广州达安基因股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等其他相关法律、法规、中国 证监会、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）规范性文件，以及《广州达安基 因股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《广州达安基因股份有限 公司信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息，是指出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括但不限于： 第四条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人以及持有公司5%以上股 份的股东、各部门、控股子公司、参股子公司、分支机构及附属企业，并对公司 全体董事、高级管理人员、各部门负责人及其他因工作关系了解到公司重大事件 的知情人 ...

广州达安基因股份有限公司 对外捐赠制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，更好地履行公司的社会责任，维护公司 股东、债权人及员工利益，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民共 和国公司法》《财政部关于加强企业对外捐赠财务管理的通知》《深圳证券交易所 股票上市规则》等法律、法规及规范性文件及《广州达安基因股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属全资子公司和控股子公司（以下简称"子公 司"）。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司或子公司自愿无偿将其有权处分 的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的 行为，包括： （一）政府部门统一部署的扶贫济困捐赠等救济性捐赠及公司向受灾地区、定 点扶贫地区、定点援助地区或者困难的社会弱势群体的救济性捐赠； （二）向科教文卫体事业和环境保护及节能减排等社会公益事业的公益性捐赠； （三）用于社会公共福利事业和统一战线事业的其他捐赠。 第二章 对外捐赠原则 第四条 公司对外捐 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规，证券监督管理部 门的相关要求及《广州达安基因股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求，聘任 会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制审计 报告的行为。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度 执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议 前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 审计委员会向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议，审核外部审 计机构的审计费用 ...

广州达安基因股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州达安基因股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露行为， 加强公司信息披露事务管理，确保信息披露的真实、准确、完整与及时，促进公 司依法规范运作，维护公司及其股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关的法律、法规、其他规范性文 件《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重 大影响的任何行为和事项的有关信息（即股价敏感资料），及深圳证券交易所、中 国证监会等证券监管部门要求披露的其他信息；本制度所称"披露"是指将前述信息， 在规定时间内、规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布， 并送达证券监管部门。 第三条 本制度适用范围：公司及公司股东、全体董事、高级管理人员和公司 各部门、各子公司及相关人员。 第四条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的 信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚 ...

本办法不包括证券类及其他金融产品的投资。 第三条 公司投资应符合国家和省市有关产业政策要求，符合公司发展战略 规划和发展思路、能够合理配置企业资源、促进生产要素的优化组合，从而创造 良好的经济效益。 第四条 公司及各控股子公司的对外投资行为遵照本办法执行。 第五条 对外投资项目设立应符合以下原则： 广州达安基因股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，降低对外投资风险，提 高对外投资效益，避免投资决策失误，实现公司资产的保值增值，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 国家法律、法规和业务规则，以及《广州达安基因股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的有关规定制定本办法。 第二条 本办法所称投资，是指公司在境内外进行的下列内容所规定的以盈 利或资产保值增值为目的的资产或资本类运营行为： （一）新设立企业的股权投资； （一）策略性原则，指必须符合国家产业政策和公 ...

广州达安基因股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了加强广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间的良 性关系，倡导理性投资，并在投资公众中建立公司的诚信度；完善公司治理结构， 提高公司核心竞争力；实现公司价值最大化和股东利益最大化。根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《广州达安基因股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其它有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： 投资者关系管理制度 （二）形成尊重投资者的企业文化； （三）建立稳定而优质的投资者基础； （四）投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东利益最大化。 （一）合规性原则 ...

广州达安基因股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州达安基因股份有限公司(以下简称"公司")的证券投资行为，保 障公司资金安全，有效控制投资风险，提高投资收益，维护公司及全体股东利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规及《广州达安基因股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属公司(指公司的全资子公司和控股子公司)的证券 投资行为。公司下属公司拟进行证券投资的，须报公司并根据本制度履行相应的审批程 序，未经审批不得进行证券投资。 第四条 公司从事证券投资必须遵循"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值" 的基本原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条件，投资期限应与公司 资金使用计划相匹配。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利 ...

广州达安基因股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 加强对董事会秘书工作的指导，保证董事会秘书依法履行职责，充分发挥董事会 秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等其他有关法律、法规及《公司章程》等的有关 规定，结合本公司的实际情况，特制定本工作制度。 第二条 公司董事会设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员， 对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与证券监管机构和深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）之间的指定联络人。根据深圳证券交易所有关规定，董事会秘书或代行 董事会秘书职责的人员可以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等相关 职责范围内的事务。 第四条 公司设立证券部，证券部为董事会秘书分管的工作部门，负责管理 信息披露事务。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免 第五 ...

广州达安基因股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州达安基因股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助行为，合理利用自有资金，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》的相关规定，结合公司的实际情况，制定本管理制度。 1、对外提供借款、贷款等融资业务属于公司的主营业务； 2、被资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公司， 该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度的规 定执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则，且接受财务资助对象或其他第三方（不包括公司控股子公司） 应当就财务资助事项向公司提供充分担保。 第四条 公司不得为控股股东、实际控制人及其关联人，公司董事、高级管 理人员及其关联人提供财务资助。 公司为其他关联方提供财务资助的，无论金额大小都应提交股东 ...

第一章 总则 第一条 为规范广州达安基因股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管理人员 离职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司章程指引》《深圳证券 交易所股票上市规则》及其他有关法律、法规、规章和《广州达安基因股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事）和高级管理 人员的辞任、任期届满、解聘等离职情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向 公司提交书面辞职报告；高级管理人员辞职应向公司董事会提交书面辞职报告。 广州达安基因股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 除法律法规、中国证监会和深圳证券交易所相关规则另有规定外，出现下列规 定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章 和《公司章程》规定，履行职务。 （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于 法定人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定人数，或者欠缺 ...