中国国际金融股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为协鑫能 源科技股份有限公司（以下简称"协鑫能科"或"公司"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月 修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对协鑫能源科技股份 有限公司本次部分募投项目延期的相关事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准协鑫能源科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2021]3732 号），核准公司非公开发行不超过 405,738,393 股新股。公司以每股人民币 13.90 元的价格向 14 名特定投资者非公开发行人民币普通 股（A 股）270,863,302 股。公司本次非公开发行募集资金总额为人民币 3,764,999,897. ...

协鑫能源科技股份有限公司章程修正案 （2023年12月修订） 协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司章程指引（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 3 号——上 市公司现金分红（2023 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月 修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作（2023 年 12 月修订）》等法律、法规、规范性文件等有关规定，并结合公司 经营发展需要和实际情况，对《公司章程》相关条款进行了修订，具体修订内容 如下： | | 对值低于 0.05 元。 | | --- | --- | | | 第四十七条 | | 第四十七条 | ······ | | | 公司与关联人发生的日常关联交易（包 | | ······ | 括购买原材料、燃料、动力；销售产品、 | | 公司与关联人发生的日常关联交易、与 | | | 关联人等各方均以现金出资，且按照出 | 商品；提供或者接受劳务；受托或者委 | | | 托销售；存贷款业务）、与关联人等各 | | 资比例确定各方在所投资主体的权益 | | | 比例及深圳 ...

协鑫能源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《协鑫能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度》的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。证券部具体负责公司 内幕信息的监管及信息披露工作。 第四条 董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司 等机构及新闻媒体 ...

协鑫能源科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关 联方资金占用专项制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用专项制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金行为的 发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的资 金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并报表范围的子公 司之间的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际 ...

协鑫能源科技股份有限公司 章 程 （2023年12月修订） （本《章程》于2023年12月25日经公司第八届董事会第二十三次会 议修订，经公司2024年第一次临时股东大会通过后生效。） | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股 东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | | 董事会 25 | | 第一节 | | 董 事 25 | | 第二节 | | 董事会 29 | | 第六章 | | 总裁、联席总裁及其他高级管理人员 36 | | 第七章 | | 监事会 38 | | 第一节 | | ...

协鑫能源科技股份有限公司 第三条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独立董 事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。 第四条 公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的及时、 准确、完整。 第五条 公司管理层应在年报编制前向每位独立董事进行全面汇报，汇报内容包 括但不限于以下方面： 独立董事年报工作制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 在年报工作中的职责，充分发挥独立董事的作用，确保公司年报披露的质量，根据 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"）等有关法律、法规、规章、 规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《协鑫能源科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，并结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中切 ...

证券代码：002015 证券简称：协鑫能科 公告编号：2023-137 协鑫能源科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年12月28日召开第 八届董事会第八次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。董事会 同意公司使用自有资金回购公司已发行的人民币普通股（A股）股票。本次以集 中竞价交易方式回购，用于回购的资金总额为不低于人民币50,000万元（含）且 不超过人民币100,000万元（含），回购价格不超过人民币20.85元/股（含）。具 体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。回购期限自董事会审 议通过本次回购股份方案之日起十二个月内。本次回购的股份将用于股权激励、 员工持股计划或用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。具体内容详 见2022年12月29日、2022年12月31日披露于《中国证券报》《证券时报》和巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于回购公司股份方案的公告》（公 告编号：202 ...

协鑫能源科技股份有限公司 大股东、董监高所持本公司股份 及其变动管理制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 大股东、董监高所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司控股股东和持股5%以上股东（以下简称"大股东"）、董事、 监事和高级管理人员（以下简称"董监高"）所持协鑫能源科技股份有限公司（以下 简称"公司"、"本公司"）股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》、《深圳证券 交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、中国证监 会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有 ...

协鑫能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、投资者、债权人及其 他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章、规范 性文件及《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司应当按照《股票上市规则》及深圳证券交易所的其他相关规定及时、 准确履行信息披露义务。 第三条 本制度所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式将所有可 能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的 ...

协鑫能源科技股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第二十三次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等相关法律法规、规范性 文件以及《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《协 鑫能源科技股份有限公司独立董事制度》的有关规定，作为协鑫能源科技股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人认真审阅了提交第八届董事会第二 十三次会议审议的相关会议文件，基于独立判断的立场，经审慎讨论后发表如下 独立意见： 一、关于《关于部分募投项目延期的议案》的独立意见 独立董事认为：本次部分募投项目延期是根据公司募投项目的客观实际情况 做出的审慎决定，符合公司实际经营需要，不存在变相改变募集资金投向或损害 股东利益的情形，不会对公司的正常生产经营产生重大不利影响。该事项审议程 序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》 ...