中捷资源投资股份有限公司 重整计划草案之出资人权益调整方案 中捷资源投资股份有限公司 二〇二三年十二月 中捷资源投资股份有限公司重整计划草案之 出资人权益调整方案 2023 年 11 月 24 日，浙江省台州市中级人民法院（以下 简称"台州中院"）作出（2023）浙 10 破申 8 号《民事裁 定书》，裁定受理中捷资源投资股份有限公司（以下简称"中 捷资源"或"公司"）的重整申请。同日，台州中院作出（2023） 浙 10 破 12 号《决定书》，指定浙江智仁律师事务所担任公 司管理人。 依据《中华人民共和国企业破产法》（以下简称"《企业 破产法》"）第八十五条第二款规定，因中捷资源重整计划草 案涉及出资人权益调整事项，故设出资人组对重整计划草案 涉及的出资人权益调整事项进行表决。出资人权益调整方案 具体内容如下： 一、出资人权益调整的必要性 中捷资源目前已经资不抵债，若中捷资源破产清算，现 有财产在清偿各类债权后已无剩余财产向出资人分配，出资 人权益为零。为挽救中捷资源，避免退市及破产清算的风险， 出资人应与债权人共同努力，共同分担中捷资源重生成本， 因此，本重整计划草案将对中捷资源出资人权益进行调整。 二、 ...

证券代码：002021 证券简称：*ST 中捷 公告编号：2023-097 中捷资源投资股份有限公司 关于召开出资人组会议的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.浙江省台州市中级人民法院（以下简称"台州中院"）确定中捷资源投 资股份有限公司（以下简称"公司"或"中捷资源"）将于 2023 年 12 月 24 日 召开中捷资源重整案第一次债权人会议，会上将审议表决《中捷资源投资股份 有限公司重整计划草案》（以下简称"重整计划"）。根据《中华人民共和国 企业破产法》（以下简称"《企业破产法》"）的规定，重整计划涉及出资人 权益调整事项的，应当设出资人组，对该事项进行表决。鉴于重整计划涉及出 资人权益调整事项，公司将于 2023 年 12 月 22 日召开出资人组会议，对《中捷 资源投资股份有限公司重整计划草案之出资人权益调整方案》（以下简称"出 资人权益调整方案"）进行表决。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 14 号—破产重整等事项》第三十五条的规定："出资人组对出资人权益调 整相关事项作出决议，必须经出席会议的出资人所 ...

证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2023-096 中捷资源投资股份有限公司 关于公司股票可能被终止上市的风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 25 日在指定信息披露媒体上发布了《关于法院裁定受理公司重整、启动债权申报 及召开第一次债权人会议暨公司股票交易将被叠加实施退市风险警示的公告》 （公告编号：2023-093），公司股票交易于 2023 年 11 月 27 日被叠加实施退市 风险警示。若公司出现《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）第 9.4.17 条第（六）项规定的情形，公司股票将面临被终止上市 的风险。 2.《上市规则》第 9.4.10 条规定："上市公司股票交易因本节规定被实 施退市风险警示期间，应当至少每五个交易日披露一次公司股票可能被终止上 市的风险提示公告，直至相应情形消除或者本所终止其股票上市。"根据上述 规定，公司应当每五个交易日披露一次公司股票可能被终止上市的风险提示公 告，敬请广 ...

证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2023-095 中捷资源投资股份有限公司 股票交易异常波动及风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的情况介绍 其他重大事项，也不存在处于筹划阶段的其他重大事项； 中捷资源投资股份有限公司（以下简称"中捷资源"或"公司"）的股票交 易价格连续 3 个交易日（2023 年 11 月 24 日、2023 年 11 月 27 日、2023 年 11 月 28 日）日收盘价格涨幅偏离值累计超过 12%，根据《深圳证券交易所交易规 则》的相关规定，属于股票交易异常波动情形。 二、公司关注并核实的相关情况 针对公司股票异常波动，经公司自查，并向公司控股股东玉环市恒捷创业投 资合伙企业（有限合伙）（以下简称"玉环恒捷"，玉环恒捷直接持有中捷资源 129,605,889 股股份，占中捷资源总股本的 18.84%，均为无限售流通股）及实际 控制人玉环市财政局、全体董事、监事、高级管理人员核实，现就有关情况说明 如下： 1.公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2.公司未发 ...

证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2023-094 中捷资源投资股份有限公司 关于法院准许公司在重整期间继续营业及自行管理财产和 营业事务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 经公司向法院申请，请求法院许可公司在重整期间内自行管理财产和营业事 务。中捷资源相关业务专业性较强，其内部治理机制完善，各职能部门正常运行， 3 2023 年 11 月 27 日，中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"或"中 捷资源"）收到浙江省台州市中级人民法院（以下简称"台州中院"）送达的《复 函》（2023）浙 10 破 12 号（以下简称"《复函》"）和《决定书》（2023）浙 10 破 12 号之一（以下简称"《决定书》"），台州中院准许公司在重整期间继 续营业，并准许公司在管理人的监督下自行管理财产和营业事务。 2023 年 11 月 24 日，台州中院裁定受理公司的重整申请，并指定浙江智仁律 师事务所担任公司管理人。2023 年 11 月 27 日，公司收到台州中院送达的《复函》 和《决定书》，台州中院准许公司在重整期 ...

