会议安排 - 公司2024年3月28日决议召开本次股东大会[4] - 2024年5月28日发出股东大会通知并公告[4] 参会情况 - 9人出席，代表股份495,795,456股，占总股本49.20%[7] 会议情况 - 各项议案均获通过，程序合规，结果有效[9] - 采取现场与网络投票结合方式，深交所提供平台[4][9]

公司发展战略与应对措施 - 把握高质量发展首要任务，增强核心功能、提高核心竞争力，以“服务国家战略、服务地方经济、服务集团发展”为主线，提升“研究、交易、风控”能力，构建“服务生态圈”，提高客户、员工、股东和投资者满意度 [1] - 严格遵守法律法规，保证信息披露真实准确，加强经营管理、提升盈利水平，推动改革创新，提升品牌价值，回馈股东支持，提振市场信心 [2] 期货经纪业务提升措施 - 整合内外部资源，以服务客户为核心，多板块联动推动业务落地，用好交易所政策，联合办会，采用“一企一组一策”模式开发服务产业客户 [2] - 强化互联网营销，做好网络自营品牌和渠道，运用外部引流、直播等方式做大流量、提高转化率，提升金融科技核心竞争力 [2] - 强化分支机构市场化管理，推动经纪业务部门与金融持牌机构合作，利用业务牌照扩大合作范围带动经纪业务增长 [2] - 加强营业网点布局建设，优化考核制度，强化正向激励，激发骨干人才积极性，做好人才队伍建设提升市场服务竞争力 [2] 营业总收入增长情况 - 2023 年公司合并口径营业总收入 19.43 亿元，同比增长 27.20%，主要由大宗商品管理及风险管理业务板块推动 [2] - 期货经纪及资产管理业务收入 2.59 亿元，同比增长 4.30%；大宗商品管理及风险管理业务收入 16.84 亿元，同比增长 31.64% [2] 期货市场竞争格局与策略 - 期货公司竞争激烈，分为传统现货背景股东控股和证券公司参股控股型，券商股东背景期货公司竞争中脱颖而出，行业龙头逐步显现 [3] - 国内期货公司同质化竞争严重，市场集中度不高，处于向集中演进阶段，未来将形成大型与中小期货公司并存格局 [3] - 公司提升科技创新能力，围绕“科技弘业”目标，数字化转型和智能化运营管理，加大科技投入，打造“新媒体”矩阵，培育新质生产力，加强外部合作 [3] - 聚焦投研能力建设，提升服务客户、投资、期现专业能力，打造有竞争力和支持力的投研体系 [3] - 加强人才队伍培养，以“尊重人才、培养人才、用好人才”为宗旨，多渠道引进培养人才，完善培养机制，加大年轻干部培养力度 [3] 社会责任与乡村振兴实践 - 融合绿色发展，护航实体经济，举办大会，发出倡议，签署合作协议，发挥金融服务实体经济作用，支持节能环保、新能源产业 [4] - 发挥专业优势，服务“三农”，开展“保险 + 期货”项目 200 个，总承保货值 14.5 亿元，赔付超 3274 万元，助力多地特色农产品项目 [4] - 赋能乡村振兴，建设美丽乡村，开展 61 次结对共建，获多项荣誉，派驻干部担任第一书记，开展党建共建和调研，捐助学校，开展捐书活动 [4] - 弘扬雷锋精神，传递温暖力量，推动学雷锋活动常态化，开展多项活动，员工自发资助困难女童，获“2023 年金融系统学雷锋活动示范点”称号 [5] 期货品种创新计划 - 提前布局新品种研究，成立研究小组，配备专职研究员，积极调研了解产业动态 [5] - 参与交易所新品种上市前期准备工作，进行系统测试，做好参数维护，制定并公布保证金和手续费标准 [5] - 开展新上市品种上下游产业链摸排，寻找潜在客户 [5] - 参与配合交易所市场培育和投教工作，开展投资者教育，为产业客户提供延伸服务 [5] 金融科技应用 - 成立金融科技部落实金融科技战略，开发弘业期货小程序、APP 等，提供便捷服务，打造综合管理平台提升运营效率 [6] - 弘业期货 APP 是一站式服务综合软件，提供全方位优质服务；小程序迭代升级后功能丰富，支持多项线上业务办理，电子名片功能有亮点 [6] 金融资产投资工作 - 2023 年成立投资部统筹负责自有资金金融资产投资，在监管要求范围内操作 [7] - 投资范围覆盖债券、公募基金、私募基金、资管计划等金融资产 [7] 服务实体经济举措 - 协助企业申报场内期权项目支持，助力企业套期保值，稳定生产经营 [7] - 深化产业服务，开展多样化活动，打造服务体系，以投资者教育为牵引，引导企业运用金融衍生品，提升投研一体化水平，促进产业服务走深走实 [7] - 赋能乡村振兴，2016 年以来在 19 个省开展近 400 个项目，保障多种农产品，承保货值约 37 亿元，惠及农户超 10 万人，赔付约 9000 万元，最高赔付率达 248%，探索创新“保险 + 期货 + N”模式 [7][8] - 护航中小微企业，通过风险管理子公司为客户提供定制化风险管理产品和解决方案，化解企业风险 [8] 投资者教育与市场透明度提升 - 拓展投资者教育内涵外延，丰富形式和内容，开展产业培训、沙龙、研讨会等活动，在特殊节点开展公益普惠投教活动 [8] - 依托“弘业期货 - 河海大学商学院投资者教育基地”开展教育活动，提升大学生金融素养，培养实用型金融人才 [8] - 打造新媒体投教矩阵，原创直播栏目和短视频，后续将创新形式和渠道服务投资者 [8] 主营业务表现 - 期货经纪业务是最重要主营业务，2023 年手续费及佣金净收入 1.97 亿元，同比下降 17.22%，受交易所政策影响减收手续费收入减少；资金存款利息收入 8343.87 万元，同比增长 5.34%，日均客户权益同比增长 11.3% [9] - 资产管理业务截至 2023 年末规模 184.22 亿元，同比减少 8.73%，收入 609.93 万元，同比下降 21.46%，规模位居行业前五，交易账户 27 个，新增备案资管产品 5 个 [9] 境外金融服务业务进展与计划 - 2023 年弘业国际金融优化客户结构，拓展业务渠道，转型产业客户；拓宽资管业务边界，布局公募基金领域；把握契机与券商合作推出新基金产品 [10] - 2024 年把握集团重组机遇，为集团下属企业提供优质服务，夯实经纪业务基础，提升服务能力，优化客户结构；推进资管业务转型升级，布局公募基金领域，提升竞争力；充实培育销售服务团队，推动业务发展 [10] 研发投入与计划 - 去年对弘业期货 APP 进行优化，迭代 4 个版本，新增多项业务办理功能，优化业务办理上传图片、引导页面、视频模块体验和权限等 [10] - 拟新增 APP 的 AI 智能客服项目，升级改造资产管理模块，提升研报整体服务水平 [10] 独立董事作用 - 对公司多方面事项重点关注审核，参加董事会、股东大会现场检查，了解生产经营和财务状况，向董事会建言献策，增强董事会运作规范性和决策有效性 [11] - 与经营层及年审会计师充分沟通，实地考察公司，听取经营汇报并提建议，与其他人员保持联系，掌握公司动态，促进管理提升和健康发展 [11]

