长357.02%[7] - 本报告期基本每股收益为0.064元/股，较上年同期增长33.33%；年初至报告期末为0.487元/股，较上年同期增长268.94%[7] - 本报告期加权平均净资产收益率为1.02%，较上年同期上升0.20个百分点；年初至报告期末为7.98%，较上年同期上升5.71个百分点[7] - 年初至报告期末非流动资产处置损益为1,342,617,816.95元，主要是出售广州友谊[8] - 年初至报告期末计入当期损益的政府补助为76,763,081.37元，主要是政府补助[8] - 买入返售金融资产本报告期末为23.72亿美元，上年度末为58.20亿美元，变动比例为-59.24%，主要是债券回购和股票质押规模减少[15] - 应收款项变动比例为-35.13%，主要是收回证券投资款[15] - 长期股权投资本报告期末为2.78亿美元，上年度末为15.05亿美元，变动比例为-81.50%，主要是本期新增合并广州资产[15] - 投资性房地产变动比例为-100.00%，主要是本期出售广州友谊，其资产及负债不再纳入合并报表[15] - 短期借款本报告期末为120.82亿美元，上年度末为45.97亿美元，变动比例为162.85%，主要是本期新增合并广州资产及融资租赁业务规模增加[15] - 卖出回购金融资产款本报告期末为5.89亿美元，上年度末为92.21亿美元，变动比例为-93.61%，主要是正回购业务规模减少[16] - 预收款项本报告期末为19.71亿美元，上年度末为5.49亿美元，变动比例为258.74%，主要是本期新增合并广州资产[16] - 利息净收入年初至报告期末为2.25亿美元，上年同期为9980.19万美元，变动比例为125.20%，主要是本期融资租赁业务规模增加[17] - 投资收益为19.13亿美元，上年同期为9.60亿美元，变动比例为99.21%，主要是本期出售广州友谊100%股权取得投资收益[17] - 其他业务收入为25.63亿元，同比增长322.68%，主要因期货仓单业务增加[18] - 百货业务销售成本为5.54亿元，同比下降61.85%，因出售广州友谊[18] - 提取保险合同准备金净额同比下降100%，因准备金余额充足无需新增计提[18] - 营业外支出为4077.67万元，同比增长1420.69%，主要是计提诉讼赔偿款[18] - 所得税费用为6.72亿元，同比增长455.33%，因本期利润总额增加[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.45亿元，同比下降98.34%，因偿债和分配现金增加[18] - 2019年9月30日货币资金为15706467902.03元，较2018年12月31日的13966590824.50元有所增长[29] - 2019年9月30日交易性金融资产为33549700135.05元，2018年12月31日无此项数据[29] - 2019年9月30日债权投资为6514394385.97元，2018年12月31日无此项数据[29] - 2019年9月30日资产总计为108580292009.96元，较2018年12月31日的96901389497.36元增长[30] - 2019年9月30日短期借款为12082464549.43元，较2018年12月31日的4596790000.00元大幅增加[30] - 2019年9月30日负债合计为86010487466.77元，较2018年12月31日的77158517992.58元增长[30] - 2019年9月30日股本为2752884754.00元，与2018年12月31日持平[30] - 2019年9月30日公司货币资金为14.2966173725亿元，较2018年末的1.9682178682亿元增长约626.46%[32] - 2019年7 - 9月公司营业收入为18.5309747328亿元，较2018年同期的16.866938894亿元增长约9.86%[35] - 2019年7 - 9月公司利息净收入为1.4640393019亿元，而2018年同期为 - 0.30370803亿元[35] - 2019年9月30日公司短期借款为25.5634840098亿元，较2018年末的18亿元增长约42.02%[33] - 2019年9月30日公司应交税费为1.9581109136亿元，较2018年末的0.0006亿元增长约32634.85%[33] - 2019年9月30日公司负债合计为77.4103441522亿元，较2018年末的65.4002768432亿元增长约18.36%[33] - 2019年9月30日公司所有者权益合计为195.4519098496亿元，较2018年末的188.8587765334亿元增长约3.49%[34] - 2019年7 - 9月公司营业利润为3.6034734684亿元，较2018年同期的1.86671106亿元增长约93.04%[35] - 2019年7 - 9月公司利润总额为3.9761826012亿元，较2018年同期的1.9208292613亿元增长约107%[35] - 2019年9月30日公司负债和所有者权益总计为272.8622540018亿元，较2018年末的254.2590533766亿元增长约7.31%[32][34] - 公司净利润从2018年的153,646,928.92元增长至2019年的302,952,989.20元[36] - 归属于母公司股东的净利润从2018年的105,631,427.27元增长至2019年的175,819,677.18元[36] - 少数股东损益从2018年的48,015,501.65元增长至2019年的127,133,312.02元[36] - 其他综合收益从2018年的 - 45,573,698.82元变为2019年的107,333.57元[36] - 综合收益总额从2018年的108,073,230.10元增长至2019年的303,060,322.77元[36] - 基本每股收益从2018年的0.048增长至2019年的0.064[36] - 2019年7 - 9月母公司营业收入为 - 58,681,045.08元，2018年同期为350,024,954.47元[38] - 2019年7 - 9月母公司营业利润为 - 44,248,511.43元，2018年同期为348,872,405.77元[38] - 2019年母公司净利润为 - 30,234,429.79元，2018年为360,936,412.40元[39] - 2019年母公司综合收益总额为 - 30,199,261.94元，2018年为360,936,412.40元[39] - 2019年1 - 9月公司合并营业收入68.82亿元，2018年同期为42.72亿元，同比增长61.07%[41] - 2019年1 - 9月公司合并净利润17.34亿元，2018年同期为4.24亿元，同比增长308.94%[42] - 2019年1 - 9月公司母公司营业收入14.41亿元，2018年同期为3.26亿元，同比增长341.00%[44] - 2019年1 - 9月公司母公司营业利润13.97亿元，2018年同期为3.24亿元，同比增长331.20%[44] - 2019年1 - 9月公司合并投资收益19.13亿元，2018年同期为9.60亿元，同比增长99.21%[41] - 2019年1 - 9月公司母公司投资收益16.29亿元，2018年同期为4.40亿元，同比增长270.39%[44] - 2019年1 - 9月公司合并利息净收入2.25亿元，2018年同期为0.998亿元，同比增长125.20%[41] - 2019年1 - 9月公司母公司利息净收入 - 1.88亿元，2018年同期为 - 1.14亿元，亏损扩大64.53%[44] - 2019年基本每股收益0.487，2018年为0.132，同比增长269.00%[42] - 2019年稀释每股收益0.487，2018年为0.132，同比增长269.00%[42] - 2019年净利润为10.4337252904亿美元，2018年为3.5272200258亿美元[45] - 2019年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为6.3789538153亿美元，2018年为 - 2.0441039442亿美元[48] - 2019年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为16.1560891164亿美元，2018年为 - 75.048876119亿美元[49] - 2019年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为1.4539788746亿美元，2018年为8.7327634838亿美元[49] - 2019年1 - 9月收取利息、手续费及佣金的现金为27.3611983883亿美元，2018年为24.6029325983亿美元[48] - 2019年1 - 9月向其他金融机构拆入资金净增加额为35.9432358275亿美元，2018年为6.4745546525亿美元[48] - 2019年1 - 9月代理买卖证券收到的现金净额为21.6251749294亿美元，2018年为4.5059395006亿美元[48] - 2019年1 - 9月销售商品、提供劳务收到的现金为77.0103728316亿美元，2018年为29.39017704亿美元[48] - 2019年1 - 9月取得投资收益收到的现金为1.095237873亿美元，2018年为4.1916579195亿美元[49] - 2019年1 - 9月处置子公司及其他营业单位收到的现金净额为32.4967852363亿美元，2018年为0.0457981839亿美元[49] - 2019年1 - 9月经营活动现金流入小计90493576.13元，2018年同期为36088390.61元；经营活动现金流出小计1715905496.62元，2018年同期为590083857.64元；经营活动产生的现金流量净额为 - 1625411920.49元，2018年同期为 - 553995467.03元[51] - 2019年1 - 9月投资活动现金流入小计6343242420.55元，2018年同期为253299222.05元；投资活动现金流出小计3986000000.00元，2018年同期为5290000000.00元；投资活动产生的现金流量净额为2357242420.55元，2018年同期为 - 5036700777.95元[51][53] - 2019年1 - 9月筹资活动现金流入小计6437882060.00元，2018年同期为11284730000.00元；筹资活动现金流出小计5936872609.63元，2018年同期为5455597137.26元；筹资活动产生的现金流量净额为501009450.37元，2

