国都证券股份有限公司关于内蒙古大中矿业股份有限公司关联方非经营性资金占用事项的专项现场检查报告 国都证券股份有限公司 关于内蒙古大中矿业股份有限公司 关联方非经营性资金占用事项的专项现场检查报告 国都证券股份有限公司（以下简称"国都证券"或"保荐机构"）作为内蒙 古大中矿业股份有限公司（以下简称"大中矿业"或"公司"）持续督导的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律法规和规范 性文件的要求，对大中矿业关联方非经营性资金占用事项进行了专项现场检查， 具体如下： 一、本次现场检查基本情况 公司于 2023 年 12 月 29 日收到中国证券监督管理委员会内蒙古监管局（简 称"内蒙古证监局"）出具的《关于对内蒙古大中矿业股份有限公司及相关人员 采取出具警示函措施的决定》（[2023]25 号），根据该决定认定，公司监事范苗 春 2022 年 1 月至 3 月向公司借款 200 万元，构成关联方资金占用。 保荐机构知悉上述事项后，于 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号： | 2024-021 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 2023 年 6 月 21 日，湖南大中赫与临武高新技术产业开发区管理委员会签订 了《用地补充协议》约定上述 2,000 万元的归还期限延期至 2023 年 12 月 30 日， 后续履约归还等义务交由临武高新技术产业开发区管理委员会接替完成，并向临 武高新技术产业开发区管理委员会提供财务资助 8,652 万元，专项用于湖南大中 赫碳酸锂项目用地征地、报批等前期费用支出，上述两次财务资助均为无息借款。 2023 年 12 月 25 日，临武高新技术产业开发区管理委员会指定临武县临东 开发投资有限公司账户提前归还湖南大中赫1,000万元，尚有9,652万元未归还。 关于全资子公司收回财务资助款项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、财务资助事项概述 2022 年 12 月 6 日，为了加快项目建设进度，内蒙 ...

内蒙古大中矿业股份有限公司 关于公司为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司累计对外 担保余额为 344,685 万元（包含本次担保金额），占公司最近一期经审计净资产 的 55.55%。 2、公司及子公司未对合并报表范围外的公司提供担保。 | 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 3、公司及子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而 应承担损失的情况。 一、担保情况概述 公司分别于 2023 年 3 月 29 日、2023 年 4 月 19 日召开第五届董事会第三十 次会议和 2022 年度股东大会，审议通过了《关于公司及子公司 2023 年度对外担 保额度预计的议案》。同意公司及子公司根据正常生产经营的资金需求,公司为 子公司提供担保、子公司为公司提供担保额度总计不超过 260,000 万元。 ...

国都证券股份有限公司关于内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券第二次临时受托管理事务报告 (2024 年度) | 股票代码：001203 | 股票简称：大中矿业 | | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | 国都证券股份有限公司关于内蒙古大中矿业股份有限公司 （北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层） 2024 年 2 月 1 第二次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 受托管理人：国都证券股份有限公司 国都证券股份有限公司关于内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券第二次临时受托管理事务报告 (2024 年度) 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业 行为准则》、《可转换公司债券管理办法》的相关规定及《内蒙古大中矿业股份 有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、 《内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券之受托管理协议》（以 下简称"《受托管理协议》"）的约定，内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称 "发行人"、"大中矿业"、"公司"）公开信息 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）基于对公司未来发展前 景的信心和内在价值的认可，同时为维护广大投资者利益、增强投资者信心、促 进公司长期健康发展，在综合考虑公司经营情况、财务状况、盈利能力及发展前 景等情况后，于 2023 年 3 月 7 日召开第五届董事会第二十七次会议审议通过了 《关于以集中竞价方式回购公司股份的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞 价交易方式回购公司股份，用于公司发行的可转换公司债券转股或用于员工持股 计划、股权激励。回购的资金总额不低于人民币 20,000 万元（含）且不超过人 民币 30,000 万元（含）；回购价格不超过人民币 20 元/股（含）；回购股份的 期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公 ...

