弘业期货股份有限公司 综上所述，本公司第四届董事会提名委员会同意提名黄德春先生、卢华威先 生、张洪发先生为本公司第五届董事会独立董事候选人，并提请公司董事会审议。 弘业期货股份有限公司 董事会提名委员会 2024年12月30日 弘业期货股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第四届董事会提 名委员会根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，对本公司第五届董事会独立董 事候选人的任职资格进行了审核，并发表审查意见如下： 经审阅第五届董事会独立董事候选人黄德春先生、卢华威先生、张洪发先生 提供的相关资料，我们认为： 一、上述独立董事候选人未持有本公司股份，与持有本公司5%以上股份的股 东、实际控制人、本公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存 在违反《公司法》第一百七十八条规定不得担任公司董事、监事、高级管理人员 的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存 在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚 未有 ...

苏豪弘业期货股份有限公司 董事会议事规则 （草案） 2024 年 12 月 30 日 经公司第四届董事会第三十次会议审议通过 尚需经公司股东大会审议 第一章 总则 本规则应同时符合不时修改的公司股票上市地上市规则以及其他法律和法规。倘 若任何有关法律、法规、公司章程、公司股票上市地上市规则与本规则不一致、相 抵触或存在任何冲突时，应按从严原则，执行最严谨的条文。 第二条 董事会根据公司章程、《苏豪弘业期货股份有限公司股东大会议事规则》 和股东大会授予的职权，依法对公司进行经营管理，对股东大会负责并报告工作。董 事会遵照《公司法》、公司章程、本议事规则及其他有关法律法规及规范性文件的规定， 履行职责。 第三条 董事会下设董事会办公室作为董事会常设工作机构，处理董事会日常 事务。董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第四条 董事为自然人，董事无须持有公司股份。 第五条 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、董事及本规则中涉及 的有关部门及人员。 第二章 董事会的组成及职权 第六条 董事会由7名董事组成，其中有3名独立非执行董事。其中至少一名独 立董事必须具备适当的专业资格，或具备 ...

弘 业 期 货 股 份 有 限 公 司 董事会审核委员会议事规则 （经本公司董事会于2024年12月30日修订及批准） 第一章 总则 第一条 为建立和规范弘业期货股份有限公司（以下称公司）审计制度和程序，根 据《中华人民共和国公司法》、《香港联合交易所有限公司上市规则》（以下称《香港上 市规则》）等法律法规及《弘业期货股份有限公司章程》（以下称公司章程）、《弘业期 货股份有限公司董事会议事规则》（以下称《董事会议事规则》），公司董事会设立审核 委员会（以下称委员会），并制定本规则。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供咨询 或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于审核委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 人员组成 第四条 委员会由3 名至5 名董事组成，其成员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事且为非执行董事，其中独立非执行董事应过半数。审核委员会成员中应至少 有一名成员具备《香港上市规则》所规定的适当专业资格，或具有适当的会计或相关 的财务管理专长。委员会委员由董事长或公司 1/3 以上的董事提名，经董事会过半 数选举通过。 第五条 公司现任外部审计机 ...

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2024-058 一、会议召开情况 弘业期货股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2024年12月28日以电 子邮件方式向全体监事发出关于召开第四届监事会第十六次会议的通知，会议于2024年 12月30日以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席3人，部分高管列席会议。 会议由监事会主席黄东彦先生主持，会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关法律法规和《弘业期货股份有限公司章程》（以下称《公司章程》） 的规定。 二、会议表决情况 经审议，本次会议表决形成如下决议： （一）会议逐项审议通过了《关于公司监事会换届选举第五届监事会非职工代表监 事的议案》。 根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，公司第四届监事会任 期即将届满。现提名黄东彦先生、陈亮先生为公司第五届监事会非职工代表监事候选人， 将与职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第五届监事会，任期依《公司 章程》规定，自股东大会通过之日起三年。 1 具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关 于监事会 ...

弘业期货股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2024年12月30日在公司 会议室以现场结合通讯会议方式召开第四届董事会第三十次会议。提议召开本次会议的通 知已于2024年12月28日以电子邮件方式发出,全体董事一致同意豁免本次会议通知时限。 会议由董事长储开荣先生主持，本次会议应出席董事7人，实际出席7人，其中通讯出席4 人（薛炳海先生、姜琳先生、黄德春先生和卢华威先生以通讯方式参加会议），监事及部 分高管列席会议。会议召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律 法规和《弘业期货股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：001236 证券简称：弘业期货 公告编号：2024-057 弘业期货股份有限公司 第四届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 经审议，本次会议表决形成如下决议： （一）会议审议通过了《关于修订公司章程及其附件的议案》。 本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。 （二）会议逐项审议通过了《关于公司董事会换届选举第五 ...

弘业期货股份有限公司 独立董事提名人声明 一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定 的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。 是 □ 否 提名人弘业期货股份有限公司董事会现就提名卢华威为弘业期 货股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意出任弘业期货股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、 详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名 人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明如 ...