公司整体财务数据关键指标变化 - 公司2019年半年度合并营业收入为50.29亿元，上年同期为25.86亿元，同比增长94.47%[10] - 公司2019年半年度合并归属于上市公司股东的净利润为11.65亿元，上年同期为1.88亿元，同比增长520.49%[10] - 公司2019年半年度合并经营活动产生的现金流量净额为34.11亿元，上年同期为16.57亿元，同比增长105.90%[10] - 公司2019年半年度基本每股收益为0.423元/股，上年同期为0.084元/股，同比增长403.57%[10] - 公司2019年半年度加权平均净资产收益率为6.94%，上年同期为1.45%，上升5.49个百分点[10] - 公司2019年半年度末合并资产总额为1104.14亿元，上年度末为969.01亿元，同比增长13.94%[10] - 公司2019年半年度末合并负债总额为871.98亿元，上年度末为771.59亿元，同比增长13.01%[10] - 公司2019年半年度末合并归属于上市公司股东的净资产为172.10亿元，上年度末为168.27亿元，同比增长2.28%[10] - 公司2019年半年度母公司营业收入为14.99亿元，上年同期为 - 2409.41万元[11] - 公司2019年半年度母公司净利润为10.74亿元，上年同期为 - 821.44万元[11] - 报告期末公司总资产1104.14亿元，较2018年底增长13.94%；归属上市公司股东所有者权益172.10亿元，较2018年底增长2.28%[27] - 报告期内公司营业总收入50.29亿元，同比增长94.47%；归属上市公司股东净利润11.65亿元，同比增长520.49%[27] - 本报告期营业收入50.29亿元，上年同期25.86亿元，同比增减94.47%，主要因出售广州友谊100%股权取得投资收益和期货仓单业务增加[60] - 本报告期营业支出30.14亿元，上年同期22.58亿元，同比增减33.51%，主要是期货仓单业务增加[60] - 本报告期所得税费用5.78亿元，上年同期0.83亿元，同比增减599.07%，主要是本期利润总额增加[60] - 公司2019年1 - 6月营业利润20.15亿元，2018年同期3.28亿元，同比增长513.84%[67] - 截至2019年6月30日，货币资金206.09亿元，占总资产比例18.67%，较2018年末增加4.26个百分点[70] - 截至2019年6月30日，交易性金融资产312.76亿元，占总资产比例28.33%，为新增项目[70] - 截至2019年6月30日，长期应收款380.96亿元，占总资产比例34.50%，较2018年末减少1.75个百分点[70] - 截至2019年6月30日，短期借款148.87亿元，占总资产比例13.48%，较2018年末增加8.74个百分点[70] - 截至2019年6月30日，预收款项17.37亿元，占总资产比例1.57%，较2018年末增加1.00个百分点[72] - 截至2019年6月30日，长期借款273.84亿元，占总资产比例24.80%，较2018年末增加5.21个百分点[72] - 截至2019年6月30日，少数股东权益60.06亿元，占总资产比例5.44%，较2018年末增加2.43个百分点[72] - 货币资金本报告期末为20,609,324,639.88元，较上年度末增长47.56%，主要因银行存款增加[75] - 买入返售金融资产本报告期末为3,320,655,679.64元，较上年度末减少42.94%，因债券回购和股票质押规模减少[75] - 长期股权投资本报告期末为275,757,310.04元，较上年度末减少81.67%，因本期新增合并广州资产[75] - 短期借款本报告期末为14,886,799,125.35元，较上年度末增长223.85%，因新增合并广州资产及融资租赁业务规模增加[75] - 投资收益本报告期为1,742,363,870.03元，较上年同期增长200.89%，因出售广州友谊100%股权取得投资收益[76] - 其他业务收入本报告期为1,477,144,172.13元，较上年同期增长780.96%，因期货仓单业务增加[77] - 资产减值损失本报告期为3,746,261.42元，较上年同期减少95.01%，受实施新金融工具准则影响[77] - 所得税费用本报告期为577,686,671.30元，较上年同期增长599.07%，因本期利润总额增加[77] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为3,411,408,358.02元，较上年同期增长105.90%，因处置金融资产和拆入资金增加[77] - 报告期投资额为120,000.00万元，较上年同期减少72.68%[78] - 2019年6月30日货币资金为20,609,324,639.88元，较2018年12月31日的13,966,590,824.50元有所增加[170] - 2019年6月30日融出资金为3,436,190,894.51元，较2018年12月31日的3,134,336,518.66元有所增加[170] - 2019年6月30日买入返售金融资产为3,320,655,679.64元，较2018年12月31日的5,819,991,991.14元有所减少[170] - 2019年6月30日资产总计为110,413,655,346.93元，较2018年12月31日的96,901,389,497.36元有所增加[171] - 2019年6月30日短期借款为14,886,799,125.35元，较2018年12月31日的4,596,790,000.00元大幅增加[171] - 2019年6月30日负债合计为87,197,636,155.49元，较2018年12月31日的77,158,517,992.58元有所增加[172] - 2019年6月30日归属于母公司所有者权益合计为17,210,368,380.78元，较2018年12月31日的16,827,354,772.37元有所增加[172] - 2019年6月30日所有者权益合计为23,216,019,191.44元，较2018年12月31日的19,742,871,504.78元有所增加[172] - 2019年6月30日资产总计281.54亿元，较2018年末的254.26亿元增长10.73%[173] - 2019年6月30日负债合计85.78亿元，较2018年末的65.40亿元增长31.16%[174] - 2019年上半年营业收入50.29亿元，较2018年同期的25.86亿元增长94.48%[176] - 2019年上半年营业支出30.14亿元，较2018年同期的22.58亿元增长33.42%[176] - 2019年上半年营业利润20.15亿元，较2018年同期的3.28亿元增长514.05%[176] - 2019年上半年利润总额20.09亿元，较2018年同期的3.53亿元增长469.00%[176] - 2019年6月30日长期股权投资208.69亿元，较2018年末的219.91亿元下降5.10%[173] - 2019年6月30日递延所得税资产2582.01万元，较2018年末的4696.40万元下降44.94%[173] - 2019年6月30日短期借款36.84亿元，较2018年末的18.00亿元增长104.67%[174] - 2019年6月30日应交税费3.37亿元，较2018年末的0.60万元大幅增长[174] 各业务线财务数据关键指标变化 - 融资租赁业务营业总收入12.73亿元、净利润3.83亿元，同比分别增长38.37%和30.64%；不良资产管理业务营业总收入6.75亿元、净利润2.24亿元，同比分别增长347.55%和98.96%；产业基金管理业务营业总收入0.83亿元、净利润0.47亿元，同比分别增长10.55%和23.86%[27] - 上半年证券业务总资产340.47亿元，较2018年底下降31.26%；净资产106.15亿元，较2018年底下降3.51%；营业收入19.43亿元，同比增长142.56%；净利润 - 0.97亿元[37] - 证券经纪业务板块营业收入2.30亿元，同比增长21.75%[38] - 2019年上半年国内A股市场股基成交金额73.82万亿元，同比增长28.31%；公司证券业务代理买卖业务净收入行业排名第58位；托管证券市值1571.16亿元，行业排名第39位；股基成交额5507.20亿元，行业排名第50位[39] - 融资租赁业务上半年“四专”项目投放占比42.49%，同比增长81.76%，厂商租赁项目投放14.20亿元；一二类核心区域投放项目占比达95.57%[29] - 不良资产管理业务上半年新增不良资产管理规模208亿元，新增不良资产处置规模178亿元[29] - 产业基金管理业务上半年自有资金投资绝对收益率达8.48%；资本投资业务上半年累计投资额达11.88亿元[29] - 截至2019年6月末，公司证券业务港股通累计开通12,801户，较2018年底增长15.42%[40] - 2019年上半年，公司证券业务新增期权客户数187户，同比新增87%；期权客户成交金额为32,305.94万元，同比增长210.32%[41] - 报告期内，公司证券业务信用业务板块营业收入0.62亿元（扣除利息支出），同比下降24.47%[42] - 截至2019年6月末，公司证券业务融资融券余额为34.69亿元，较2018年底增长9.19%；市场占有率由0.420%下降至0.381%[43] - 2019年上半年，公司证券业务资产管理业务营业收入0.96亿元，同比增长110.44%；截至6月末，母公司受托规模为1,025.72亿元，较2018年底下降24.46%[45] - 报告期内，公司证券业务自营业务营业收入2.00亿元，同比增长9.26%[47] - 报告期内，公司证券业务投资银行业务板块营业收入0.74亿元，同比下降25.15%[50] - 报告期内，广州期货营业收入15.25亿元，同比增长603.54%[54] - 报告期内，越秀租赁营业总收入12.73亿元、净利润3.83亿元，同比分别增长38.37%和30.64%[55] - 报告期内，广州资产营业总收入6.75亿元、净利润2.24亿元，同比分别增长347.55%和98.96%[56] - 资产管理业务营业收入9437.80万元，同比增长105.96%，主要是业绩报酬增加[61][63] - 期货大宗商品交易及风险管理业务营业收入14.66亿元，同比增长900.94%，主要是期货仓单业务发展迅速[62][63] - 百货业务营业收入7.22亿元，同比下降43.71%，主要是本期出售广州友谊，仅合并2019年1 - 3月经营业绩[62][63] - 华南地区2019年1 - 6月营业收入48.91亿元，2018年同期24.49亿元，同比增长99.68%[64] - 广州证券2019年1 - 6月营业利润 - 1.05亿元，2018年同期 - 0.71亿元，同比下降47.95%[68] - 越秀租赁注册资本81.44亿港元，总资产423.77亿元，净资产86.20亿元，营业收入12.73亿元，营业利润4.82亿元，净利润3.83亿元[86] - 广州资产注册资本30.00亿元，总资产245.83亿元，净资产36.47亿元，营业收入6.75亿元，营业利润3.00亿元，净利润2.24亿元[86] - 越秀产业基金注册资本1.00亿元，总资产7.99亿元，净资产3.72亿元，营业收入0.83亿元，营业利润0.61亿元，净利润0.47亿元[86] - 截至2019年6月30日，越秀金控资本注册资本实缴20.00亿元[86] - 广州越秀金控资本管理有限公司注册资本50亿元（已实缴20亿元），总资产202,292.01万元，净资产201,387.93万元，净利润1,387.93万元[111] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计933,100,006.12元，其中非流动资产处置损益1,352,492,838.95元，政府补助38,731,217

