国信证券股份有限公司 关于内蒙古欧晶科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训工作报告 国信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"或"我公司"）作为内蒙古欧 晶科技股份有限公司（以下简称"欧晶科技"或"公司"）首次公开发行股票并 上市、向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业 务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 的相关规定，国信证券持续督导小组于 2023 年 12 月对公司董事、监事、高级管 理人员及证券部人员进行了 2023 年年度培训，具体情况汇报如下： 一、培训基本情况 3、参加培训人员：董事、监事、高级管理人员及证券部人员 4、培训方式：编制培训讲义，现场和线上远程视频会议相结合的方式 1、培训时间：2023 年 12 月 14 日 2、授课人员：李冀、姜淼 5、培训主题：深主板上市公司规范运作最新法规介绍、可转债存续期管理 及信息披露要求 二、培训主要内容 对培训人员讲解了《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第 2 号——上 ...

国信证券股份有限公司 关于内蒙古欧晶科技股份有限公司 使用募集资金置换预先已投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的核查意见 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意内蒙古欧晶科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]2508 号）同意注册，公 司向不特定对象发行可转换公司债券 4,700,000.00 张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 470,000,000.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 7,259,688.67 元，实际募集资金净额为人民币 462,740,311.33 元。 以上募集资金已由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字 [2023]28118-9 号《验资报告》予以验证。上述募集资金已经全部存放于募集资金 专户，并由公司（含负责募投项目实施的子公司）与保荐人、募集资金存放银行签 订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。 二、募集资金投资项目情况 公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》披露的募集资金项目 及募集资金使用计划如下： 1 单位：万元 | 序号 ...

证券代码：001269 证券简称：欧晶科技 公告编号：2023-075 债券代码：127098 债券简称：欧晶转债 内蒙古欧晶科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方 式存放募集资金的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 | | --- | | 载、误导性陈述或重大遗漏。 | 公司设立了募集资金专项账户对募集资金的存放和使用进行专户管理。公司 （含负责募投项目实施的子公司）与保荐人、募集资金存放银行签订了《募集资 金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况及募集资金闲置情况 （一）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目情况 内蒙古欧晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 18 日 召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十六次会议，会议审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的 议案》，同意公司及子公司在保证募集资金投资项目建设和正常经营的情况下， 使用总额不超过人民币 3.92 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理（含本数， 其中首次公 ...

债券代码：127098 债券简称：欧晶转债 证券代码：001269 证券简称：欧晶科技 公告编号：2023-078 内蒙古欧晶科技股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于独立董事辞职的情况 4、 内蒙古欧晶科技股份有限公司第三届董事会独立董事专门会议第一次 会议审核意见； 5、内蒙古欧晶科技股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第二十三 次会议相关事项的独立意见。 内蒙古欧晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司 独立董事张学福先生的辞职报告，张学福先生因个人原因申请辞去公司第三届董 事会独立董事职务，同时辞去公司第三届董事会提名委员会委员职务、第三届董 事会薪酬与考核委员会委员职务、第三届董事会审计委员会主任委员职务。由于 张学福先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据 《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，张学 福先生的辞职申请将在公司股东大会选 ...

使用自有资金进行现金管理及以协定存款方式 存放自有资金的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为内蒙古 欧晶科技股份有限公司（以下简称"欧晶科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司 规范运作》等有关规定，对欧晶科技使用自有资金进行现金管理及以协定存款方 式存放自有资金事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 国信证券股份有限公司 关于内蒙古欧晶科技股份有限公司 一、前次使用部分闲置自有资金进行现金管理的情况 公司于 2023 年 3 月 29 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第 九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，公 司及下属子公司拟使用额度不超过人民币 2 亿元的闲置自有资金进行现金管理， 使用期限自公司第三届董事会第十四次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在 前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。目前，公司及子公司以协定存款 方式存放上述自有资金。 （一）现金管理目的 为提高资金的使用效 ...

内蒙古欧晶科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人内蒙古欧晶科技股份有限公司董事会现就提名张心灵为内蒙 古欧晶科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人已书面同意作为内蒙古欧晶科技股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人（ 参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过内蒙古欧晶科技股份有限公司第三届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害 关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 R 是（（□ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在（ 中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规 定不得担任公司董事的情形。 R 是（（□ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会（ 上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 四、被提名 ...

内蒙古欧晶科技股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用自筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 内蒙古欧晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 18 日召 开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十六次会议，会议审议通过了 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》。 同意公司（含实施主体全资子公司宁夏欧晶科技有限公司）使用募集资金置换预 先投入募投项目的自筹资金 25,473,036.61 元以及已支付的发行费用的自筹资 金 1,176,669.81 元。现将具体情况公告如下： 债券代码：127098 债券简称：欧晶转债 证券代码：001269 证券简称：欧晶科技 公告编号：2023-079 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意内蒙古欧晶科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]2508 号）同意注册， 公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,700,000.00 张，每张面值为人民币 10 ...

债券代码：127098 债券简称：欧晶转债 证券代码：001269 证券简称：欧晶科技 公告编号：2023-076 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理及以协定存款方 式存放自有资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 内蒙古欧晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 18 日召 开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置自有资金进行现金管理及以协定存款方式存放自有资金的议案》， 公司及子公司拟使用额度不超过人民币 5 亿元的闲置自有资金进行现金管理及 以协定存款方式存放自有资金，该事项尚需提交公司股东大会审议，使用期限自 公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和 期限范围内，资金可循环滚动使用。现将相关情况公告如下： 一、本次自有资金进行现金管理的基本情况 （一）现金管理目的 为提高公司及子公司自有资金的使用效率和资金收益，进一步降低公司的财 务成本，在确保不影响日常经营及资金安全的前提下，合理利用闲置自有资金进 行现金管理。 （二 ...

内蒙古欧晶科技股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及《内蒙古欧晶科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《内蒙古欧晶科技股份有限公司独立董 事工作制度》的有关规定，我们作为内蒙古欧晶科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，基于审慎、客观、公正的态度，对公司第三届董事会第二十 三次会议审议的相关事项进行了认真的审核，现发表独立意见如下： 一、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集 资金的议案》的独立意见 经核查，我们认为：经核查，独立董事认为：公司及子公司在保证募集资金 投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用总额不超过人民币 3.92 亿元的暂 时闲置募集资金进行现金管理（含本数，其中首次公开发行股票的闲置募集资金 投资额度不超过人民币 0.88 亿元，向不特定对象发行可转换公司债券的闲置募 集资金投资额度不超过人民币 3.04 亿元），投资安全性高、流动性好、有保本 约定的理财产品或存款类产品（包括但不仅限于结构性存款、大额存单、定期存 款、通知存款等），同时，将部分闲置募集资金以协 ...

国信证券股份有限公司 关于内蒙古欧晶科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意内蒙古欧晶科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2508 号）同意注册， 公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,700,000.00 张，每张面值人民币 100.00 元，发行总额为人民币 470,000,000.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 7,259,688.67 元，实际募集资金净额为人民币 462,740,311.33 元。以上募集资金 已由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的（天职业字[2023]28118-9号） 《验资报告》予以验证。 公司设立了募集资金专项账户对募集资金的存放和使用进行专户管理。公司 （含负责募投项目实施的子公司）与保荐人、募集资金存放银行签订了《募集资 金四方监管协议》。 （二）首次公开发行股票募集资金基本情况 1 经中国证券监督管理委员会《关于核准内蒙古欧晶科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2022]1481 号）核准，公司首次公开发 ...