证券代码：002015 证券简称：协鑫能科 公告编号：2023-136 协鑫能源科技股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年1月10日（周三）14:00 股权登记日：2024年1月3日（周三） 协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十三次 会议决定于2024年1月10日（周三）召开公司2024年第一次临时股东大会，审议 董事会提交的相关议案，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会是2024年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》《上 市公司股东大会规则（2022年修订）》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年1月10日（周三）14:00起 （2）网络投票时间：2024年1月10日； 其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 ...

协鑫能源科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 二零二三年十二月 第一条 为了进一步规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保护公司和中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《主板上市公司规范运作》"）等有关法律法规及《协鑫能源科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规 范。 第二条 本规范所称"控股股东"是指，其持有的股份占公司股本总额50%以上， 或持有股份的比例虽然不足50%，但以其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 大会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称"实际控制人"是指，虽不是公司的股东，但通过投资关系、 协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 协鑫能源科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第四条 下列主体的行为视同控股股东、 ...

二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称" 《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》等相关法律法规及《协鑫能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事 务所，视重要性程度可参照本制度执行。 协鑫能源科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核，报经董事会、股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审议 前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司5%以上股份的股东、控股股东以及实际控制人不得在公司 董事会、股东大会审议前，向公司指定会计师事 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治 理机制，加强内部控制建设，强化信息披露文件编制工作的基础，充分发挥审计委 员会在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《协鑫能源科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则》 的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规程。 协鑫能源科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第二章 管理职责 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法 规、规范性文件和本工作规程的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开展工作， 保证公司年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证券监督管理委员会、证券交易所等监管部 门关于年报编 ...

协鑫能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理和 运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《主板上市 公司规范运作》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计 划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当负责建立健全本制度，并确保本制度的有效实施。公司 董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事和保荐人对募集资金 管理和使用行使监督权。 第四条 公司董事会应对募集资金投 ...

协鑫能源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的 行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本细则。 第二条 董事会设董事会秘书，作为公司与证券交易所之间的指定联络人。董事 会秘书对公司和董事会负责。 第二章 董事会秘书的聘任与解聘 第三条 公司设董事会秘书 1 名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。 董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、法规、规章及《公司章程》对 公司高级管理人员规定的义务，履行相应的工作职责，并获取相应的报酬。董事会 秘书对公司和董事会负责。 第四条 公司应在原任董事 ...

中国国际金融股份有限公司 关于协鑫能源科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计事项的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为协 鑫能源科技股份有限公司（以下简称"协鑫能科"、"公司"）2022 年度可转债发 行的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关规定，对协鑫能科 2024 年度日常关联交易预计事项进行了审慎 核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 协鑫能源科技股份有限公司于 2023 年 12 月 25 日召开的第八届董事会第二 十三次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。 根据公司生产经营的需要，公司对 2024 年度日常关联交易情况进行了预计， 预计 2024 年度与关联人的交易总额为 314,900 万元，其中向关联人购买商品、 接受劳务的关联交易金额为 216,400 万元，向关联人销售商品、提 ...

协鑫能源科技股份有限公司 总裁、联席总裁工作细则 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 总裁、联席总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 法人治理结构，规范公司内部运作，明确总裁、联席总裁及其他高级管理人员（以 下简称"高管人员"）的职责，保障总裁、联席总裁行使职权，确保公司重大生产经 营决策的正确、合理、效率，促进公司稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本细则。 第二条 本细则对总裁、联席总裁及其他高级管理人员各自具体的职责、分工及 任免程序，总裁、联席总裁办公会议召开的条件、程序和参加人员，公司资金、资 产运用，签订重大合同的权限以及向董事会、监事会报告制度作出规定。 第三条 公司依法设置总裁、联席总裁。总裁、联席总裁主持公司日常业务经营 和 ...

协鑫能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资行为，防 范投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全部投资活动，包括但不限于： （一） 经营性投资，指根据有关国家法律法规的规定，公司以货币或将权益、 股权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产，通过合资、合作、 收购与兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的行为； （二） 股权投资（含新设公司、增资扩股、资产置换、债转股等股权投资行为）； （四） 其他投资。 （三） 不动产投资； 本制度中所称的投资，不包括购买原材料、机器设备，以及出售产品、商品等 与日常经营相关的资产购买或者出售行为。 公司 ...

协鑫能源科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 协鑫能源科技股份有限公司 监事会议事规则 二零二三年十二月 第一条 为完善协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，保障 监事会依法独立行使监督权，确保监事会工作效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，在法律法规、《公司章程》 和股东大会赋予的职权范围内依法独立行使监督权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事会应提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程 序是否符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告的内容是 否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。 第四条 监事会议事活动以实施日常监督检查和召开监事会会议两种形式开展。 第二章 监事会的组成 第五条 监事会由 ...