收入和利润（同比环比） - 营业收入20.57亿元人民币，同比增长60.66%[15] - 归属于上市公司股东的净利润2.69亿元人民币，同比增长142.32%[15] - 扣除非经常性损益的净利润2.66亿元人民币，同比增长145.28%[15] - 基本每股收益0.098元/股，同比增长96%[15] - 加权平均净资产收益率1.64%，同比增加0.78个百分点[15] - 营业总收入同比增长60.7%至20.57亿元[50] - 净利润同比增长151.3%至3.98亿元[52] - 归属于母公司所有者净利润同比增长142.3%至2.69亿元[52] - 基本每股收益同比增长96%至0.098元[53] 成本和费用（同比环比） - 其他业务成本增加1855.00%至4.88亿元人民币[24] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额28.68亿元人民币，同比大幅改善[15] - 经营活动现金流量净额改善至28.68亿元人民币[24] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，本期为28.675亿元，上期为-12.84亿元[60] - 销售商品、提供劳务收到的现金大幅增长至22.644亿元，同比增长135.4%[60] - 收取利息、手续费及佣金的现金为8.587亿元，同比增长16.7%[60] - 代理买卖证券收到的现金净额激增至28.324亿元，同比增长334.8%[60] - 处置子公司收到现金净额19亿元[61] - 投资活动产生的现金流量净额为23.201亿元，主要得益于处置子公司收益[61] - 筹资活动现金流入小计为100.158亿元，其中取得借款61.102亿元，发行债券30.056亿元[61] - 期末现金及现金等价物余额为213.36亿元，较期初增加70.483亿元[61] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为7亿元，主要来自处置子公司[64][65] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为8.116亿元，主要来自取得借款23亿元[65] 资产和负债变化 - 货币资金增加48.38%至207.24亿元人民币[23] - 买入返售金融资产减少50.91%至28.57亿元人民币[23] - 长期股权投资减少82.71%至2.6亿元人民币[23] - 短期借款增加164.58%至121.62亿元人民币[23] - 代理买卖证券款增加38.06%至100.86亿元人民币[23] - 预收款项增加364.45%至25.52亿元人民币[23] - 公司总资产从2018年底的969.01亿元增长至2019年3月底的1136.66亿元，增长17.3%[42][43] - 货币资金大幅增加，从139.67亿元增至207.24亿元，增长48.4%[42] - 金融投资显著增长，从308.59亿元增至457.73亿元，增长48.3%[42] - 短期借款从45.97亿元激增至121.62亿元，增长164.6%[43] - 代理买卖证券款从73.06亿元增至100.86亿元，增长38.0%[43] - 长期借款从189.85亿元增至238.98亿元，增长25.9%[43] - 应付债券从185.34亿元增至214.69亿元，增长15.8%[43] - 归属于母公司所有者权益从168.27亿元略降至164.87亿元，减少2.0%[44] - 少数股东权益从29.16亿元大幅增至58.70亿元，增长101.3%[44] - 母公司货币资金从1.97亿元增至10.55亿元，增长435.9%[47] - 公司总资产从968.01亿元下降至961.55亿元，减少7.46亿元（降幅0.77%）[68][69] - 金融投资资产从308.59亿元增至319.89亿元，增加11.30亿元（增幅3.66%）[68] - 买入返售金融资产从58.20亿元降至55.34亿元，减少2.86亿元（降幅4.91%）[68] - 融出资金从31.34亿元增至31.53亿元，增加0.18亿元（增幅0.59%）[68] - 应付债券从185.34亿元增至188.54亿元，增加3.21亿元（增幅1.73%）[69] - 未分配利润从12.65亿元降至7.12亿元，减少5.53亿元（降幅43.69%）[70] - 递延所得税资产从4.06亿元增至6.03亿元，增加1.97亿元（增幅48.45%）[69] - 货币资金从139.67亿元增至139.80亿元，微增0.14亿元（增幅0.10%）[68] - 长期股权投资从15.05亿元降至14.92亿元，减少0.12亿元（降幅0.83%）[68] - 母公司长期股权投资从219.91亿元降至218.91亿元，减少1.00亿元（降幅0.46%）[73] - 其他负债期末余额为611,815,319.03元，期初为616,375,488.21元，减少4,560,169.18元[74] - 其他综合收益期末余额78,147,334.77元，较期初83,549,042.43元增加5,401,707.66元[74] - 未分配利润期末余额875,388,744.08元，较期初740,844,159.94元减少134,544,584.14元[74] - 所有者权益合计期末18,885,877,653.34元，较期初18,756,734,776.86元减少129,142,876.48元[74] - 负债和所有者权益总计期末25,425,905,337.66元，较期初25,296,762,461.18元减少129,142,876.48元[74] 业务线表现 - 利息净收入同比增长13.4%至7665.41万元[50] - 证券经纪业务手续费净收入同比增长16.4%至9259.27万元[50] - 投资银行业务手续费净收入同比下降29.6%至2680.83万元[50] - 资产管理业务手续费净收入转亏为负179.08万元[50] - 其他业务收入增加1344.84%至4.86亿元人民币[24] 投资和公允价值变动 - 公司持有交易性金融资产等产生公允价值变动损益4.22亿元人民币[17] - 公允价值变动收益转正为1.26亿元[50] - 证券投资期末账面价值总额为255.04亿元人民币[33][35] - 广州国资产业发展股权投资基金报告期损益为1663.62万元人民币[33] - 债券16广越04报告期损益为228.61万元人民币[33] - 债券农发1806报告期公允价值变动损失为351.32万元人民币[33] - 债券16合景03报告期损益为260.53万元人民币[33] - 债券16黔债01报告期损益为325.20万元人民币[35] - 债券15珠投01报告期损益为279.14万元人民币[35] - 债券15中建材MTN001报告期损益为196.79万元人民币[35] - 债券18附息国债26报告期损益为124.35万元人民币[35] 资产出售和处置 - 重大资产出售涉及广州证券100%股权，已处置广州期货99.03%股权和金鹰基金24.01%股权[12] - 公司正进行重大资产出售广州证券100%股权予中信证券[26] - 公司完成出售广州友谊100%股权项目[29][30] 母公司特定财务表现 - 母公司净利润亏损2653.94万元[57] 会计政策和报告 - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则并调整财务报表列报科目[74] - 公司未对首次执行新金融工具准则进行前期比较数据追溯调整[75] - 公司2019年第一季度报告未经审计[76]

公司基本信息 - 公司注册资本为2,752,884,754.00元[9] - 公司股票简称越秀金控，代码000987，上市于深圳证券交易所[9] - 公司法定代表人及总经理为王恕慧[9] - 公司注册及办公地址在广州市天河区珠江西路5号，邮编510623[9] - 公司网址为http://www.yuexiu-finance.com/，邮箱为yxjk@yuexiu-finance.com[9] - 公司选定信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》，指定网站为www.cninfo.com.cn[11] - 2016年5月1日起公司将广州越秀金控纳入合并报表范围，8月1日启用新证券简称“越秀金控”，所属行业变更为“资本市场服务”[12] - 2017年8月17日，广州市国资委将926,966,292股股份无偿划转给越秀集团，公司控股股东变更为越秀集团，实控人仍为广州市国资委[12] 公司重大资产重组与出售事项 - 公司重大资产重组项目拟购买广州恒运等持有的广州证券32.7650%股权，并向广州越企募资不超5.28亿元[8] - 公司重大资产出售拟向中信证券出售已处置广州期货99.03%股权、金鹰基金24.01%股权的广州证券100%股权[8] - 公司将出售广州友谊100%股权予广州市广商资本管理有限公司[8] - 公司重大资产出售（广州证券）、出售广州友谊100%股权事项于2018年12月25日启动，尚在推进中[117] 子公司相关资质与设立信息 - 广州证券于1998年8月25日取得证券业务外汇经营许可证[13] - 广州证券于2015年1月8日换发经营证券期货业务许可证[13] - 越秀租赁于2013年4月25日取得医疗器械经营许可证，2018年8月15日换证[14] - 越秀产业基金于2014年4月1日取得私募股权、创业投资基金管理业务资格[14] - 广州资产于2017年7月28日获得广东省区域内金融企业不良资产批量收购处置业务资格[15] - 广州担保于2011年3月16日取得融资性担保机构经营许可证，2016年4月7日换证[15] - 越秀小贷于2012年6月21日取得小额贷款机构经营许可证[15] - 广州证券深圳分公司于2015年11月27日成立，地址为深圳市福田区民田178华融大厦2楼208室[21] - 广州证券广州分公司于2017年9月11日成立，地址为广州市南沙区丰泽东路106号1302房[22] - 广州证券创新投资管理有限公司设立于2012年12月27日，注册资本50,000万元，持股比例100.00%[23] - 广证领秀投资有限公司设立于2015年5月25日，注册资本155,000万元，持股比例100.00%[23] - 广州期货股份有限公司设立于2003年8月22日，注册资本55,000万元，持股比例99.03%[23] 公司股本与注册资本变更 - 公司1992年设立时总股本为14942.1171万元，1997年实施“10送2派1”后注册资本变为17930.54万元[16] - 2000年发行6000万股社会公众股后，注册资本变更为23930.54万元[16] - 2008年按每10股转增5股，增加股本119652701.54元，注册资本变为358958107元[16] - 2016年非公开发行后股本从358958107股增至1482553609股，6月送股后注册资本变为2223830413元[16] - 2018年向特定对象非公开发行后，总股本增加至2752884754股[17] 子公司股权结构 - 越秀企业（集团）有限公司持有广州越秀融资租赁有限公司剩余29.94%股权[19] - 广州越秀产业投资基金管理股份有限公司管理团队持有该公司剩余10%股权[19] - 广州无线电集团等分别持有广州越秀小额贷款有限公司剩余20%、20%、20%及10%股权[19] - 广东民营投资等分别持有广州资产管理有限公司剩余22%、20%及20%股权[19] - 广州金融控股集团等分别持有广州金控资产管理有限公司剩余87.50%及10.00%股权[19] - 公司持有广州广证恒生证券研究所有限公司67.00%股权，投资额4468万元[24] - 公司持有金鹰基金管理有限公司24.01%股权，投资额5.10亿元[24] - 公司持有中证机构间报价系统股份有限公司0.40%股权，投资额75.50亿元[24] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2018年公司合并营业收入66.71亿元，同比增长25.14%；归属于上市公司股东的净利润4.50亿元，同比下降28.95%[28] - 2018年末公司合并资产总额969.01亿元，同比增长26.27%；负债总额771.59亿元，同比增长32.13%[28] - 2018年母公司营业收入8.13亿元，同比增长226.44%；净利润8.44亿元，同比增长241.60%[28] - 2018年末母公司资产总额254.26亿元，同比增长87.59%；负债总额65.40亿元，同比增长294.85%[29] - 2018年四个季度合并营业收入分别为12.81亿元、13.05亿元、16.87亿元、23.99亿元[32] - 2018年四个季度归属于上市公司股东的净利润分别为1.11亿元、0.77亿元、1.06亿元、1.57亿元[32] - 2018年各季度营业收入分别为 -1366.51万元、 -1042.90万元、3.50亿元、4.87亿元，净利润分别为 -915.41万元、93.97万元、3.61亿元、4.92亿元[33] - 2018 - 2016年非经常性损益合计分别为2630.64万元、2216.87万元、5885.48万元[35] - 持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益涉及金额16.23亿元，因子公司业务性质不属于非经常性损益项目[36] - 截至2018年底公司总资产969.01亿元，较2017年底增长26.27%；归属于上市公司股东的所有者权益为168.27亿元，较2017年底增长30.57%[50] - 2018年公司实现营业收入66.71亿元，同比增长25.14%；归属于上市公司股东的净利润4.50亿元，同比下降28.95%[50] - 