债券代码：127070 债券简称：大中转债 内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券受托管理事务报告 （2023年度） 发行人 内蒙古大中矿业股份有限公司 （住所：内蒙古自治区包头市黄河大街55号） 债券受托管理人 （住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层） 二〇二四年六月 内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券受托管理事务报告（2023 年度） 声明 国都证券股份有限公司（以下简称"国都证券"或"受托管理人"）编制本报 告的内容及信息均来源于内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"发行人"或 "公司"）提供的2023年度审计报告、2023年年度报告以及发行人向国都证券出 具的文件资料。 内蒙古大中矿业股份有限公司。 二、核准文件及发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]1498 号"文核准，内蒙古大中矿 业股份有限公司于 2022 年 8 月 17 日公开发行 1,520.00 万张可转换公司债券，每 张面值 100.00 元，发行总额 15.20 亿元。发行方式采用向公司原股东优先配售， 原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2024-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 关于公司为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 4、公司及子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而 应承担损失的情况。 一、担保情况概述 公司分别于 2023 年 9 月 6 日、2023 年 9 月 22 日召开第五届董事会第四十 次会议和 2023 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于新增公司及子公司对 外担保额度的议案》。同意公司及子公司在原担保额度的基础上，增加担保额度 及被担保方，新增对外担保额度 215,000 万元。该预计担保额度可循环使用，也 可根据实际情况，在公司及子公司相互担保的额度之间进行调剂。担保的有效期 为自公司 2023 年第五次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额 度内发生的具体担保事项，董事会提请股东大会授权公司管理层具体负责与融 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2024-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 同意公司全资子公司湖南大中赫锂矿有限责任公司（以下简称"湖南大中赫"） 在兴业银行股份有限公司郴州分行营业部开立新募集资金专项账户用于存储、管 理募投项目"年处理 1200 万吨含锂资源综合回收利用项目"的募集资金，该账 户不得存放非募集资金或用作其他用途。前述专项账户开立后，湖南大中赫前期 已在湖南银行股份有限公司临武县支行开立的募集资金专项账户将办理注销。 董事会授权公司管理层或其指定人员负责办理专项账户的开立、募集资金监 管协议的签署及原专项账户注销等具体事宜。 一、董事会会议召开情况 内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会 议通知于 2024 年 6 月 21 日以电子邮件形式通知全体董事，会议于 2024 年 6 月 24 日上午 ...

| 股票代码：001203 | 股票简称：大中矿业 | | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | 国都证券股份有限公司关于内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券 国都证券股份有限公司关于内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券第三次临时受托管理事务报告 (2024 年度) 第三次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 受托管理人：国都证券股份有限公司 2024 年 6 月 1 国都证券股份有限公司关于内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券第三次临时受托管理事务报告 (2024 年度) 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业 行为准则》、《可转换公司债券管理办法》的相关规定及《内蒙古大中矿业股份 有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、 《内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券之受托管理协议》（以 下简称"《受托管理协议》"）的约定，内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简 称"发行人"、"大中矿业"、"公司"）公开信息披露文件以及发行人提供的 相关资料等，由本次 ...

2022年内蒙古大中矿业股份有限公司公开 发行可转换公司债券2024年跟踪评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用评级的 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2024-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 关于公司为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司累计对外 担保余额为 386,328.51 万元（包含本次担保金额），占公司最近一期经审计净 资产的 65.50%。 2、公司及子公司未对合并报表范围外的公司提供担保。 3、公司及子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而 应承担损失的情况。 一、担保情况概述 公司分别于 2024 年 3 月 18 日、2024 年 4 月 8 日召开第五届董事会第四十 七次会议和 2023 年度股东大会，审议通过了《关于公司及子公司 2024 年度对外 担保额度预计的议案》。同意公司及子公司根据正常生产经营的资金需求，2024 年度公司为子公司提供担保、子公司为公司提供担保额度总计不超过 30 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2024-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 关于董事会、监事会换届完成 及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 28 日召 开第三届职工代表大会第十次会议，选举产生了第六届监事会职工代表监事；于 2024 年 6 月 14 日召开 2024 年第二次临时股东大会，选举产生公司第六届董事 会董事和第六届监事会非职工代表监事。公司于 2024 年 6 月 14 日召开第六届董 事会第一次会议和第六届监事会第一次会议，审议通过了选举公司董事长、选举 董事会专门委员会委员、聘任高级管理人员及证券事务代表、选举监事会主席等 相关议案。公司董事会、监事会换届已完成，现将相关情况公告如下： 一、公司第六届董事会组成情况 （一）董事会成员 1、非独立董事：牛国锋先生（董事长）、林来嵘先生、 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2024-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第一次会 议通知于 2024 年 6 月 14 日以电话、口头方式通知全体董事，会议于 2024 年 6 月 14 日下午 15:30 在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议应参会董 事 7 名，实际参会董事 7 名。 会议由半数以上董事共同推举牛国锋先生主持，本次会议的召集、召开程序 符合《中华人民共和国公司法》相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，会议审议并通过了以下议案： 1、审议通过《关于选举牛国锋先生为公司第六届董事会董事长的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 与会董事对以下 ...

上海市锦天城律师事务所 关于内蒙古大中矿业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000；传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于内蒙古大中矿业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：内蒙古大中矿业股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受内蒙古大中矿业股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规及规范性 文件以及《内蒙古大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会 3、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间：2024 年 6 月 14 日（星期五）下午 14:30 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2024 年 6 月 14 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 6 月 14 日上午 9:15 至下午 1 ...