证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2023-093 中捷资源投资股份有限公司 关于法院裁定受理公司重整、启动债权申报及召开第一次债权人 会议暨公司股票交易将被叠加实施退市风险警示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.2023 年 11 月 24 日，中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司" 或"中捷资源"）收到浙江省台州市中级人民法院（以下简称"台州中院"） 送达的《民事裁定书》（2023）浙 10 破申 8 号，台州中院裁定受理公司的重整 申请。 2.同日，公司收到台州中院送达的《决定书》（2023）浙 10 破 12 号、《公 告》（2023）浙 10 破 12 号，台州中院指定浙江智仁律师事务所担任公司管理 人，通知债权人应在 2023 年 12 月 23 日前向管理人申报债权，并定于 2023 年 12 月 24 日上午 9 时 30 分在台州中院召开第一次债权人会议。 3.公司股票交易已被实施退市风险警示及其他风险警示处理，具体内容详 见公司于 2023 年 4 月 28 日刊载于巨潮资讯网(http:/ ...

原告广州农村商业银行股份有限公司与包括华翔(北京)投资有限公司、公司 在内 17 名被告的合同纠纷一案，公司于 2023 年 2 月 6 日收到代理律师转发广东 省高级人民法院通过 EMS 送达的(2022)粤民终 1734 号二审《民事判决书》文书。 判决显示公司在 95,140 万元的范围内对华翔(北京)投资有限公司不能清偿本判 决第一项债务的部分向广州农村商业银行股份有限公司承担赔偿责任；同时公司 承担 2,642,777.89 元二审案件受理费。 公司在收到广东省高级人民法院二审判决后，积极与专业律师团队就该案件 筹划申请再审或申诉事宜，在法定六个月再审期限内向最高院提出申请再审。 2023年6月2日，公司收到最高院送达的案号为"(2023)最高法民申440号"的《受 理通知书》，公司的再审申请已获最高院立案审查。具体内容详见公司于2023 年6月5日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于收到最高 人民法院<受理通知书>的公告》（公告编号：2023-049）。 二、本次收到的《民事裁定书》的主要内容 证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：202 ...