2018年公司总营业收入257.97亿元，较2017年的174.75亿元增长47.63%[94] - 2018年公司总营业利润7.04亿元，较2017年的10.55亿元下降33.32%[95] - 2018年末公司营业部总数154家，2017年末为152家[94][96] - 2018年货币资金139.67亿元，占总资产比例14.41%，较2017年增加0.60%[97] - 2018年可供出售金融资产193.65亿元，占总资产比例19.98%，较2017年增加5.62%[97] - 2018年卖出回购金融资产款92.21亿元，占总资产比例9.52%，较2017年下降1.17%[98] - 2018年短期借款45.97亿元，占总资产比例4.74%，较2017年增加2.39%[98] - 2018年长期借款189.85亿元，占总资产比例19.59%，较2017年下降2.34%[98] - 2018年买入返售金融资产58.20亿元，占总资产比例6.01%，较2017年下降6.16%[98] - 2018年应付债券185.34亿元，占总资产比例19.13%，较2017年增加6.61%[98] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期初数77.68亿元，期末数104.23亿元，变动收益3157.06万元[100] - 衍生金融资产期初数7431.57万元，期末数5074.55万元，变动损失2358.89万元[100] - 可供出售金融资产期初数97.84亿元，期末数193.65亿元，减值2396.47万元和831.59万元[100][102] - 货币资金2018年末139.67亿元，2017年末105.97亿元，增长31.80%[102] - 在建工程2018年末9090.55万元，2017年末1993.18万元，增长356.08%[102] - 应收款项2018年末4.91亿元，2017年末1.63亿元，增长200.99%[102] - 持有至到期投资2018年末10.70亿元，2017年末1.54亿元，增长596.77%[102] - 投资收益2018年17.96亿元，2017年9.43亿元，增长90.58%[103] - 其他业务收入2018年12.61亿元，2017年1.53亿元，增长724.16%[103] - 银行存款中质押存款1.02亿元，不可随时提取的定期存款94亿元[101] - 提取保险合同准备金净额为7270431.36元，同比增长349.67%[104] - 分保费用为492165.73元，同比增长97.36%[104] - 资产减值损失为362338830.37元，同比增长562.85%[104] - 其他业务成本为1218412371.91元，同比增长770.09%[104] - 营业外收入为76477542.50元，同比增长35.12%[104] - 营业外支出为29971799.22元，同比增长92.97%[104] - 报告期末借款及债务融资总额为575.39亿元，一年以内占34.79%，一年以上占65.21%[107] - 报告期投资额为1065607万元，上年同期为184060万元，变动幅度478.95%[108] - 2018年非公开发行股票募集资金总额52800万元，扣除承销费用后净额50200万元，本期已使用和累计使用均为52800万元，累计变更用途比例0% [114] - 2018年10月31日公司用募集资金50000万元收购广州证券股权，支付银行手续费0.06万元，11月12日支付律师费80万元及银行手续费0.002万元，12月19日以119.94万元置换预先投入资金[115] 广州证券财务数据关键指标变化 - 2018年末广州证券核心净资本74.24亿元，较上年末减少18.89%；附属净资本36.66亿元，较上年末增加27.73%[37] - 2018年末广州证券净资本110.90亿元，较上年末减少7.76%；净资产108.40亿元，较上年末减少2.80%[37] - 2018年末广州证券各项风险资本准备之和56.91亿元，较上年末增加14.60%；表内外资产总额398.31亿元，较上年末增加10.44%[37] - 2018年广州证券风险覆盖率194.86%，较上年减少47.22个百分点；资本杠杆率18.90%，较上年减少6.48个百分点[37] - 截至2018年末，公司证券业务总资产495.31亿元，同比增长16.61%；净资产110.02亿元，同比下降2.96%；全年实现营业收入25.80亿元，同比增长47.63%；净利润 -3.23亿元[55] - 2018年，证券经纪业务板块实现营业收入3.40亿元，同比下降18.70%[56] - 2018年，公司证券业务股基交易市场份额由年初的0.422%提升至0.557%，增长31.99%[57] - 截至2018年底，公司证券业务融资融券余额为31.77亿元，同比下降16.20%，市场占有率由报告期初的0.369%上升至0.420%[61] - 2018年，公司证券业务的资产管理业务实现营业收入0.49亿元，同比下降64.66%[64] - 截至2018年底，公司证券业务母公司的资产管理业务受托规模为1357.84亿元，同比下降43.44%[64] - 报告期内，证券自营业务实现营业收入6.14亿元，同比增长94.60%[66] - 2018年，公司证券业务的投资银行业务板块实现营业收入2.08亿元，同比下降25.47%[70] - 2018年，公司证券业务完成股权主承销项目5单，主承销金额37.83亿元，股权融资业务承销与保荐实现营业收入0.40亿元，同比下降36.74%[71] - 2018年，公司证券业务完成企业债承销金额56.90亿元，行业排名第14位；公司债承销金额97.10亿元，行业排名第37位[74] - 广州证券报告期内营业收入13.46亿元，同比增长401.17%，2018年底营业部达19家，存续期货资管产品7只，风险管理子公司业务收入12.06亿元，其中期货大宗商品交易及风险管理业务收入12.03亿元[75] - 广证创投报告期内营业收入0.46亿元，同比增长39.41%，2018年底管理20只基金，规模12.21亿元[76] - 广证领秀报告期内营业收入0.44亿元（去年同期为负数）[77] - 广证恒生报告期内营业收入0.30亿元，同比下降12.49%[78] -

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为16.87亿元人民币，同比增长20.31%[14] - 年初至报告期末营业收入为42.72亿元人民币，同比增长14.32%[14] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为1.06亿元人民币，同比下降52.37%[14] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为2.93亿元人民币，同比下降38.81%[14] - 基本每股收益为0.132元/股，同比下降38.89%[14] - 利息净收入同比下降66.47%至9980.19万元，主要因利息支出随存量带息负债规模增加[28] - 投资收益同比增长48.36%至9.6亿元，主要来自交易性金融资产及可供出售金融资产持有收益增加[28] - 其他业务收入同比大幅增长763.08%至6.06亿元，主要受期货仓单业务扩张驱动[28] 成本和费用（同比环比） - 资产减值损失激增2019.46%至1.59亿元，因对买入返售金融资产等计提减值准备[28] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-20.44亿元人民币，同比改善77.92%[14] - 经营活动现金流净额改善77.92%至-20.44亿元，受回购业务现金流入及融资租赁款回收影响[28] - 投资活动现金流净额恶化327.74%至-75.05亿元，主要因可供出售金融资产投资增加[28] - 筹资活动现金流净额增长34.51%至87.33亿元，因少数股东增资及中期票据发行[28] 自营投资业务表现 - 自营债券投资规模增加导致以公允价值计量金融资产期末余额111.46亿元，较期初增长43.50%[25] - 可供出售金融资产期末余额165.81亿元，较期初增长50.51%，主要因自营债券投资增加[25] - 持有至到期投资期末余额19.03亿元，较期初大幅增长1139.17%，主要因自营债券投资规模扩大[25] - 应收利息期末余额10.17亿元，较期初增长32.03%，主要因自营债券及融资租赁规模扩大[25] - 持有债券18农发08期末账面价值6.39亿元，报告期损益238.17万元[35] - 广州国资产业发展股权投资基金期末账面价值5.02亿元，按成本法计量[35] - 公司期末持有的其他证券投资总额为266.297亿元人民币，公允价值变动损失为6651.11万元人民币[37] - 公司证券投资合计公允价值为299.623亿元人民币，公允价值变动损失为6031.41万元人民币[37] 融资与负债结构 - 短期借款期末余额44.12亿元，较期初增长144.50%，主要因融资结构改变及融资租赁业务扩张[25] - 拆入资金期末余额25亿元，较期初增长212.50%，主要因同业拆入及转融通资金增加[25] - 应付债券期末余额184.09亿元，较期初增长91.60%，主要因长期收益凭证及中期票据规模增加[25] - 其他负债期末余额16.72亿元，较期初下降51.92%，主要因归还越秀集团17亿元资金拆借[26] 委托理财业务 - 公司委托理财发生总额为26.91亿元人民币，未到期余额为19.44亿元人民币[40] - 银行理财产品委托理财发生额为17.61亿元人民币，未到期余额为15.14亿元人民币[40] - 券商理财产品委托理财发生额为6.9亿元人民币，未到期余额为2.3亿元人民币[40] - 信托理财产品委托理财发生额为2亿元人民币，未到期余额为2亿元人民币[40] - 高风险委托理财中券商产品金额为1.5亿元人民币，预期年化收益率6%[42] - 高风险委托理财中信托产品金额为2亿元人民币，报告期实际损益金额为65.95万元人民币[42] - 高风险委托理财中银行产品金额为1亿元人民币，预期年化收益率4.05%[44] 资产与投资性房地产 - 公司总资产为899.83亿元人民币，较上年度末增长17.26%[14] - 归属于上市公司股东的净资产为129.51亿元人民币，较上年度末微增0.49%[14] - 投资性房地产期末余额8387.80万元，较期初增长58.78%，主要因在建商铺完工结转[25] 公司股权与并购活动 - 公司拟通过发行股份及支付现金方式购买广州证券32.765%股权[11] - 公司向广州越秀企业集团有限公司募集资金不超过5.28亿元人民币[11] - 越秀集团持股54.25%，持有1,206,365,452股，其中无限售条件股份279,399,160股[20] - 完成收购广州证券32.765%股权，总对价包含募集配套资金不超过5.28亿元[29] 风险与合规情况 - 公司报告期不存在衍生品投资及违规对外担保情况[46][48]

