申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 √ | | | --- | --- | | 审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 | √ | | 部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 | √ | | 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 | | | 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 | √ | | （如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 | √ | | 况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 | √ | | 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 | √ | | 委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆立新能源股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保荐 人"）作为新疆立新能源股份有限公司（以下简称"立新能源"、"公司"）首次公开 发行股票并上市的保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保 荐业务》的相关规定，于2024年1月15日对立新能源控股股东、董事、监事、高级管理 人员以及部分其他相关人员进行了培训，具体情况如下： 一、培训情况 （一）培训时间与地点 1.培训时间：2024年1月15日 （本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆立新能源股份有限 公司2023年度持续督导培训情况报告》之签章页 ) 1.主讲人：申万宏源承销保荐王亮 2.培训对象：公司控股股东（选派的代表）、董事、监事、高级管理人员以及部分 其他相关人员 （三）培训内容 本次培训内容主要为内部控制、信息披露、内幕信息知情人管理、董监高行为规范、 募集资金管理及其他重大事项管理，本次培训涉及的主要法律法规及相关规定包括《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股 ...

北京国枫律师事务所 关于新疆立新能源股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]A0019 号 致：新疆立新能源股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》 《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的要求，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事 项进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次会议的召集、召开程序 （一）本次会议的召集 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下 ...

特别提示： 证券代码：001258 证券简称：立新能源 公告编号：2024-001 新疆立新能源股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 其中：①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年1 月15日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00。①通过深圳证券交易所互联 网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为2024年1月15日上午9:15， 结束时间为2024年1月15日下午15:00。 （3）会议召开地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市经济开发区喀什西路752 号西部绿谷5楼会议室。 （4）会议的召开方式：本次会议以现场表决与网络投票相结合的方式召开。 （5）股东大会的召集人：公司董事会 （6）股东大会的主持人：董事长王博先生 1．本次股东大会未出现否决提案的情形。 2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1．会议召开情况 （1）现场会议召开时间为：2024年1月15日（星期一 ...

新疆立新能源股份有限公司 Xinjiang Lixin Energy Co., Ltd. 董事会秘书工作细则 新疆立新能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 规范公司董事会秘书的工作行为，促进董事会秘书依法履行职责，保护公司及公司 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法 规、规章、规范性文件和《新疆立新能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及《新疆立新能源股份有限公司董事会议事规则》的规定，结合公司实际情 况，制定本规则。 第四条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，并符合以下任职条件： （一）大学专科以上学历，具有丰富的公司治理、股权管理等工作经验； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，熟悉公司所属行 业情况，具有较强的公关能力和协调能力，具备良好的职业道德和个人品质； 1 新疆立新能源股份有限公司 Xinjiang Lixin E ...

新疆立新能源股份有限公司 Xinjiang Lixin Energy Co., Ltd. 独立董事工作制度 新疆立新能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为促进新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，完善公司的法人治理结构，强化内部约束和监督机制，维护全体股东尤其是 中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理 准则》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《新疆立新能源股份有限公 司章程》（以下简称《章程》）的有关规定和要求，特制定《新疆立新能源股份 有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本《制度》"）。 第二条 独立董事，是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与其所 受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三 ...

证券代码：001258 证券简称：立新能源 公告编号：2023-057 为了贯彻落实独立董事制度改革的相关要求，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用，加强公司三会建设，进一步提升公司治理水平，根据《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司章程指引》等相关规定， 结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作 制度》《专门委员会实施细则》《董事会秘书工作细则》相关制度中涉及独立董 事行为的条款进行了全面修订，并对董事会及下属专门委员会的规范运作进行内 容的完善，规范统一表述。现将相关事项公告如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》和其他 有关国家法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司 章程》进行修订，具体内容如下： 新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 12 月 28 日召开了第一届董事会第三十一次会议，审议通过 ...

第一届董事会提名委员会 关于第一届董事会独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《 主板上市公司规范运作》"）和《公司章程》的规定，并参照《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"），我们作为新疆立新能源股 份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会提名委员会成员，现就公司第 一届董事会独立董事候选人付军胜的任职资格发表审查意见如下： 新疆立新能源股份有限公司 2、独立董事候选人付军胜的任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符 合公司独立董事任职要求，候选人不存在《公司法》《管理办法》《主板上市 公司规范运作》等法律法规和《公司章程》中规定的不得担任董事、独立董事 的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，不存在重 大失信等不良记录，也未曾受到中国证监会和证券交易场所的处罚和惩戒，具 备担任上市公司独立董事的能力。 综上所述，我们一致同意提名付军胜为公司第一届董事会独立董事候选人， ...

第一章 总则 新疆立新能源股份有限公司 Xinjiang Lixin Energy Co., Ltd. 董事会专门委员会实施细则 新疆立新能源股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第七条 战略委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人 数的三分之二时，公司董事会应尽快补足委员人数。 第八条 《公司法》、公司章程关于董事义务的规定适用于战略委员会委员。 第三章 职责权限 第一条 为适应公司发展战略需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性， 增强公司的可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《新疆立新能源股 份有限公司章程》（以下称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会 战略委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门机构，主 要负责对公司长期战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告工作 并对董事会负责。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中至少一名委员由独立董事担任。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提 ...

证券代码：001258 证券简称：立新能源 公告编号：2023-058 新疆立新能源股份有限公司 关于提名选举独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 12 月 28 日召开了第一届董事会第三十一次会议，审议通过了《新疆立新能源股份有限公 司关于提名选举独立董事的议案》，经董事会提名委员会资格审查并发表明确意 见，董事会同意提名付军胜先生为公司第一届董事会独立董事候选人（简历详见 附件），付军胜先生当选为独立董事后，同时担任董事会薪酬与考核委员会主任 委员、董事会审计委员会委员、董事会提名委员会委员职务。任期自公司股东大 会通过之日起至公司第一届董事会任期届满之日止。 付军胜先生拥有丰富的法律、公司治理、企业投融资管理等相关经验，能够 胜任独立董事岗位职责要求和具备独立性的要求，兼任上市公司独立董事未超过 三家，尚未取得独立董事资格证书，已承诺参加最近一次独立董事资格培训。独 立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案通过后方可提请股 东大会审议。 特此公告。 ...