证券代码：001236 证券简称：弘业期货 公告编号：2024-028 弘业期货股份有限公司 第四届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）会议审议通过了《关于撤销海口营业部的议案》。 根据公司业务发展需要，为实现降本增效及地区合理布局，提高公司资源利用率，适 应公司高质量发展，拟申请撤销海口营业部。海口营业部业务并入公司总部，人员并入公 1 司总部或根据劳动法的规定，协商解除劳动合同。具体撤销营业部事宜待有关机关核准后 生效。 本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。 三、备查文件 1、《弘业期货股份有限公司第四届董事会第二十三次会议决议》； 弘业期货股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2024年6月7日在公司会 议室以现场结合通讯会议方式召开第四届董事会第二十三次会议。提议召开本次会议的通 知已于2024年6月4日以电子邮件方式发出，根据公司实际情况及《弘业期货股份有限公司 章程》等相关规定，全体董事一致同意豁免本次会议通知时限。会议由代行董事长、总经 理储开荣先生主持，本次会 ...

市场扩张和并购 - 2024年4月30日、5月6日及5月11日披露控股股东权益变动公告[2] - 2024年5月17日香港证监会同意豁免苏豪控股要约收购义务[2] - 2024年5月29日完成股权过户，钟山有限公司纳入管控体系[2] - 收购前苏豪控股及其一致行动人合计持股495,572,256股，占比49.17%[4] - 收购后新增间接持股24,255,000股H股，占比2.41%[4] - 收购后控制股份增至519,827,256股，表决权比例升至51.58%[4] - 公司控股股东、实际控制人未变[4]

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2024-025 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式。公司将 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司A股股东提供网络形式的投票平台， 公司A股股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系 统行使表决权。同一股东通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统和现场投票中 任意两种以上方式重复投票的，以第一次有效投票结果为准。 1 6、会议的股权登记日：2024年6月24日（星期一）。 弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开第四届董事会第 二十次会议，审议通过了《关于择期召开2023年度股东大会的议案》，现将本次股东大 会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第二十次会议审议通过了 《关于择期召开2023年度股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现 ...