收入和利润（同比环比） - 营业收入25.86亿元人民币，同比增长10.72%[17] - 营业总收入25.86亿元，同比增长10.72%[42] - 归属于上市公司股东的净利润1.88亿元人民币，同比下降27.13%[17] - 扣除非经常性损益净利润1.75亿元人民币，同比下降26.10%[17] - 基本每股收益0.084元/股，同比下降27.59%[17] - 加权平均净资产收益率1.45%，同比下降0.60个百分点[17] - 融资租赁业务营业收入9.20亿元，同比增长48.69%[42] - 融资租赁业务净利润2.94亿元，同比增长54.79%[42] - 融资租赁业务实现营业总收入9.20亿元，同比增长48.69%[85] - 融资租赁业务收入4.47亿元，同比增长57.68%[89][90] - 信用业务收入8154.29万元，同比增长31.65%[89][90] - 投资银行业务收入9894.59万元，同比增长39.74%[89][90] - 百货业务营业收入12.82亿元，同比增长5.92%[87] - 春节酬宾活动实现销售收入1.4亿元，同比增长6%[87] - 西方情人节单日销售收入2202万元，同比增长103%[87] - 利息净收入下降52.67%至1.03亿元，主要因利息支出随负债规模增加而上升[119] - 投资收益增长79.59%至5.79亿元，主要因交易性金融资产和可供出售金融资产持有收益增加[119] 成本和费用（同比环比） - 证券经纪业务营业利润率为-20.34%，同比下降21.79个百分点，营业收入同比下降2.71%至1.89亿元，营业成本同比上升18.79%至2.28亿元[101][102] - 资产管理业务营业收入同比下降61.36%至4582万元，营业利润率为44.48%[102] - 资产管理业务收入4582.27万元，同比下降61.36%[89][90] - 信用业务营业收入同比增长31.65%至8154万元，但营业利润率同比下降65.75个百分点至14.38%[102] - 证券自营业务营业收入同比下降12.11%至1.83亿元，营业利润率为81.11%[102] - 投资银行业务营业收入同比增长39.74%至9895万元，营业利润率同比增加31.81个百分点至-7.06%[102] - 融资租赁业务营业收入同比增长57.68%至4.47亿元，营业利润率为84.99%[102] - 期货经纪业务营业收入同比增长11.10%至6712万元，营业利润率为31.92%[102] 各条业务线表现 - 融资租赁业务资产规模达318亿元，首次突破300亿元[43] - 证券投资收益行业排名第27位，较2017年底提升10位[43] - 融资租赁业务完成30亿元增资，净资产超过80亿元[44] - 公司证券业务总资产483.02亿元，较2017年底增长13.72%[54] - 公司证券业务上半年实现营业收入8.01亿元，同比增长4.58%，净利润-0.30亿元[54] - 证券经纪业务板块实现营业收入1.89亿元，同比下降2.71%[56] - 股基交易市场份额由年初0.4220%提升至0.4501%，同比增长17.06%[57] - 代理销售金融产品总金额14,459,604,434.58元，代销收入4,196,687.86元[59] - 港股通交易权限累计开通10,607户，较2017年底增长12.53%[61] - 两融余额35.94亿元，较2017年底下降5.20%，市场占有率由0.369%升至0.391%[64] - 自有资金股票质押回购业务余额48.74亿元，较2017年底下降23.76%[65] - 证券资产管理业务受托规模1843.35亿元，较2017年底下降23.22%[67] - 证券集合资产管理产品规模459.62亿元，较2017年底下降24.06%[67] - 期货资产管理业务产品规模累计达21.07亿元[69] - 基金资产管理业务管理规模13.78亿元[70] - 证券自营业务实现营业收入1.83亿元，同比下降12.11%[71] - 固定收益业务实现营业收入2.91亿元，同比增长13.77%[72] - 权益类证券投资业务实现营业收入-0.57亿元[73] - 新三板做市商业务实现营业收入-0.51亿元[74] - 投资银行业务实现营业收入0.99亿元，同比增长39.74%[75] - 广州资产实现营业收入1.51亿元和净利润1.13亿元，成为公司新盈利增长点[138] - 广州资产上半年新增不良资产管理规模186.86亿元，市场占有率达39%[138] - 融资租赁业务信用资产不良率0.38%[143] - 证券业务固定收益AA级及以上债券持仓占比超97.47%[143] - 融资融券业务加权维保比例256.40%，股票质押业务加权履约保障比例173.04%[143] - 子公司广州证券报告期净亏损2980.87万元人民币，营业收入为8.01亿元人民币[135] - 子公司越秀租赁报告期净利润为2.94亿元人民币，营业收入为9.20亿元人民币[135] - 广州友谊子公司实现营业收入354.22亿元，净利润9.94亿元[137] - 越秀产业基金子公司实现营业收入2.72亿元，净利润3797.15万元[137] 各地区表现 - 华南地区营业收入同比增长9.23%至24.49亿元，但营业利润同比下降24.36%至4.16亿元[104][108] - 华东地区营业收入同比增长60.01%至6019万元，但营业利润为-2691万元[104][108] - 华北地区营业收入同比增长68.52%至4351万元，营业利润同比改善90.03%至-388万元[104][108] 管理层讨论和指引 - 公司计划不派发现金红利不送红股[7] - 公司计划半年度不进行现金分红、不送红股、不以公积金转增股本[156] - 公司拟收购广州证券32.765%股权[199] - 公司向广州越企募集资金不超过5.28亿元[199] 其他财务数据 - 经营活动现金流量净额16.57亿元人民币，上年同期为-43.04亿元人民币[17] - 经营活动现金流量净额16.57亿元，同比大幅改善[96][99] - 投资活动现金净流出87.01亿元，同比扩大2341.47%[96][99] - 筹资活动现金净流入65.59亿元，同比增长299.62%[96][99] - 经营活动现金流量净额改善至16.57亿元，主要因回购业务现金流入增加[119] - 投资活动现金流量净额恶化至-87.01亿元，主要因可供出售金融资产投资增加[119] - 报告期投资额大幅增长285.24%至43.92亿元[122] - 对广州越秀融资租赁有限公司增资21.02亿元持股70.06%[124] - 公司证券投资总额为282.43亿元人民币，其中其他证券投资期末账面价值为237.12亿元人民币[132] - 共同投资企业越秀租赁总资产为3,180,047.93万元，净资产为829,740.88万元，净利润为29,352.86万元[172] 资产和负债变化 - 资产总额874.40亿元人民币，同比增长13.94%[17] - 负债总额681.71亿元人民币，同比增长16.74%[17] - 归属于上市公司股东净资产128.72亿元人民币，同比下降0.12%[17] - 公司资产总额为166.49亿元人民币，较调整后数据增长22.84%[18] - 负债总额达49.60亿元人民币，较调整后数据激增199.45%[18] - 核心净资本77.12亿元人民币，较上年度末下降15.74%[26] - 净资本109.38亿元人民币，同比下降9.02%[26] - 风险覆盖率199.55%，较上年度末下降42.53个百分点[26] - 自营非权益类证券占比净资本224.93%，同比大幅增长85.90个百分点[26] - 流动性覆盖率311.01%，同比提升28.77个百分点[26] - 表内外资产总额424.72亿元人民币，同比增长17.76%[26] - 公司总资产874.40亿元，较2017年底增长13.94%[42] - 在建工程较期初减少85.11%[37] - 应收款项较期初增长280.35%[37] - 持有至到期投资较期初增长316.31%[37] - 投资性房地产较期初增长62.02%[37] - 货币资金减少至100.39亿元，占总资产比例下降2.33个百分点至11.48%[111] - 买入返售金融资产减少至61.55亿元，占总资产比例下降5.13个百分点至7.04%，主要因债券回购及股票质押规模减少[111] - 可供出售金融资产增加至184.27亿元，占总资产比例上升6.71个百分点至21.07%，主要因自营债券投资规模增加[111] - 长期应收款增加至303.55亿元，占总资产比例上升0.34个百分点至34.72%，主要因融资租赁业务规模增加[111] - 卖出回购金融资产款增加至122.97亿元，占总资产比例上升3.37个百分点至14.06%，主要因债券回购规模增加[111] - 应付债券增加至158.91亿元，占总资产比例上升5.65个百分点至18.17%，主要因长期收益凭证及中期票据规模增加[111] - 衍生金融负债增加至2239.80万元，主要因场外期权余额增加[111] - 买入返售金融资产减少34.11%至61.55亿元，主要因债券回购及股票质押规模减少[118] - 应收款项大幅增长280.35%至6.21亿元，主要因应收清算款增加[118] - 可供出售金融资产增长67.26%至184.27亿元，主要因自营债券投资规模增加[118] - 持有至到期投资激增316.31%至6.39亿元，主要因自营债券投资规模增加[118] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末数为88.95亿元，本期购买金额达1569.85亿元，出售金额达1557.86亿元[114] - 可供出售金融资产期末数为168.74亿元，本期购买金额达155.72亿元，出售金额达84.49亿元[114] - 资产权利受限情况包括：银行存款质押5201.39万元、融出资金质押2.56亿元、长期应收款质押86.54亿元[116] - 公司合并结构化主体权益1.76亿元，其他负债1.41亿元[140] - 证券业务流动性覆盖率(LCR)311.01%，净稳定资金比率(NSFR)146.14%[148] 非经常性损益和补助 - 获得政府补助2340.65万元人民币[22] - 非经常性损益合计1288.27万元人民币[23] 诉讼和仲裁 - 截至2018年6月30日未取得终审判决的诉讼仲裁案件金额合计约89662.24万元[161] - 涉及标的金额超过1000万元的诉讼或仲裁案件共10起[161] - 涉及标的金额超过10000万元的诉讼或仲裁案件共4起[161] - 广州证券与金网达公司诉讼涉案金额14715万元[162] - 安信证券和东兴证券与广州证券债券纠纷涉案金额13165.65万元[162] - 安信证券和东兴证券起诉广州证券要求赔偿投资损失总金额为13165.65万元人民币[163] - 越秀租赁因承租人逾期支付租金涉及诉讼金额为12427.29万元人民币[163] - 广州证券涉及与日昇公司股票质押回购交易违约初始交易金额为4.5亿元人民币[163] - 广州证券涉及与中弘卓业股票质押回购交易初始交易金额为2.19亿元人民币[163] - 中弘卓业违约后于2017年9月至12月期间收回款项4680.86万元人民币[164] - 融资人李瑶与广州证券股票质押回购初始交易金额为本金2亿元人民币[164] - 李瑶质押坚瑞沃能股票数量为4300万股[164] 关联交易 - 与金鹰基金管理有限公司关联交易金额208.30万元，占同类交易比例10.52%[169] - 向广州越秀小额贷款公司提供资金服务金额354.12万元，占比0.31%[169] - 向广州越秀小额贷款公司提供信息系统服务金额9.17万元，占比0.73%[169] - 向广州地铁集团提供融资租赁服务金额182.84万元，占比0.24%[169] - 向越秀集团提供融资租赁服务金额116.29万元，占比0.15%[169] - 向越秀集团提供信息系统及证券承销服务金额1,606.83万元，占比16.79%[170] - 接受越秀房地产投资信托基金场地租赁服务金额4,835.87万元，占比31.07%[170] - 接受广州市城市建设开发有限公司物业服务金额1,103.63万元，占比38.64%[170] - 接受越秀集团资金拆借服务金额3,020.24万元，占比2.64%[170] - 报告期内日常关联交易总额12,264.82万元，未超过获批总额度47,635万元[170] - 关联债权债务中越秀小贷财务资助期末余额为7,600万元，利率7.00%，利息收入229.81万元[174] - 应付控股股东越秀集团资金拆借期末余额80,000万元，利息支出3,020.24万元[174] - 关联债权利息收入占同类交易金额0.32%，关联债务利息支出占比2.64%[174] - 越秀集团为越秀租赁提供担保总额391,825.54万元，单笔最大担保140,000万元[175][176] - 越秀集团为广州证券提供担保101,000万元，期限至2021年6月22日[176] - 全资子公司认购信托计划劣后级份额2.1亿元，获得投资收益1,369万元[177] - 关联担保未履行完毕金额包括216,412.40万元对广州越秀金控担保[176] - 公司不存在非经营性关联资金占用情况[179] - 报告期内关联交易涉及资金拆借最大单笔新增240,000万元[174] 