大中矿业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》、《大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称董事是指在本公司任职的董事（包括独立董事），高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由《公 司章程》规定或董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董 ...

大中矿业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 宗旨 第一条 为了进一步规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《大中矿业股份有限公司章程》（ 以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权，具体授 权内容不得超过《公司章程》的相关规定。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司设董事会，董事会由7名董事组成，其中独立董事3名、职工代 表董事1名，设董事长1人，设副董事长1人。董事长和副董事长由董事会以全体 董事的过半数选举产生。 第四条 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以 及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。 第五条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意 ...

大中矿业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司董事 和高级管理人员（以下简称"高管"）人选的选拔标准和程序，进行选择并提出 建议。 第三条 本细则所称的高管是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责 人、董事会秘书和《公司章程》规定的其他高管。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，独立董事占两名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集和主 持委员会工作。 主任委员由董事会选举产生，报董事会批准。 主任委员不能履行职务或不履行职务的，可委托其他一名委员（独立董事） 代履行职务或由半数以上委员共同推举一名委员（独立董事）代履行职务。 第一章 总则 第一条 为规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）管理 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上 ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[8] 登记备案要求 - 董事会负责内幕信息登记备案，董事长为主要责任人[3] - 董事会秘书负责登记入档，相关人员知悉时登记，材料保存十年[16] 信息报送规定 - 内幕信息公开披露后五个交易日向深交所报备知情人档案[16] - 重大资产重组等情形报送信息披露文件时报备档案[18] - 重大事项公告后5个交易日自查知情人买卖证券情况[19] - 内幕信息披露后5个交易日报送重大事项进程备忘录[20] - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案[20] - 发现内幕交易等行为2个工作日报送情况及处理结果[29] 其他规定 - 报送档案时出具书面承诺[24] - 内幕信息难保密应立即披露[26] - 知情人违规董事会给予处分[28] - 制度自董事会审议通过之日起实施[33]

独立董事工作细则 第一章 总则 大中矿业股份有限公司 第一条 为明确大中矿业股份有限公司（以下简称公司）独立董事的职责权限， 规范独立董事行使职权的程序，充分发挥独立董事在经营决策中的作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司独立董事管理办法》（ 以 下 简 称 《 独 董 管 理 办 法 》 ） 、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等其 他法律、法规、规范性文件以及《大中矿业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，特制定本工作细则。 第二条 本细则为相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》和《董事会 议事规则》的补充规定，公司独立董事除应遵守本细则的规定外，还应符合相关 法律法规和规范性文件、《公司章程》和《董事会议事规则》的规定。 第二章 独立董事的任职资格 （四）具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职 责所必需的工作经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》 规定的其 ...

大中矿业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）与各 关联方发生的关联交易行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律法规及 《大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制 度。 第二条 公司的关联交易行为应遵循诚信、平等、自愿、公开、公平、公允的原 则，不得损害公司和全体股东的利益。 第三条 控股股东、实控人的关联方不得利用关联交易影响公司财务独立、资产 完整和机构独立，不得占用公司资金。 第四条 公司董事、高级管理人员有义务关注公司的关联交易行为，公司独立董 事至少每半年度查阅一次公司与关联方交易的情况，了解公司是否存在被关联方占用 或者转移公司资金、资产及资源情况，如发现异常情况，及时提请董事会采取相应措 施。 第二章 关联人与关联交易 1、直接或间接地控制公司的法人（或其他组织）； 第五条 公司关联人包括关联法人（或其他组织）及关联自然人。 ...

大中矿业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治 理准则》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董管理办法》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《大中矿业股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，依照董事会决议，公司设立董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"），并制定本《董事会审计委员会工作细则》（以下简称 "本工作细则"）。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制及公司内、外部审计的沟 通工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中两名委员为公司独立董事，委员中一名独立董事为专业会计人士。审 计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经 ...

大中矿业股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）的利润分配， 建立科学、持续、稳定的利润分配机制，增强利润分配透明度，保持公司长远可 持续发展，保护中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》等有关 法律、法规以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司利润分配应重视对投资者的合理回报，并兼顾公司的长远可持 续发展，保持利润分配政策的连续性和稳定性。 第二章 利润分配顺序 第三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积 金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。公司 的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前， 应当先用当年利润弥补亏损。 第四条 公司从税后利润提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后 利润中提取任意公积金。 第五条 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份 比例分配，但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。 第三章 利润分配形式、条件、政策 第七条 公司实行持续、稳定、科学的利润分配政策，公司的利 ...

大中矿业股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为规范和加强大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露事务管理，提高信息披露管理水平和质量，切实维护公司和投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章的有关规定， 制定本办法。 公司及相关信息披露义务人应当遵守国家保密法律制度，履行保密义务，不 得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘 密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任 何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用 ...

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 为加强对大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》（以下简称"《股 份变动管理》"）等法律、法规、规章和相关文件及《大中矿业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"），结合公司实际情况，制定本制度。 第一条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有 本公司股份。 大中矿业股份有限公司 第三条 公司董事、高级管理人员不得融券卖出本公司股份，不得开展以本公 司股份为合约标的物的衍生品交易。在买卖本公司股票及其他衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定， 不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事和 ...