弘业期货股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人弘业期货股份有限公司董事会现就提名黄德春为弘业期 货股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意出任弘业期货股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、 详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名 人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明如下： 一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定 的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。 是 □ ...

第二条 公司依法设立监事会，根据有关法律、法规、公司章程及本规则的规定 行使监督权，负责对公司财务以及公司董事会及其成员、总经理和其他高级管理人 员进行监督，防止其滥用职权，保障股东权益和公司利益不受侵犯。 第三条 公司应采取措施保障监事的知情权，按照规定及时向监事会提供有关的 资讯和资料，以便监事会对公司财务状况、风险控制和经营管理等情况进行有效的 监督、检查和评价。 苏豪弘业期货股份有限公司 监事会议事规则 （草案） 2024 年 12 月 30 日 经公司第四届董事会第三十次会议审议通过 尚需经公司股东大会审议 第一章 总则 第一条 为规范苏豪弘业期货股份有限公司（以下称公司）监事会的议事方式和表 决程式，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民 共和国期货和衍生品法》（以下称《期货和衍生品法》）、《上市公司治理准则》、 《上市公司章程指引》等有关法律、法规、规范性档、公司股票上市地上市规则及《苏 豪弘业期货股份有限公司章程》（以下称公司章程），制订本规则。 本规则应同时符合不时修改的公司股票上市地 ...

股本结构 - 公司首次发行H股前已发行普通股总数为6.8亿股，占比100%[17] - 江苏省苏豪控股集团有限公司持股2.92992674亿股，占比43.09%[17] - 江苏弘业股份有限公司持股1.479亿股，占比21.75%[17] - 江苏弘苏实业有限公司持股1.43548亿股，占比21.11%[17] - 江苏汇鸿国际集团有限公司持股6800万股，占比10.00%[17] - 公司已发行2.497亿股H股[18] - 2022年8月公司首次向社会公众发行A股1.00777778亿股[18] - 公司股本结构为普通股10.07777778亿股，其中A股7.58077778亿股，H股2.497亿股[18] - 公司注册资本为人民币10.07777778亿元[19] 股份转让与交易限制 - 发起人持有的公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[21] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[21] - 公司董事、监事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内不得转让，离职半年内不得转让[21] - 持有公司股份5%以上股东，6个月内买卖股票收益归公司[22] 公司治理与决策 - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[89] - 股东大会特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[90] - 董事会决议中第（五）、（六）、（十一）项须2/3以上董事表决同意，其余过半数同意[116] - 监事会会议需过半数监事出席方可举行，决议需2/3以上监事会成员表决通过[178] 会议相关规定 - 股东年会每年召开一次，应于上一会计年度完结之后的6个月之内举行[73] - 出现特定情形，公司应在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会[73] - 董事会每年至少召开4次会议，大约每季一次，会议召开14日前通知[122] - 监事会每年至少召开2次会议，每6个月至少召开一次[175] 人员任职与资格 - 董事任期3年，可连选连任，兼任特定职务及职工代表董事总计不超董事总数1/2[107] - 董事长、副董事长由全体董事过半数选举和罢免，任期3年，可连选连任[107] - 总经理和监事每届任期3年，可连选连任[157][172] - 首席风险官需从事期货业务3年以上，担任相关负责人职务不少于2年；或从事期货业务1年以上，在金融机构从事风险管理等业务3年以上[148][149] - 财务负责人应具备期货从业人员条件、大学本科以上学历或学士以上学位、会计师以上职称或注册会计师资格[152] 财务与利润分配 - 公司应在会计年度终了时制作财务报告并依法审查验证[196] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[200] - 公司法定公积金累计额为注册资本的50%以上时可不再提取[200] - 法定公积金不足以弥补以前年度亏损时，先用当年利润弥补亏损[200] - 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润按股东持股比例分配[200]

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2024-059 弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任期即将届满，根据《公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，公司于2024年12月30日召开 了第四届董事会第三十次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举第五届董事会非 独立董事的议案》和《关于公司董事会换届选举第五届董事会独立董事的议案》，董事 会提名委员会对本次换届选举的提名程序、表决程序及董事候选人的任职资格等进行了 审查。 公司第五届董事会由7名董事共同组成，其中非独立董事4名，独立董事3名。经公司 董事会提名委员会资格审查通过，董事会审核后一致同意提名储开荣、赵伟雄、薛炳 海、蒋海英为公司第五届董事会非独立董事候选人，其中储开荣、赵伟雄为执行董事候 选人；薛炳海、蒋海英为非执行董事候选人；提名黄德春、卢华威、张洪发为公司第五 届董事会独立非执行董事候选人，上述董事候选人简历详见附件。 公司第五届董事会候选人人数符合《公司法》及《公司章程》等相关规定，其中 独立董事候选人人数的比例未低于董事 ...