（股 份 代 號：3678） 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內 容 概 不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內容而引致的 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任。 本 公 告 僅 供 參 考，於 任 何 司 法 權 區 不 擬 並 不 構 成 本 公 司 之 證 券 之 購 買 或 認 購 要 約 或 購 買 或 認 購 邀 請 或 者 任 何 投 票 或 批 准 之 招 攬（或 前 述 要 約、 邀 請 或 招 攬 之 一 部 分），亦 不 得 在 違 反 適 用 法 律 法 例 之 情 況 下 於 任 何 司 法 權 區 進 行 本 公 司 之 證 券 之 任 何 出 售、發 行 或 轉 讓。 凡 有 關 發 放、發 佈 或 分 發 會 構 成 違 反 任 何 司 法 權 區 之 適 用 法 律 法 規，不 得 於、向 或 從 該 司 法 權 區 發 放、發 佈 或 分 發 本 公 告 全 部 或 部 分 內 容。 Holly Futures （於 中 華 人 民 ...

股权划转 - 江苏省国资委将钟山公司100%股权无偿划转给苏豪控股，钟山公司持有弘业期货2425.5万股H股，占总股本2.41%[1] - 无偿划转前苏豪控股及其一致行动人合计持有弘业期货49.17%股份，划转后升至51.58%[1] - 2023年12月13日苏豪控股审议通过划转议案，2024年4月25日江苏省国资委批准[30] 公司股权结构 - 苏豪控股注册资本200000万元，江苏省国资委持股90%、江苏省财政厅持股10%[6] - 苏豪弘业注册资本24676.75万元，苏豪控股持股22.46%等[7] - 汇鸿集团注册资本224243.3192万元，苏豪控股持股67.41%[8] - 弘业国际物流注册资本2900万元，苏豪文化集团持股89.66%，苏豪弘业持股10.34%[8][9] 权益股份 - 收购人及其一致行动人在苏豪弘业、弘业期货等公司权益股份超5%[23][24] - 收购人及其一致行动人在江苏省国际信托等金融机构持股超5%[25][26] 未来展望 - 截至目前，收购人及其一致行动人未来12个月无改变上市公司主营业务等重大计划[46] 收购相关 - 本次收购由国有股权无偿划转，无需支付对价款[43] - 本次收购需获香港证监会豁免要约收购义务，属可免于要约收购情形[31][45]

弘业期货股份有限公司 签署日期：二〇二四年五月 收购人及其一致行动人声明 一、本报告书依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号— —上市公司收购报告书》及相关的法律、法规及部门规章的有关规定编制。 二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规定，本 报告书已全面披露收购人及其一致行动人在弘业期货股份有限公司拥有权益的股 份。 收购人名称：江苏省苏豪控股集团有限公司 住所：南京市软件大道 48 号 通讯地址：南京市软件大道 48 号 一致行动人名称：苏豪弘业股份有限公司 住所：南京市中华路 50 号 通讯地址：南京市中华路 50 号 一致行动人名称：江苏弘业国际物流有限公司 住所：南京市雨花台区软件大道 48 号苏豪国际广场 A 座 202 室 通讯地址：南京市雨花台区软件大道 48 号苏豪国际广场 A 座 202 室 一致行动人名称：江苏汇鸿国际集团股份有限公司 住所：江苏省南京市秦淮区白下路 91 号 通讯地址：江苏省南京 ...

股权划转 - 2024年4月25日江苏省国资委将钟山公司100%股权无偿划转给苏豪控股[1] - 钟山公司持有弘业期货24,255,000股H股股份，占总股本2.41%[1] - 无偿划转前苏豪控股及其一致行动人合计持股占总股本49.17%[1] - 无偿划转后苏豪控股及其一致行动人控制股份占总股本51.58%[1] 公司信息 - 苏豪控股注册资本为200,000万元，成立于1994年4月29日[7] - 苏豪弘业、汇鸿集团及弘业国际物流是苏豪控股控股子公司，构成一致行动人[7] - 苏豪弘业注册资本为24,676.75万元[9] - 汇鸿集团注册资本为224,243.3192万人民币[10] - 弘业国际物流注册资本为2,900万元[10] 收购情况 - 收购人及其一致行动人不存在不得收购上市公司的情形[11] - 苏豪控股可免于要约收购，符合相关规定[14][15] - 本次收购需获香港证监会同意豁免要约收购义务[17] 过往监管 - 2022年1月19日江苏证监局对苏豪控股出具警示函[12] - 2022年6月8日上海证券交易所对苏豪控股予以通报批评[12] 程序进展 - 2023年12月13日苏豪控股审议通过划转议案[16] - 2024年4月25日江苏省国资委批准无偿划转[16] - 收购人及其一致行动人按要求编制并公告收购报告书摘要[20] - 收购人及其相关人员在收购事实发生日前6个月内无买卖股票行为[21] - 收购人及其一致行动人具备收购主体资格，已取得现阶段必要批准[22] - 本次收购履行尚需程序后实施无实质性法律障碍[22]