中捷资源投资股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方 占用公司资金管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）的资金管理，防范和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行 为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件以及《中捷资源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际，特制定本办法。 第二条 公司控股股东应严格依法行使出资人的权利，对公司和公司社会 公众股股东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和社会公众股 股东的合法权益。 第三条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金 占用是指控股股东及关联方通过 ...

中捷资源投资股份有限公司 第五条 公司控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法 规以及《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公 司和全体股东利益的共同发展。 第六条 公司控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润 分配、资产重组、对外投资等方式损害公司及其他股东的利益，谋取属于公司的 商业机会。 第二章 公司治理 控股股东、实际控制人行为规范 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范中捷资源投资股份有限公司(以下简称"公司") 控股股东、实际控制人行为，保护上市公司和其他股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《中捷资 源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过百 分之五十的股东；或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但其持有的股份 所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称 ...

中捷资源投资股份有限公司 对外投资管理制度 （2025年10月修订） 第八条 公司股东会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限 范围内，对公司的对外投资作出决策。 第一章 总则 第一条 为了加强中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保值、 增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及《中捷资源投资股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物、股票或无形资 产等作为支付手段，对第三方公司进行控股或参股的投资活动，但不包括与公司 主营业务相关的经营性资产投资以及与公司现金资产管理相关的其他投资活动。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合 公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司 的可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利 ...

募集资金协议 - 募集资金到位后1个月内公司需与保荐机构或独财顾问、商业银行签三方监管协议[6] 募集资金数量与期限 - 募集资金专户数量不得超募投项目个数[6] - 募投项目搁置超一年公司需重新论证可行性、预计收益等[8] - 超过募投计划完成期限且募集资金投入未达计划金额50%公司需重新论证[8] - 以募集资金置换自筹资金应在募集资金转入专户后6个月内实施[11] - 现金管理产品期限不超12个月[11] - 单次临时补流期限最长不超12个月[12] 节余募集资金处理 - 节余募集资金（含利息收入）低于500万元或低于项目募集资金净额1%，可免特定程序，但需在年报披露使用情况[15] 募资用途变更 - 公司存在取消或终止原项目等情形属改变募资用途，需董事会决议等并提交股东会审议[17] - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更，不视为改变募资用途，由董事会决议[17] - 变更后的募投项目应投资于主营业务[18] 项目变更与转让 - 公司拟变更募投项目，提交董事会审议后需公告原项目情况等内容[18] - 公司拟转让或置换募投项目，提交董事会审议后需公告转让原因等内容[19] 核查与报告 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[21] - 保荐或独财至少每半年度对公司募资存放等情况进行一次现场核查[21] - 每个会计年度结束后，保荐或独财对公司年度募资存放等情况出具专项核查报告，公司聘请会计师事务所出具鉴证报告[22][23] 制度规定 - 本制度与其他规范性文件及《公司章程》规定不一致时，以其他规定为准[25]

第四条 公司对担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。未 经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外部单位为 其提供担保。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第六条 公司对外担保原则上要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当 具有实际承担能力。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股 东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。 中捷资源投资股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强中捷资源投资股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）对外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民 共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及 ...

第一章 总则 第一条 为了规范中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）对董事 离职的管理，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指 引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法 规、规范性文件以及《中捷资源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 中捷资源投资股份有限公司 董事离职管理制度 第三条 根据《公司章程》的规定，本制度同时适用于公司的高级管理人员。 第二章 离职的具体情形 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向董事会提交书面辞 职报告，辞职报告中应说明辞任原因。 第五条 如因董事的辞职导致出现下列情形的，在改选出的董事就任前，原 董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所规定和《公司章程》 规定，履行董事职务： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致公司董事会低 于法定最低人数； （二）审 ...

中捷资源投资股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为进一步完善中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，提高信息披露质量，充分发挥独立董事在公司年度报告（以下简称"年 报"）编制和信息披露中的监督作用，维护中小投资者利益，根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定以及《中捷资源投 资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《独立董事工作制 度》（以下简称"《独董工作制度》"）的规定，制订本制度。 第二条 在公司年报的编制和披露过程中，独立董事应会同公司审计委员会， 切实履行职责，依法做到勤勉尽责。 第三条 独立董事应当向公司年度股东会提交年度述职报告，对其履行职责 的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容： （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东会次数； （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况； （三）对《独董工作制度》第二十四条所列事项和行使《独董工作制度》第 十九条第一款所列独立董事特别职权的情况； （四）与内 ...

中捷资源投资股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第二条 董事会职权 第一条 宗旨 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 为规范中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）的董事会的议事方 式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")及《中 捷资源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，制订本 规则。 董事会设立战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会。各 专门委员会的提案应提交董事会审查决定。 各专门委员会的工作细则由董事会另行制定。 第三条 董事会会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开两次定期会议。 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第二章 会议的提案、通知和召开 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议的提议程序 ...

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为公司关联方[5][6] 关联交易审议披露 - 与关联自然人交易超30万元，经独立董事同意后董事会审议披露[10] - 与关联法人交易超300万元且占净资产超0.5%，经独立董事同意后董事会审议披露[10] - 与关联方交易超3000万元且占净资产超5%，提供评估或审计报告，股东会审议[10] - 与关联人日常关联交易超预计需重新履行程序并披露[12] - 与关联人签超三年日常关联交易协议每三年重新审议披露[13] - 达到披露标准的关联交易经独立董事同意后董事会审议披露[13] 关联担保规定 - 为关联人提供担保，非关联董事审议通过后股东会审议[10] - 为控股股东等关联方提供担保，对方应提供反担保[11] 其他限制 - 不得向董事或高管提供借款[10] - 不得为关联人提供财务资助，特定情形除外[11] 信息报送更新 - 相关人员向董事会报送关联人名单及关系说明[8] - 公司通过深交所网站更新关联人名单及关系信息[8] 审议规则 - 向关联参股公司提供财务资助经非关联董事审议后股东会审议[12] - 董事会审议关联交易关联董事回避，不足三人提交股东会[19] - 股东会审议关联交易关联股东回避[20] 定价要求 - 关联交易定价应公允，有多种原则方法[15][16] - 无法按原则定价需披露并说明公允性[17] 制度说明 - 制度与其他规定不一致以其他规定为准[22] - 制度由董事会解释，修改经股东会通过后实施[22]

公司财务表现 - 2025年第三季度公司营收为1.74亿元，同比下降21.94% [1] - 2025年第三季度公司净利润亏损1241.29万元 [1] - 2025年前三季度公司累计营收为5.98亿元，同比下降12.14% [1] - 2025年前三季度公司累计净利润为121.96万元，同比大幅下降93.58% [1]