担保情况 - 报告期内审批对外担保额度合计9000万元[184] - 报告期末实际对外担保余额为0元[184] - 报告期内对子公司担保实际发生额为0元[184] - 子公司越秀租赁存在多笔连带责任担保，单笔最高担保额度为49000万元[185] - 越秀租赁单笔最高实际担保金额为48000万元[185] - 部分子公司担保已履行完毕[185] - 所有披露担保均非关联交易[185] - 报告期末公司实际担保余额合计为436,747万元[188] - 实际担保总额占公司净资产比例为33.93%[188] - 报告期内对子公司担保实际发生额合计为163,300万元[188] - 报告期末已审批的对子公司担保额度合计为910,000万元[188] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额为426,547万元[188] - 报告期内审批对子公司担保额度合计为400,000万元[188] - 报告期末已审批的担保额度合计为919,000万元[188] - 报告期内担保实际发生额合计为163,300万元[188] - 公司报告期无违规对外担保情况[189] 投资和金融资产 - 债券投资18国开05本期公允价变动损益为526.94万元人民币，期末账面价值7.86亿元人民币[128] - 债券投资进出1803本期公允价变动损益为555.56万元人民币，期末账面价值6.19亿元人民币[128] - 债券投资17国开12本期公允价变动损益为700.03万元人民币，期末账面价值5.66亿元人民币[130] - 基金投资广州国资产业发展基金采用成本法计量，期末账面价值5.02亿元人民币[130] - 债券投资18农发03本期公允价变动损益为396.71万元人民币，期末账面价值4.86亿元人民币[130] - 债券投资16广越04累计公允价变动损失494.16万元人民币，期末账面价值2.14亿元人民币[130] - 信托产品粤财信托珠江一号报告期损益为1369.31万元人民币，期末账面价值2.10亿元人民币[130] 公司治理和股东 - 2018年第一次临时股东大会股东参与比例88.45%[155] - 2017年年度股东大会股东参与比例88.51%[155] - 2018年第二次临时股东大会股东参与比例88.49%[155] - 公司半年度报告未经审计[158] - 公司报告期内不存在处罚及整改情况[165] - 公司报告期内公司及控股股东均不存在未履行法院生效判决或大额债务到期未清偿情况[166] - 公司第一期核心人员持股计划于2018年2月9日完成股票购买[168] 租赁业务 - 子公司广州友谊出租新中国大厦首至三层7000平方米物业，租赁收益为4954.29万元[182] - 租赁合同期限为2011年9月16日至2026年10月15日[182] - 租赁收益占公司净利润一定比重[182] 其他重要事项 - 公司报告期不存在其他重大合同[190] - 越秀金控发行40亿元中期票据，平均利率5.02%[44] - 公司精准扶贫投入资金75万元[194] - 公司帮助建档立卡贫困人口脱贫41人[194] - 公司产业发展脱贫项目投入金额75万元[

收入和利润（同比环比） - 营业收入25.86亿元人民币，同比增长10.72%[17] - 营业总收入25.86亿元，同比增长10.72%[42] - 归属于上市公司股东的净利润1.88亿元人民币，同比下降27.13%[17] - 扣除非经常性损益净利润1.75亿元人民币，同比下降26.10%[17] - 基本每股收益0.084元/股，同比下降27.59%[17] - 加权平均净资产收益率1.45%，同比下降0.60个百分点[17] - 公司全面摊薄每股收益为0.084元/股[18] - 总营业利润3.28亿元同比下降25.59%[104][108] 成本和费用（同比环比） - 利息净收入下降52.67%至1.03亿元，主要因利息支出随负债规模增加而上升[119] - 投资收益增长79.59%至5.79亿元，主要因交易性金融资产和可供出售金融资产持有收益增加[119] 各业务线表现 - 融资租赁业务营业收入9.20亿元，同比增长48.69%[42] - 融资租赁业务净利润2.94亿元，同比增长54.79%[42] - 融资租赁业务资产规模达318亿元[43] - 产业基金业务上半年完成股权投资4.79亿元[43] - 融资租赁业务完成30亿元增资，净资产超过80亿元[44] - 证券业务2018年上半年实现营业收入8.01亿元，同比增长4.58%，净利润-0.30亿元[54] - 证券经纪业务板块实现营业收入1.89亿元，同比下降2.71%[56] - 代理买卖业务净收入1.43亿元，行业排名第59位[57] - 港股通交易权限累计开通10,607户，较2017年底增长12.53%[61] - 信用业务板块实现营业收入0.82亿元，同比上升31.65%[63] - 两融余额35.94亿元，较2017年底下降5.20%，市场占有率升至0.391%[64] - 自有资金股票质押回购业务余额48.74亿元，较2017年底下降23.76%[65] - 证券资产管理业务受托规模1843.35亿元较2017年底下降23.22%[67] - 证券集合资产管理产品规模459.62亿元较2017年底下降24.06%[67] - 证券自营业务营业收入1.83亿元同比下降12.11%[71] - 固定收益业务营业收入2.91亿元同比增长13.77%[72] - 权益类证券投资业务营业收入-0.57亿元[73] - 新三板做市商业务营业收入-0.51亿元[74] - 投资银行业务营业收入0.99亿元同比增长39.74%[75] - 股权融资业务承销与保荐营业收入0.45亿元同比增长116.74%[76] - 广州期货实现营业收入2.17亿元同比增长164.72%[79] - 越秀租赁营业总收入9.20亿元同比增长48.69%[85] - 百货业务营业收入12.82亿元同比增长5.92%[87] - 春节酬宾活动实现销售收入1.4亿元同比增长6%[87] - 西方情人节单日销售收入2202万元同比增长103%[87] - 融资租赁业务收入4.47亿元同比增长57.68%[89][90] - 信用业务收入8154.29万元同比增长31.65%[89][90] - 投资银行业务收入9894.59万元同比增长39.74%[89][90] - 资产管理业务收入4582.27万元同比下降61.36%[89][90] - 证券经纪业务营业收入1.89亿元同比下降2.71%，营业成本2.28亿元同比上升18.79%，营业利润率-20.34%同比下降21.79个百分点[101][102] - 期货经纪业务营业收入6712万元同比上升11.10%，营业利润率为31.92%同比增加0.28个百分点[102] - 信用业务营业收入8154万元同比上升31.65%，营业成本6981万元同比大幅上升467.28%，营业利润率14.38%同比下降65.75个百分点[102] - 融资租赁业务营业收入4.47亿元同比大幅上升57.68%，营业利润率84.99%同比增加8.52个百分点[102] - 公司主要子公司广州证券报告期净亏损2981万元人民币[135] - 子公司越秀租赁实现净利润2.94亿元人民币[135] - 参股公司广州资产实现净利润1.13亿元人民币[137] - 子公司越秀产业基金实现净利润3797万元人民币[137] - 子公司广州友谊实现净利润9939万元人民币[137] - 广州资产实现营业收入1.51亿元和净利润1.13亿元[138] - 广州资产上半年新增不良资产管理规模186.86亿元且市场占有率达39%[138] 各地区表现 - 华南地区营业收入24.49亿元同比增长9.23%，但营业利润4.16亿元同比下降24.36%[104][108] - 华东地区营业收入6019万元同比大幅增长60.01%，但营业亏损2691万元同比扩大4.00%[104][108] - 华北地区营业收入4351万元同比增长68.52%，营业亏损388万元同比改善90.03%[104][108] - 广州证券华南地区营业利润4267万元同比大幅下降82.80%，尽管营业收入7.06亿元微增0.75%[105][109] - 广州证券华东地区营业亏损5302万元同比扩大53.02%，尽管营业收入1917万元同比增长87.58%[105][109] 管理层讨论和指引 - 公司计划不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[7] - 重大资产重组项目涉及收购广州证券32.765%股权及募集不超过5.28亿元资金[11] - 越秀金控发行40亿元中期票据，平均利率5.02%[44] - 报告期投资额大幅增长285.24%至43.92亿元[122] - 对广州越秀融资租赁有限公司增资21.02亿元持股70.06%[124] - 公司拟收购广州证券32.765%股权[199] - 公司拟向广州越企募集资金不超过5.28亿元[199] 资产和负债变化 - 资产总额874.40亿元人民币，较上年末增长13.94%[17] - 负债总额681.71亿元人民币，较上年末增长16.74%[17] - 公司资产总额调整后为135.54亿元人民币，较调整前增长22.84%[18] - 公司负债总额调整后为16.56亿元人民币，较调整前大幅增长199.45%[18] - 所有者权益总额调整后为118.98亿元人民币，较调整前下降1.75%[18] - 公司总资产874.40亿元，较2017年底增长13.94%[42] - 证券业务总资产483.02亿元，较2017年底增长13.72%，净资产112.72亿元基本持平[54] - 广州证券母公司核心净资本为77.12亿元人民币，同比下降15.74%[26] - 广州证券母公司净资本为109.38亿元人民币，同比下降9.02%[26] - 在建工程较期初减少85.11%[37] - 应收款项较期初增长280.35%[37] - 持有至到期投资较期初增长316.31%[37] - 投资性房地产较期初增长62.02%[37] - 货币资金减少至100.39亿元，占总资产比例下降2.33个百分点至11.48%[111] - 买入返售金融资产减少至61.55亿元，占比下降5.13个百分点至7.04%，主要因债券回购及股票质押规模缩减[111] - 可供出售金融资产增至184.27亿元，占比上升6.71个百分点至21.07%，主要因自营债券投资规模扩大[111] - 长期应收款增至303.55亿元，占比微增0.34个百分点至34.72%，主要因融资租赁业务扩张[111] - 卖出回购金融资产款增至122.97亿元，占比上升3.37个百分点至14.06%，主要因债券回购规模增加[111] - 应付债券增至158.91亿元，占比大幅上升5.65个百分点至18.17%，主要因长期收益凭证及中期票据规模增加[112] - 其他负债减少至14.50亿元，占比下降2.87个百分点至1.66%，主要因归还越秀集团19亿元资金拆借[112] - 衍生金融负债增至2239.80万元，主要因场外期权余额增加[111] - 买入返售金融资产减少34.11%至61.55亿元，主要因债券回购及股票质押规模减少[118] - 应收款项大幅增长280.35%至6.21亿元，主要因应收清算款增加[118] - 可供出售金融资产增长67.26%至184.27亿元，主要因自营债券投资规模增加[118] - 持有至到期投资增长316.31%至6.39亿元，主要因自营债券投资规模增加[118] - 短期借款增长71.90%至31.02亿元，主要因融资结构改变及融资租赁业务规模增加[118] - 应付债券增长65.39%至158.91亿元，主要因长期收益凭证及中期票据规模增加[118][119] - 公司证券投资期末账面价值总额为279.62亿元人民币[132] 现金流变化 - 经营活动现金流量净额16.57亿元人民币，同比大幅改善[17] - 经营活动现金净流入16.57亿元同比改善[96][99] - 筹资活动现金净流入65.59亿元同比增长299.62%[96][99] - 投资活动现金净流出87.01亿元同比扩大2341.47%[96][99] 风险与合规指标 - 风险覆盖率199.55%，较上年末下降42.53个百分点[26] - 