广州达安基因股份有限公司 工程项目管理制度 第一章 总则 第一条 公司为了对工程项目强化规范管理、提高资金效率、严控工程质量、保 证工程进度，根据国家有关法律法规并结合公司实际需求，制定本制度。 第二条 本制度适用于广州达安基因股份有限公司。 第三条 本制度中"工程项目"包括：新建、改建和扩建工程，以及由外部第三 方单位进行施工的装修、维修工程等。本制度中"工程项目"不包括：自行采购相 关物料，由安全生产与物业管理部自行施工的维护维修类工作。 第二章 关键控制点 第四条 公司总经理办公会议决议开展的项目，由安全生产与物业管理部评估工 程项目的技术可行性，必要时可委托第三方对工程项目编制《可行性研究报告》， 并报公司总经理办公会议审议；由需求部门发起的项目，安全生产与物业管理部需 配合完成工程项目的技术性可行性分析，涉及生产经营的财务指标预测分析时， 应由需求部门自行负责或委托第三方编制《可行性研究报告》，《可行性研究报告》 需由需求部门报公司总经理办公会议审议。 第五条 工程项目需要对外发包的事项内容包含但不限于：设计、预算、施工、 设备类采购、结算、招标咨询等，应采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一 来 ...

广州达安基因股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披 露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影 响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责 任相适应；责任与权利对等原则；追究责任与改进工作相结合原则。 第五条 董事会秘书负责组织收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规 定提出相关处理方案，上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的内容 第六条 本制度所指"年报信息披露重大差错"包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快 ...

第一章 总则 第一条 为保护投资者的合法权益，规范广州达安基因股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安 全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股 票上市规则(2025 年修订)》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司、参股公司的担保。 参股公司是指公司直接或间接出资比例低于 50%，在该公司董事会中，派出 董事不占多数，且不拥有实质控制权的公司。 第三条 公司控股子公司原则上不得对外担保，因特殊原因需对外担保的， 均需先通过其内部审批程序后，按本制度规定的程序，报公司董事会（股东会） 审议批准。 第四条 公司对外担保事项实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司对外提供担保的， ...

广州达安基因股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息的管理，加强公司内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、 公平、公正原则，保护广大投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律、行政法规、规范性文件以及《广州达安基因股份有限公司公司章程》《广 州达安基因股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理工作，保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情 人的登记入档事宜。 第三条 证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任何 部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 对外报道、传送的文件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的 内容的资料，须经董事会秘书审核同意(并视重要程 ...

广州达安基因股份有限公司 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司，所称被审计对象，包括公司各部门、 驻外办事处、分支机构、全资或控股子公司及其上述机构的相关责任人员。 第三条 本制度所称的内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对被审计对象的内部控制和风险管理的有效性、财务信息 的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第一章 总则 第二章 内部审计机构和内审人员 第一条 为了充分发挥内部审计监督在公司经营管理中的积极作用，规范企业经营 管理行为，加强对广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）财务收支及经济 活动的审计监督，防范与化解企业经营风险，根据《中华人民共和国审计法》《审计 署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 内部审计制度 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现 下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露 ...

第三条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责召 集和主持委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。提名委员会 召集人负责召集和主持提名委员会会议，当委员会召集人不能或无法履行职责时，由 其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员代 行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一 名委员履行提名委员会召集人职责。 第五条 提名委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据《公司章程》 及本议事规则的规定补选。在新的委员就任前，原委员仍应当继续履职。 广州达安基因股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自 ...

广州达安基因股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《广州达安基因股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等其 他有关规定特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作 细则。 第二条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，主要负责审核公司财务信息及 其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员会根据《公司章程》和 本工作细则规定的职责范围履行职责，独立工作，不受公司其他部门和个人干涉。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事过半数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 ...

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，两名是独立董事[4] - 委员会设主任委员一名，由独立董事担任[6] - 委员会下设工作组，以人力资源部为牵头单位[4] 提名与任期 - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] - 任期与董事会一致，委员届满连选可连任[4] 会议规则 - 会议通知提前三天，紧急可口头通知[13] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过[13] 薪酬审批 - 董事薪酬计划报董事会同意后股东会审议通过实施[8] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[8]

广州达安基因股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章及《公司章程》 的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的规定、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成 ...

第一章 总则 第一条 为了规范广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露豁免与暂缓程序，依法及合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等有关法律、法规及《公司 章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 广州达安基因股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第二条 公司和其他信息披露义务人豁免、暂缓披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定或者要求 披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露豁免、暂缓事项， 履行内部审核程序后实施。 豁免、暂缓事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持 一致，在上市后拟增加豁免、暂缓披露事项的，应当有确实充分的证据。 第二章 豁免与暂缓的信息范围 第五条 公司及相关信息披露义务 ...