证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2023-091 中捷资源投资股份有限公司 关于终止招募投资人及收到控股股东《承诺函》的公告 编号：2023-084），截止2023年10月7日，共有6家意向投资人提交报名材料。 后经临时管理人审核，其中5家意向投资人符合报名条件，报名成功。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"或"中捷资源"）因不能清 偿到期债务且资产不足以清偿全部债务，符合申请破产重整的原因。鉴于公司主 营业务具备较强的市场竞争能力及规模优势，如通过司法重整依法化解债务风险， 有利于维持公司上市地位，提升可持续经营能力。根据《中华人民共和国企业破 产法》等相关规定，公司向浙江省台州市中级人民法院（以下简称"台州中院"） 提交了对公司的重整申请；2023年7月7日，公司收到台州中院作出的《决定书》 （2023）浙10破申8号，决定对公司进行预重整，预重整期间为三个月，至2023 年10月7日到期；2023 年9月26日，公司向台州中院提出申请，以预重整需要为 由，申请延长预重整期限三 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入176,239,162.03元，同比增长1.22%；年初至报告期末营业收入558,545,267.64元，同比下降18.69%[5] - 公司2023年前三季度营业总收入为55.85亿元，较上期的68.70亿元下降18.69%[33] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -7,629,345.66元，同比下降347.66%；年初至报告期末为 -10,464,673.26元，同比下降144.17%[5] - 2023年前三季度净利润为-1.12亿元，上期为2.33亿元，同比下降147.45%[34] 经营活动现金流量净额情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为181,623,646.16元，同比增长1,965.88%[5] - 经营活动现金流量净额较上年同期增加17283.21万元，因采购额下降和贸易业务货款承兑汇票支付比例增加[13] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为67.27亿元，较上期的75.99亿元下降11.47%[36] - 经营活动产生的现金流量净额为1.82亿元，去年同期为879.16万元[37] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产1,459,187,249.51元，较上年度末增长7.72%；归属于上市公司股东的所有者权益 -307,249,867.23元，较上年度末下降3.49%[5] - 2023年9月30日货币资金为188484213.05元，较2023年1月1日的121715762.94元有所增加[29] - 2023年9月30日应收票据为43226748.99元，较2023年1月1日的10421841.10元大幅增加[29] - 2023年9月30日存货为278020715.06元，较2023年1月1日的367678916.53元有所减少[30] - 2023年9月30日流动资产合计为1157534320.10元，较2023年1月1日的1046250883.41元增加[30] - 2023年9月30日资产总计为1459187249.51元，较2023年1月1日的1354672393.60元增加[30] - 2023年9月30日流动负债合计为1751837363.32元，较2023年1月1日的685684928.01元大幅增加[30] - 截至2023年三季度末，负债合计175.90亿元，较上期的164.73亿元增长6.77%[31] - 截至2023年三季度末，归属于母公司所有者权益合计为-30.72亿元，较上期的-29.69亿元减少3.47%[31] 非流动资产处置损益与政府补助情况 - 本报告期非流动资产处置损益 -52,663.13元，年初至报告期期末 -211,613.76元[7] - 本报告期计入当期损益的政府补助659,327.86元，年初至报告期期末1,514,040.43元[7] 部分财务指标变动原因 - 货币资金较期初增长54.86%，主要因下属子公司中捷科技留存货币资金未投入生产运营[9] - 应收票据较期初增长314.77%，因下属子公司持有的或已背书但暂不满足终止确认条件的应收票据增加[9] - 税金及附加较上年同期增长111.75%，因下属子公司中捷科技采购额同比下降，进项税额减少，出口免抵额增加[11] - 财务费用较上年同期下降97.31%，因下属子公司中捷科技汇兑净收益较上年同期减少[11] - 投资活动现金流量净额较上年同期增长236.08%，因子公司禾旭贸易购买大额存单支付现金增加[13] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为20391，表决权恢复的优先股股东总数为0[15] - 玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙）持股比例18.84%，持股数量129605889股[15] 投资情况 - 公司对多项投资计提减值准备或确认公允价值变动损益，华俄兴邦对玉环铂悦投资中心认缴294万元占比0.64%，对玉环德康投资中心认缴196万元占比0.59%[17] - 大兴安岭捷瑞生态科技有限公司期末价值确认为2398.99万元[19] 法律诉讼情况 - 公司曾被要求对广州农商银行向华翔投资的25亿元信托贷款承担差额补足义务[20] - 一审判决公司在1585666666.67元范围内对华翔投资不能清偿债务的二分之一部分承担赔偿责任，承担7978551元诉讼费用[20] - 二审判决公司在95140万元范围内对华翔投资不能清偿债务部分承担赔偿责任，承担2642777.89元二审案件受理费[21] - 截至公告披露日，投资者证券虚假陈述责任纠纷已立案案件7起，共涉及诉讼金额3656530.86元[26] - 证券虚假陈述责任纠纷一审已判决案件1起，涉案金额580830.34元，二审判决驳回上诉，维持原判，公司负担二审案件受理费738元，判决结果将使原计提预计负债转回约11.84万元，增加2023年第三季度利润约11.84万元[26] 公司人员违法情况 - 公司原总经理周海涛犯背信损害上市公司利益罪，被判处有期徒刑五年六个月，并处罚金2000万元[23] 预重整情况 - 截止2023年10月7日，公司预重整公开招募投资人共有6家意向投资人提交报名材料[24] 其他财务指标情况 - 2023年前三季度基本每股收益为-0.0152元，上期为0.0344元，同比下降144.19%[35] - 2023年前三季度营业成本为46.55亿元，较上期的57.79亿元下降19.45%[33] - 2023年前三季度销售费用为3.37亿元，较上期的3.05亿元增长10.30%[33] - 2023年前三季度利息费用为0.89亿元，较上期的0.84亿元增长5.83%[34] - 2023年前三季度收到的税费返还为1.03亿元，较上期的4.10亿元下降74.96%[36] 现金流量明细情况 - 投资活动产生的现金流量净额为 - 1.03亿元，去年同期为 - 3058.00万元[37] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 629.46万元，去年同期为 - 871.88万元[37] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 222.05万元，去年同期为497.14万元[37] - 现金及现金等价物净增加额为7033.55万元，去年同期为 - 2553.58万元[37] - 期初现金及现金等价物余额为1.18亿元，去年同期为1.30亿元[37] - 期末现金及现金等价物余额为1.88亿元，去年同期为1.04亿元[37] - 收回投资收到的现金为1.90亿元，去年同期为2.11亿元[37] - 取得投资收益收到的现金为536.50万元，去年同期为381.13万元[37] - 取得借款收到的现金为1.36亿元，去年同期为1.16亿元[37]

在保证全体董事充分发表意见的前提下，本次会议形成决议如下： 1、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 2023 年第三季 度资产核销及转销的议案》。 详情参见同日刊载于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年第三季度资产核销及转销的公 告》（公告编号：2023-088）。 2、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《2023 年第三季度报 告》。 证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2023-086 中捷资源投资股份有限公司 第八届董事会第三次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 10 月 25 日以通讯方式向全体董事发出通知召开第八届董事会第三次（临时）会议。 2023 年 10 月 30 日，第八届董事会第三次（临时）会议以通讯表决的方式 召开，本次会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名，发出表决票 6 张，收回有 效表决票 ...