资本杠杆率18.16%，较上年末下降7.22个百分点[26] - 流动性覆盖率311.01%，较上年末上升28.77个百分点[26] - 自营非权益类证券及证券衍生品/净资本比率224.93%，较上年末大幅上升85.90个百分点[26] - 融资租赁业务信用资产不良率为0.38%[143] - 证券业务固定收益AA级及以上债券持仓规模占信用资产比例超过97.47%[143] - 融资融券业务加权维保比例为256.40%[143] - 股票质押业务加权履约保障比例为173.04%[143] - 证券业务流动性覆盖率(LCR)为311.01%且净稳定资金比率(NSFR)为146.14%[148] - 公司证券业务监管净资本为109.38亿元且风险覆盖率为199.55%[141] - 截至2018年6月30日公司未决诉讼仲裁案件总金额约为89,662.24万元[161] - 标的金额超1,000万元的诉讼仲裁案件共10起[161] - 标的金额超10,000万元的诉讼仲裁案件共4起[161] - 广州证券与金网达诉讼案涉案金额14,715万元[162] - 广州证券与安信证券、东兴证券债券纠纷案涉案金额13,165.65万元[162] - 安信证券和东兴证券起诉广州证券要求赔偿投资损失，金额分别为9,575.02万元和3,590.63万元，总金额13,165.65万元[163] - 越秀租赁因承租人逾期支付租金提起诉讼，涉及金额12,427.29万元，已胜诉并正在执行中[163] - 广州证券受托投资韶能股份股票质押式回购交易，初始交易金额4.5亿元，融资人违约后提起诉讼，涉及金额40,369.33万元[163] - 广州证券受托投资中弘股份股票质押式回购交易，初始交易金额2.19亿元，融资人违约后收回4,680.86万元，剩余本息提起诉讼，涉及金额28,664.79万元[164] - 融资人李瑶与广州证券进行股票质押式回购交易，初始交易金额2亿元，因质押股票被司法冻结要求提前购回，涉及金额20,272.45万元[164] - 公司报告期内不存在处罚及整改情况[165] - 公司及其控股股东、实际控制人在报告期内均不存在未履行法院生效判决或大额债务到期未清偿的情况[166] 关联交易 - 与金鹰基金管理有限公司及其下属公司的关联交易金额为208.30万元，占同类交易金额比例10.52%[169] - 与广州越秀小额贷款有限公司的财务资助及担保服务关联交易金额为354.12万元，占同类交易金额比例0.31%[169] - 与广州越秀小额贷款有限公司的信息系统服务关联交易金额为9.17万元，占同类交易金额比例0.73%[169] - 与广州地铁集团有限公司及其下属公司的融资租赁服务关联交易金额为182.84万元，占同类交易金额比例0.24%[169] - 与广州越秀集团有限公司及其下属公司的融资租赁服务关联交易金额为116.29万元，占同类交易金额比例0.15%[169] - 与广州越秀集团有限公司及其下属公司的信息系统服务及证券承销服务关联交易金额为1,606.83万元，占同类交易金额比例16.79%[170] - 与广州越秀集团有限公司及其下属公司的商品销售关联交易金额为45.90万元，占同类交易金额比例0.04%[170] - 与创兴银行有限公司的资金存款业务关联交易金额为105.66万元，占同类交易金额比例0.81%[170] - 与越秀房地产投资信托基金及其下属公司的场地租赁服务关联交易金额为4,835.87万元，占同类交易金额比例31.07%[170] - 报告期内日常关联交易总金额为12,264.82万元，总获批额度为47,635万元[170] - 共同投资企业越秀租赁总资产3,180,047.93万元，净资产829,740.88万元，净利润29,352.86万元[172] - 关联债权债务中应收越秀小贷期初余额11,000万元，本期收回11,000万元，利率5.15%，利息收入121.73万元[174] - 应收越秀小贷本期新增15,000万元，期末余额7,600万元，利率7.00%，利息收入229.81万元[174] - 关联债权利息收入占同类交易金额0.32%[174] - 应付控股股东越秀集团资金拆借期初余额270,000万元，本期新增240,000万元，本期归还430,000万元，期末余额80,000万元[174] - 应付越秀集团利息支出3,020.24万元，占同类交易金额2.64%[174] - 关联担保金额累计606,216.54万元，其中最大单笔担保为越秀集团对越秀租赁140,000万元担保[175][176] - 控股股东越秀集团对广州证券提供担保101,000万元，到期日为2021年6月22日[176] - 公司报告期不存在控股股东及其关联方的非经营性资金占用[179] 投资与金融资产 - 以公允价值计量金融资产期末达88.95亿元，期间购买金额1569.85亿元，出售金额1557.86亿元[114] - 资产受限情况：银行存款质押5201万元，融出资金质押2.56亿元，长期应收款质押86.54亿元[116] - 债券投资18国开05实现报告期损益4621万元人民币[128] - 债券投资18进出03实现报告期损益749万元人民币[128] - 可供出售金融资产16广越04报告期产生公允价值变动损失494万元人民币[130] - 信托产品粤财信托珠江一号集合资金信托计划实现投资收益1369万元人民币[130] - 全资子公司认购信托计划劣后级份额出资2.1亿元，获得投资收益1,369万元[177] 担保情况 - 公司对外担保额度合计为9000万元，实际发生额为0元[184] - 报告期末实际对外担保余额合计为0元[184] - 对子公司担保额度合计为0元，实际发生额为0元[184] - 子公司越秀租赁担保额度合计为2627万元，实际担保金额为876万元[184] - 子公司越秀租赁担保额度合计为3853万元，实际担保金额为1927万元[184] - 子公司越秀租赁担保额度合计为3783万元，实际担保金额为1892万元[184] - 子公司越秀租赁担保额度合计为9458万元，实际担保金额为4729万元[184] - 子公司越秀租赁担保额度合计为946万元，实际担保金额为473万元[184] - 子公司越秀租赁担保额度合计为30000万元，实际担保金额为0元[184] - 报告期末公司实际担保余额合计为436,747万元[188] - 实际担保总额占公司净资产的比例为33.93%[188] - 报告期内对子公司担保实际发生额合计为163,300万元[188] - 报告期末已审批的对子公司担保额度合计为910,000万元[188] - 报告期内审批对子公司担保额度合计为400,000万元[188] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额为426,547万元[188] - 报告期内审批担保额度合计为409,000万元[188] - 报告期末已审批的担保额度合计为919,000万元[188] - 报告期内担保实际发生额合计为163,300万元[188] - 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额为0元[188] 公司治理与股东活动 - 2018年第一次临时股东大会股东参与比例88.45%[155] - 2017年年度股东大会股东参与比例88.51%[155] - 2018年第二次临时股东大会股东参与比例88.49%[155] - 报告期内共进行4次机构实地调研活动[151][152] - 半年度报告未经审计且未进行利润分配[156][158] - 公司于2017年通过核心人员持股计划及相关管理办法，并于2018年2月9日完成第一期股票

收入和利润（同比） - 营业收入为12.81亿元人民币，同比下降0.30%[14] - 归属于上市公司股东的净利润为1.11亿元人民币，同比下降38.61%[14] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.08亿元人民币，同比下降34.92%[14] - 基本每股收益为0.050元/股，同比下降38.27%[14] - 稀释每股收益为0.050元/股，同比下降38.27%[14] - 加权平均净资产收益率为0.86%，同比下降0.58个百分点[14] 成本和费用（同比） - 汇兑损失同比扩大1347.88%至495万元，主因外币增资款结汇产生汇兑损失[23] 其他财务数据 - 非经常性损益项目合计为278.42万元人民币[15] - 公司报告期不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用[32] 投资活动相关 - 持有至到期投资增加39.56%至2.14亿元，主要因债券投资规模扩大[22] - 证券投资报告期损益达1.77亿元，其中国开债投资贡献2824万元收益[26] - 以公允价值计量金融负债增长44.09%至14.47亿元，因债券卖空规模扩大[22] - 衍生金融负债上升70.68%至2579万元，因场外卖出期权规模增加[22] 融资活动相关 - 短期借款激增91.31%至34.52亿元，为满足业务发展需求新增借款[22] - 拆入资金大幅增长125%至18亿元，主因同业拆借和转融通资金增加[22] - 筹资活动现金流净额由-26.32亿元转为31.31亿元，因银行借款及发行债券现金流入增加[23] 业务线表现 - 其他业务收入增长686.08%至3362万元，主要来自期货仓单业务增加[23] - 代理承销证券款减少88.86%至1亿元，因本期支付承销证券款[22] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-12.84亿元人民币，同比下降7.30%[14] 资产和负债 - 总资产为805.99亿元人民币，较上年度末增长5.03%[14] - 归属于上市公司股东的净资产为130.31亿元人民币，较上年度末增长1.12%[14]

财务业绩表现 - 2017年合并营业收入53.26亿元，同比增长6.86%[32] - 归属于上市公司股东净利润6.33亿元，同比增长2.07%[32] - 扣非净利润6.11亿元，同比增长8.82%[32] - 母公司营业收入2.49亿元，同比下降63.60%；净利润2.47亿元，同比增长606.71%[33] - 第四季度合并营业收入15.89亿元，为全年最高季度[37] - 加权平均净资产收益率5.00%，同比下降1.33个百分点[33] - 广州友谊2017年营业总收入26.21亿元，同比下降2.81%，净利润2.45亿元，同比增长8.13%[107] 现金流量状况 - 经营活动现金流量净额-95.25亿元，同比恶化63.22%[32] - 经营活动产生的现金流量净额为-95.25亿元，同比下降63.22%[118] - 筹资活动现金流入小计为164.74亿元，同比增长21.39%[118] - 筹资活动现金流出小计为95.17亿元，同比大幅增长313.59%[118] - 投资活动现金流出8.09亿元，主因投资设立广州资产管理有限公司[140] 资产与负债变动 - 总资产767.40亿元，同比增长14.79%；总负债583.98亿元，同比增长18.40%[33] - 公司总资产767.40亿元，较2016年底增长14.79%[68] - 归属于上市公司股东的所有者权益128.87亿元，较2016年底增长3.29%[68] - 货币资金减少22.62%，从2016年136.95亿元降至2017年105.97亿元[132] - 以公允价值计量金融资产增长101.58%，从2016年38.54亿元增至2017年77.68亿元[132] - 长期应收款增长47.41%，从2016年178.99亿元增至2017年263.84亿元[132] - 应付短期融资款增长612.78%，从2016年6.68亿元增至2017年47.57亿元[132] - 以公允价值计量金融负债下降48.55%，从2016年19.51亿元降至2017年10.04亿元[132] - 可供出售金融资产下降6.26%，从2016年117.52亿元降至2017年110.17亿元[132] 业务收入构成 - 证券业务营业收入17.43亿元，同比下降40.80%[74] - 证券经纪业务营业收入4.19亿元，同比下降22.70%[76] - 