民生证券股份有限公司 关于杭州楚环科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为杭州 楚环科技股份有限公司（以下简称"楚环科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对楚环科技 2023 年度募集资金存放 与使用情况进行了核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州楚环科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1382 号）文核准，并经深圳证券交易所同 意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,009.3500 万股，募集 资金总额为人民币 46,134.68 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,877.86 万 元，募集资金净额为 38,256.82 万元，上述募集资金到位情况已经天健会计师事 务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了《 ...

证券代码：001336 证券简称：楚环科技 公告编号：2024-025 杭州楚环科技股份有限公司 关于 2024 年度使用闲置募集资金进行 现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资产品品种：安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过 12 个 月的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、通知存款等）。 2、投资金额：不超过人民币 2 亿元（含 2 亿元，下同），额度范围内资金 可以循环滚动使用。 3、特别风险提示：尽管公司拟使用闲置募集资金投资的品种属于低风险投 资品种，且公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但金融市场 受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。敬请投资者注意 投资风险，理性投资。 杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"楚环科技"或"公司"）于2024年 4月25日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通 过了《关于2024年度使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影 响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用总额度不超 ...

杭州楚环科技股份有限公司制度 内幕信息知情人登记制度 杭州楚环科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 2024 年 4 月 杭州楚环科技股份有限公司制度 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，维护信息披露 的公开、公平、公正原则，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规和规范性文件， 以及《杭州楚环科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《杭州楚环 科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，并结合本公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人登记管理工作由董事会领导实施；董事会应当 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书 负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当 对内幕信息知情人档案 ...

作为杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"或"楚环科技"）的 独立董事，2023 年度，本人严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《独立董 事工作制度》等公司制度的规定，本着对公司及全体股东负责的态度，忠实地 履行了独立董事的职责，勤勉、审慎、认真地行使公司赋予独立董事的权利， 积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人在 2023 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人胡峰，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，教授 职称。1993 年 8 月至 1998 年 8 月担任河南新郑卷烟厂销售公司业务员；2003 年 8 月至 2005 年 4 月担任交通银行总行授信管理部业务主管；2005 年 5 月至今 历任浙江工商大学工商管理学院副教授/教授、博士生导师；2018 年 1 月至今担 任杭州亘泰实业有限公司监事；2016 年 12 月至 2021 年 5 月担任浙江维康药业 股份有限 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3532 号 杭州楚环科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州楚环科技股份有限公司（以下简称楚环科技公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供楚环科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为楚环科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 楚环科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1145 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确 ...

营收与利润 - 2023年营业收入4.58亿元，较2022年下降19.76%[2][4][6][8] - 2023年净利润3793.48万元，较2022年下降41.47%[2][4] - 2023年扣非净利润3155.16万元，较2022年下降45.27%[2][4] 资产与现金流 - 2023年末总资产11.53亿元，较2022年末增长9.29%[2] - 2023年末净资产7.74亿元，较2022年末增长3.79%[2] - 2023年经营现金流净额1095.72万元，较2022年增加117.38%[2][11] - 2023年投资现金流净额6366.70万元，较2022年增加123.86%[11] - 2023年筹资现金流净额1910.81万元，较2022年减少94.50%[11] 费用 - 2023年销售费用3029.87万元，较2022年增长16.31%[10] - 2023年管理费用4614.81万元，较2022年下降8.15%[10]

业绩总结 - 2023年期初往来资金余额总计4267.00万元[11] - 2023年度往来资金利息总计130.67万元[11] - 2023年度偿还累计发生金额总计4267.00万元[11] - 2023年期末往来资金余额总计130.67万元[11] 其他 - 审计公司对楚环科技2023年度财务报表等进行审计[3] - 汇总表编制遵循相关规定[5][8] - 全资子公司与上市公司往来为非经营性，因内部贷款[11]

股份转让规定 - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，不超1000股可一次全转[7][8][9] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[9] - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内，每年转让不超25%[16] 交易限制 - 董监高在年报、半年报公告前30日内等不得买卖股份[10] - 违规6个月内买卖，收益归公司[11] 信息申报 - 董监高应在公司申请股票上市初始登记等时间申报身份信息[14] 违规处理 - 董监高违规，董事会秘书报告董事会、深交所和浙江监管局[18] 制度生效 - 制度经董事会审议通过后生效，原办法废止[20]

会议情况 - 2024年4月25日召开会议，4月15日送达通知[1] - 3名监事全部出席会议[1] 议案审议 - 多项议案表决3票同意，0票反对，0票弃权[2][4][5][6][7][9][12][14][15] - 两项议案因监事回避提交2023年年度股东大会审议[10][11] 资金与担保 - 2024年用不超4亿闲置自有资金委托理财[12] - 控股股东及实控人提供不超4亿无偿担保额度[15] 报告评价 - 监事会认为《2023年年度报告》真实准确完整[2] - 监事会认为公司募集资金管理使用合法合规[9]

业绩总结 - 2023年营业收入为4.5770093495亿元，废气恶臭治理设备销售占比86.78%[6] - 本期营业利润为44,053,773.37元，上年同期为72,927,596.61元[23] - 本期净利润为37,934,817.25元，上年同期为64,813,569.28元[23] 财务数据 - 期末货币资金为313,485,736.41元，上年年末为225,087,310.94元[18] - 期末应收账款为335,007,045.39元，上年年末为309,054,734.33元[18] - 期末存货为91,740,514.11元，上年年末为71,501,135.76元[18] - 期末流动负债合计为338,192,598.89元，上年年末为298,583,488.57元[18] - 期末长期借款为37,677,461.00元，上年年末为6,508,143.06元[18] 现金流情况 - 公司经营活动产生的现金流量净额本期为10957229.27元，上年同期为 - 63034287.29元[27] - 公司投资活动产生的现金流量净额本期为63667044.89元，上年同期为 - 266883368.48元[27] - 公司筹资活动产生的现金流量净额本期为19108122.70元，上年同期为347341237.91元[27] 项目进展 - 楚环智能制造基地建设项目预算17,007.00万元，累计投入占比27.34%，进度35%[169] - 废气治理设备系列产品生产线项目预算16,113.38万元，累计投入占比27.84%，进度40%[169][170] 会计政策 - 废气恶臭治理设备销售在产品交付且客户验收通过后确认收入[6] - 金融资产初始确认分三类，金融负债初始确认分四类[51][52] - 存货发出采用月末一次加权平均法，盘存制度为永续盘存制[68][69]