| 1、本次股份质押基本情况 | | --- | | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次质押数 | 占其所 | 占公司 | 是否为 | 是否为 | 质押开 | 质押到 | | 质押用 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 持股份 | 总股本 | | 补充质 | | | 质权人 | | | 名称 | 大股东及其 | 量 | | | 限售股 | | 始日期 | 期日 | | 途 | | | | | 比例 | 比例 | | 押 | | | | | | | 一致行动人 | | | | | | | | | | | | | | | | 是（首 | | 2024 年 | 2025 年 | 华泰证券 | | | 众兴 | 是 | 29,280,000 | 4.01% | 1.94% | 发前限 | 否 | 月 1 31 | 月 1 21 | （上海）资 | 补充流 | | 集团 | | | | | | | | | 产管理有 | 动资金 | | | | | | | 售股） | | 日 | 日 | | | ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 关于职工代表监事离职及补选职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、职工代表监事离职的情况 内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到职工代表监 事范苗春先生提交的书面辞职申请，范苗春先生因个人原因申请辞去公司第五届 监事会职工代表监事职务，辞职后仍在公司的全资子公司湖南大中赫锂矿有限责 任公司任党群行政部经理。根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》以及《公司章程》的有关规定，范苗春先 生离任后导致公司职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一，为了确保公司 监事会的顺利运作，其辞职将在公司职工代表大会选举产生新任职工代表监事后 方能生效。在此之前，范苗春先生仍将按照法律、行政法规以及《公司章程》的 相关规定继续履行职工代表监事的职责。 二、补选职工代表监事的 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 关于"大中转债"回售结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、回售代码：127070 2、回售简称：大中转债 3、回售申报期：2024 年 1 月 11 日至 2024 年 1 月 17 日 4、回售价格：100.201 元人民币/张（含息、税） 5、回售有效申报数量：1,030 张 6、回售金额：103,207.03 元（含息、税） 7、回售款划拨日：2024 年 1 月 23 日 8、投资者回售款到账日：2024 年 1 月 24 日 一、本次可转换公司债券回售的公告情况 内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所 股票上市规则》及《内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集 说明书》的相关规定，于 2024 年 1 月 10 日、2024 年 1 月 13 日和 2024 年 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 关于全资子公司为公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司累计对外 担保余额为 344,685 万元（包含本次担保金额），占公司最近一期经审计净资产 的 55.55%。 2、公司及子公司未对合并报表范围外的公司提供担保。 3、公司及子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而 应承担损失的情况。 一、担保情况概述 公司分别于 2023 年 3 月 29 日、2023 年 4 月 19 日召开第五届董事会第三十 次会议和 2022 年度股东大会，审议通过了《关于公司及子公司 2023 年度对外担 保额度预计的议案》。同意公司及子公司根据正常生产经营的资金需求，公司为 子公司提供担保、子公司为公司提供担保额度总计不超过 260,000 万元。 ...

铁矿主业经营 - 2023年前三季度生产铁精粉280万吨、销售283万吨，产销量高于去年同期 [2] - 拥有安徽和内蒙两大矿山生产基地，内蒙矿山品位好、选矿工艺简单，生产成本低于安徽 [2] - 通过采选自营、技改提质增效、增加机械化投入等方式，将整体生产成本控制在行业较低水平 [2] - 未来几年铁精粉将有增量，三大扩产项目达产后，铁矿石核定产能将达2000万吨/年 [2] 铁精粉销售 - 产品直销到客户，对生产基地周边固定客户签订年度长协，建立稳定销售渠道，保持良好产销比率，保障经营现金流稳定流入 [3] 冬储趋势与铁矿发展 - 铁精粉冬储受钢厂效益影响大，去年和今年钢厂利润低，冬储动力小 [3] - 供给端四大矿山无增产计划，印度、越南等国减少出口，未来供给增量不大；需求端虽房地产低迷，但制造业、新能源行业发展及钢材出口增加带动铁矿需求维持高位，且铁矿是国家战略资源，发展趋势较好 [3] 锂矿建设规划与成本优势 湖南临武县鸡脚山锂矿 - 碳酸锂项目、年处理1200万吨含锂资源综合回收利用项目分别立项，建设周期为9个月、2年，规划建设4万吨/年碳酸锂规模，一期先建2万吨/年产能 [3] - 成本优势：选矿工艺使入浮量大幅减少，浮选成本低；碳酸锂原料自有矿山自给，主要生产环节自营；当地产业园区配套设施完善，天然气直供降低采购和运输成本；项目纳入湖南省重点项目，政府推动意愿高 [3][4] 四川阿坝州加达锂矿 - 探矿程度低，需大量探矿工作，建设进度较湖南区域缓慢，将根据探矿成果明确开采规划及建设方案 [4] 碳酸锂行业发展 - 碳酸锂价格与供应量紧密相关，价格下跌时高成本供应端企业减产或停产，需求逐年增加，供需不匹配会引发价格长期波动，最终会落在相对稳定水平 [4] - 公司以10年以上长周期视角看待锂的发展，认为资产长期盈利能力是关键，会持续推进锂矿项目建设 [4] 资本开支与资金压力 - 后期主要资本开支为湖南临武县鸡脚山锂矿建设、四川阿坝州加达锂矿建设、周油坊铁矿等技改扩产项目 [4] - 铁矿业务处于景气周期，扩大采选规模可为锂矿建设提供资金支持，湖南锂矿项目先投产可为四川锂矿建设提供现金流，公司与多家银行合作良好，可申请贷款，不存在资金压力 [4] 四川生产环境应对 - 拟将选矿厂和办公生活区选址在低海拔区域，采矿采用TBM盾构机打通施工隧道，通过溜井及隧道内皮带输运矿石至选矿厂，减少外部气候及环境影响，延长生产周期，缩短开发周期，使项目尽快投产 [5]