思源电气股份有限公司会计师事务所选聘制度 思源电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范思源电气股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘、新聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，保证财务信息的真实性和可靠性，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《思源 电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规规 定，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序，并披露相关信息。选聘会计师事务所 从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务，公司管理层视重要性程度可 参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议决定前 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行 ...

思源电气股份有限公司独立董事工作制度 思源电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 进公司的规范运作，切实保护中小股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称 "《香港上市规则》"）等法律法规、规范性文件以及公司章程相 关规定，结合公司情况，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司及公司主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害 关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所 业务规则、香港上市规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事最多在三家境内上市 ...

思源电气股份有限公司董事会议事规则 思源电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 为明确思源电气股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的职责和权限，规范董事会 内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有序运作，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称 "《香港上市规则》"）和《思源电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司 章程》"）的规定，制定本规则。 第一条 公司设立董事会，董事会由股东会选举产生，受股东会委托，负责经营管理公 司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东会负责。 第二条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召集、召开、 议事及表决程序的具有约束力的法律文件。若公司股票在香港联交所上市，董事会的召集、 提案、审议、表决、决议及信息披露等事项需同时遵守《香港上市规则》相关规定；本规则 未明确的，参照《香港上市规则》执行。 第二章 董 事 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董 ...

思源电气股份有限公司集团内资金划拨管理制度 思源电气股份有限公司 集团内资金划拨管理制度 第四条 当集团内借款人因其生产经营等原因发生融资需求，且集团内委托人有临时闲 置资金时，委托人可通过银行向借款人借出临时闲置资金，并收取利息。 第五条 委托贷款期限不超过一年。 第六条 委托贷款利率由委托人和借款人根据中国人民银行统一制定的各类贷款利率协 商确定。 第七条 借款人应在委托贷款到期后 5 个工作日内将委托贷款本金和利息一次性划转至 委托人指定的账户。 第八条 借款人应承担委托贷款而发生的手续费等相关费用。 第九条 委托人、借款人与银行签订的委托贷款协议或合同应在获得委托人、借款人审 批机构的批准后生效实施。 第一章 总 则 第一条 为提高资金的使用效率，发挥思源电气股份有限公司（以下简称"股份公司"） 及子公司或公司控制的其他企业（以下简称"下属公司"，统称"集团"）资金的统筹优势，现 制定集团内资金划拨管理制度。 第二条 本制度适用于集团内的所有公司。 第二章 资金划拨 第三条 集团内的资金划拨应以委托贷款的形式进行操作。 第十二条 委托人是指委托贷款资金借出方。 第十三条 银行是指具有委托贷款经营资格的 ...

思源电气股份有限公司关联（连）交易管理制度 思源电气股份有限公司 关联（连）交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强思源电气股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）关联（连） 交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的 合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联（连）交易合同符合公平、公正、公开的原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《思源电气股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，特制订本办法。 第二章 关联（连）交易、关联人和关联关系 第二条 根据《创业板上市规则》，公司关联（连）交易是指公司及其控股子公司与关 联方发生的转移资源或义务的事情，而不论是否收取价款，即按照实质重于形式原则确定， 包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公 ...

思源电气股份有限公司境外发行证券及上市相关的保密及档案管理制度 思源电气股份有限公司 境外发行证券及上市相关的 保密及档案管理制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及思源电气股份有限公司(以 下简称"公司")的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中的信息安全，规范公 司及各证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程中的档案管理，根据《中华人民 共和国证券法》、《中华人民共和国保守国家秘密法》(下称"《保守国家秘密 法》")、《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国 注册会计师法》《中华人民共和国国家安全法》和《关于加强境内企业境外发行证券 和上市相关保密和档案管理工作的规定》(下称"《保密和档案管理工作的规定》") 等有关法律、法规、规范性文件和《思源电气股份有限公司章程》(下称"《公司章 程》")的有关规定，结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国大陆 地区以外的国家和地方发行证券及上市。本制度适用于公司境外发行证券及上市的全 过程，包括申请阶段、审核阶段及上市阶段。 第三条 本制度适用于公司(包括公司及其合并报表范 ...

思源电气股份有限公司累积投票制度实施细则 思源电气股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为维护中小股东的利益，完善公司法人治理结构，规范公司选举董事行为，根 据《中华人民共和国公司法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"）及其他有关法律、法规、规范性文件和《思源电气股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所持的每一 有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该 股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候 选董事，也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事 的一种投票制度。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名以上(含两名)的董事的议案。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事（如有）和非独立董事。 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司董事会、单独或者合并持有公司股份 3%以上的股东有权提名非独立董事 候选人；公司董事会、单独或者合并持有公司 ...

思源电气股份有限公司证券投资控制制度 思源电气股份有限公司 证券投资控制制度 第一章 总则 第一条 为规范思源电气股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）及下属公司（包 括子公司和分支机构，下同）的证券投资行为，保证证券投资资金的安全，实现证券投资决 策及流程的规范化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 等法律、法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《思源电气股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资，包括国债、债券、货币市场基金的短期投资，作为机 构投资者参与申购首次公开招股、股票增发、可转换公司债券等证券品种的一级市场投资， 通过二级市场股票与股票型基金投资，以及深圳证券交易所、香港联合交易所认定的其他投 资行为。 第三条 公司只能使用自有资金进行证券投资，不得使用募集资金、银行信贷资金直接 或间接进行证券投资。公司应严格控制证券投资的资金规模，不得影响公司正常经营。 第二章 证券投资的决策、执行和管理 第四条 公司拟进行证券投资事宜，应经董事会审议通过后提交股东会批准，并应取得 全体董事三分之二 ...

思源电气股份有限公司 公司章程 (H 股草案) | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | --- | --- | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | 股东会的召集 12 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 14 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 独立董事 21 | | 第三节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第一节 | 财务会计制度 31 | | 第二节 | 内部审计 33 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 34 | | 第八章 | 通知和公告 34 | | 第一节 | 通知 34 | | 第二节 | 公告 34 | | 第九章 | 合 ...

第一章 总 则 第一条 为规范公司投资及融资行为，降低投资及融资风险，提高投资效益，依照根据 《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证 券监管规则以及《公司章程》有关规定，制定本制度。 思源电气股份有限公司投资和融资管理制度 思源电气股份有限公司 投资和融资管理制度 第二条 本制度所称投资是指为获取未来收益而预先支付一定数量的货币、实物或出让 权利的行为，包括对外和对内投资。对外投资包括：建设项目投资、股权投资、债权投资、 证券投资、产权交易（含专利等无形资产交易）、公司重组、合作联营、租赁经营等。对内 投资包括：重大技改项目和更新、基本建设（包括购置房产）、购置新型设备、新产品及技 术开发等。 第三条 本制度所指融资是指发行股票、发行债券、长期贷款、短期贷款等方式获得资 金。 第四条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略、实现要素优化配置、创造良 好经济效益。 第五条 本制度适用于公司子公司或公司控制的其他企业的一切投资行为。 第二章 投资项目的审批 第六条 投资额在董事会对董事长授权范围以内的决策程序：由总经理提出投资方案， 报董事长批准后实施。 董事长可聘请 ...