信用业务营业收入6.50亿元，同比增长13.69%[83] - 资产管理业务营业收入1.4亿元，同比下降80.87%[86] - 证券自营业务营业收入3.15亿元，同比下降42.88%[90] - 投资银行业务营业收入2.79亿元，同比下降63.76%[95] - 融资租赁业务营业收入6.35亿元，同比大幅增长133.29%[122] - 担保业务营业收入2284.64万元，同比下降31.06%[122] - 利息净收入增长53.37%至4.6亿元，主要受融资租赁利息收入驱动[139] - 投资收益大幅上升115.18%至9.43亿元，因可供出售金融资产收益增加[139] 成本与费用 - 业务及管理费20.40亿元，同比增长24.87%[117] - 资产减值损失增加158.71%至5466.35万元，因可供出售金融资产减值和长期应收款坏账准备[140] 地区表现 - 华南地区营业收入45.62亿元，同比微增0.26%[125] - 西北地区营业收入3531.07万元，同比大幅增长327.44%[125] - 其他地区营业收入5.69亿元，同比增长124.75%[125] - 广州证券营业利润总额同比下降77.94%，从2016年125.74亿元降至2017年27.74亿元[128] - 华南地区营业利润同比下降61.64%，从2016年12.09亿元降至2017年4.64亿元[128] - 其他地区营业利润同比下降299.98%，亏损从2016年3070万元扩大至2017年1.23亿元[128] - 西北地区营业利润同比下降313.48%，亏损从2016年366万元扩大至2017年1513万元[128] 子公司与股权投资 - 广州资产不良资产收包规模达93.4亿元，实现净利润5,125万元[69] - 广州期货2017年营业收入2.68亿元，同比增长100.86%[101] - 广证创投2017年营业收入0.33亿元，同比增长21.20%，管理规模15.46亿元[102] - 广证领秀2017年投资金额2.82亿元，营业收入-63.95万元[103] - 广证恒生2017年营业收入0.34亿元，同比基本持平，覆盖近300家主板上市公司和350家新三板企业[104] - 越秀租赁2017年营业总收入13.92亿元，净利润3.62亿元，同比分别增长48.31%和55.78%[105] - 越秀产业基金2017年营业总收入1.70亿元，净利润1.00亿元，同比分别下降14.85%和10.63%[106] - 长期股权投资激增547.21%至14.09亿元，主因新增投资广州资产管理有限公司[139] - 公司对广州资产管理有限公司新设投资金额为11.4亿元人民币，持股比例为38%[148] - 公司对广州越秀融资租赁有限公司增资金额为7.006亿元人民币，持股比例为70.06%[148] - 两项重大股权投资合计金额达18.406亿元人民币[148] 资本与风险管理 - 核心净资本为91.53亿元人民币，较期初下降0.03%[43] - 附属净资本为28.70亿元人民币，较期初下降6.51%[43] - 净资本为120.23亿元人民币，较期初下降1.66%[43] - 风险覆盖率为242.08%，较期初增加19.85个百分点[43] - 流动性覆盖率为282.24%，较期初大幅增加144.11个百分点[43] - 自营固定收益类证券/净资本比例为139.03%，较期初增加36.87个百分点[43] - 证券业务监管净资本120.23亿元，风险覆盖率242.08%超过监管标准[172] - 融资租赁业务信用资产不良率0.55%[174] - 证券业务固定收益AA级及以上债券持仓规模占信用资产比例超过98%[174] - 融资融券业务加权维保比例285.37%[174] - 股票质押业务加权履约保障比例202.00%[174] - 证券业务2017年末LCR为282.24%[178] - 证券业务2017年末NSFR为140.27%[178] 利润分配与股东回报 - 利润分配预案为每10股派发现金红利0.9元（含税）[6] - 2017年利润分配预案为每10股派发现金0.90元，以2,223,830,413股为基数，现金分红总额200,144,737.17元[196] - 2017年现金分红金额为200,144,737.17元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的31.60%[195] - 2016年现金分红金额为177,906,433.04元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的28.67%[195] - 2015年现金分红金额为296,510,721.80元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的129.44%[195] 公司基本信息与变更 - 公司控股股东变更为越秀集团[17] - 公司所属行业由"零售业"变更为"资本市场服务"[17] - 公司经营范围变更为企业自有资金投资及企业管理服务[17] - 公司总股本为2,223,830,413股[6] - 公司注册资本为2,223,830,413.00元[14] - 公司注册地址为广州市天河区珠江西路5号6301房自编B单元[14] - 公司办公地址为广州市天河区珠江西路5号63楼[14] - 公司电子信箱为yxjk@yuexiu-finance.com[14] 业务资格与许可 - 广州证券于1998年8月25日取得证券业务外汇经营许可证并于2015年1月8日换证[18] - 广州证券于1998年11月26日取得涵盖证券经纪等10项业务的经营证券期货业务许可证并于2018年1月10日换证[18] - 越秀租赁2012年5月9日取得融资租赁业务资格[21] - 广州资产2017年7月8日获批广东省金融企业不良资产批量收购处置业务资格[21] - 广州担保2011年3月16日取得融资性担保机构经营许可证[21] - 越秀小贷2012年6月21日取得小额贷款机构经营许可证[21] 分支机构与网络 - 广州证券深圳分公司设立于2015年11月27日[27] - 广州证券内蒙古分公司设立于2016年10月10日[27] - 广州证券广州分公司设立于2017年9月11日[28] - 广州证券佛山分公司设立于2017年10月16日[28] - 公司证券营业部总数136家，其中广东省32家占比23.5%，江苏省15家占比11.0%，浙江省10家占比7.4%[30][31] - 证券营业网点数量达170个（136家营业部+34家分公司），行业排名第20位[61] - 广州证券新设6家分公司和3家营业部[157] 行业与市场数据 - 证券业务投资收入成为行业主要收入来源，2017年全行业净利润1129.95亿元[51] - 融资租赁行业合同余额达6.06万亿元人民币，同比增长13.7%[52] - 商业银行不良贷款余额2017年末达1.71万亿元，较2011年Q3末累计上升318.27%[53] - 私募基金管理规模2017年末达11.10万亿元，同比增长40.68%[54] - 全国网上零售额71,751亿元，同比增长32.2%，占社会消费品零售总额19.59%[54] - 证券及期货公司资产管理业务总规模17.13万亿元，同比下降2.6%[87] - 证券行业股票质押回购业务未解押交易总市值达3.30万亿元，同比增长30%[85]

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业总收入为16.84亿元人民币，同比下降2.85%[14] - 年初至报告期末营业总收入为46.19亿元人民币，同比增长24.75%[14] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为2.22亿元人民币，同比增长38.57%[14] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为4.79亿元人民币，同比增长25.37%[14] - 年初至报告期末扣除非经常性损益的净利润为4.55亿元人民币，同比增长30.05%[14] - 基本每股收益为0.100元/股，同比增长38.89%[14] - 利息收入增长122.25%至16.19亿元，主要由于融资租赁利息收入增加及合并范围变化[24] - 投资收益同比增长121.22%至6.47亿元[25] - 营业外收入同比增长240.96%至6244万元[25] 成本和费用（同比环比） - 利息支出增长158.96%至13.33亿元，主要由于融资规模扩大及合并范围变化[24] - 手续费及佣金支出同比增长63.85%至2.17亿元[25] - 管理费用同比增长60.31%至12.14亿元[25] - 财务费用同比大幅下降123.88%至-852万元[25] - 营业外支出同比激增1610.58%至1478万元[25] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-92.58亿元人民币，同比下降56.90%[14] - 经营活动现金流量净额同比下降56.90%至-92.58亿元[25] - 投资活动现金流量净额同比下降124.34%至-17.55亿元[25] - 筹资活动现金流量净额同比下降46.52%至64.92亿元[25] 资产和负债变化 - 货币资金减少30.04%至95.81亿元，主要由于子公司自有资金及客户资金减少[23] - 以公允价值计量金融资产增长52.41%至58.73亿元，主要由于子公司债券投资规模增加[23] - 长期应收款增长49.71%至186.64亿元，主要由于子公司融资租赁业务投放规模增加[23] - 长期股权投资激增539.93%至13.93亿元，主要由于新增投资广州资产管理有限公司[23] - 短期借款增长54.59%至29.93亿元，主要由于子公司为满足业务发展需求新增借款[23] - 应付短期融资款激增575.04%至45.06亿元，主要由于子公司短期收益凭证及融资券增加[23] - 卖出回购金融资产款增长49.96%至112.69亿元，主要由于债券回购融资规模增加[23] - 其他应付款激增631.43%至29.93亿元，主要由于公司及子公司股东借款增加[23] 证券投资表现 - 债券170201本期公允价值变动损失137.85万元且期末账面价值降至3.79亿元[35] - 债券170205本期公允价值变动损失63.67万元但报告期损益实现盈利97.96万元[35] - 债券122840计入权益的累计公允价值变动减少642.69万元且期末账面价值为2.16亿元[35] - 债券170210本期公允价值变动收益45.89万元且报告期损益盈利205.08万元[35] - 债券018006计入权益的累计公允价值变动减少314万元且期末账面价值为1.97亿元[35] - 国债160017本期公允价值变动收益225.08万元且报告期损益盈利345.73万元[37] - 国债170005计入权益的累计公允价值变动减少876.73万元且期末账面价值为1.75亿元[37] - 其他证券投资合计本期公允价值变动损失443.05万元但报告期损益盈利4.60亿元[37] - 证券投资总额期末账面价值为178.54亿元较期初156.06亿元增长14.4%[37] 资本运作与投资 - 公司重大资产重组项目拟募集资金不超过28.4亿元人民币[11] - 公司拟募集资金不超过28.4亿元收购广州证券32.765%股权[27] - 公司持有广州国资产业发展股权投资基金合伙企业最初投资成本5.02亿元且期末账面价值保持5.02亿元[35] 精准扶贫投入 - 公司三季度精准扶贫资金投入200万元[43] - 公司三季度精准扶贫物资折款投入19.06万元[43] - 公司三季度改善贫困地区教育资源投入金额200万元[43] - 公司三季度其他扶贫项目投入金额19.06万元[44] - 公司三季度其他扶贫项目个数为1个[44] - 公司后续计划通过产业帮扶提升种植技术和规模[45] 精准扶贫成效 - 公司三季度帮助建档立卡贫困人口脱贫数为0人[43] - 公司三季度产业发展脱贫项目投入金额为0万元[43] - 公司三季度职业技能培训投入金额为0万元[43] - 公司三季度资助贫困学生投入金额为0万元[43]