丽江股份融资交易情况 - 2025年11月26日，公司融资买入1042.56万元，融资偿还1004.81万元，实现融资净买入37.75万元 [1] - 当日融资余额为2.56亿元，占流通市值的比例为5.27% [2] - 近3个交易日（11月24日至26日），公司已连续实现融资净买入，累计金额达856.28万元 [1] 近期融资余额变动趋势 - 在11月20日至26日的五个交易日中，公司有三个交易日实现融资净买入，两个交易日为净偿还 [2] - 融资净买入额最高的交易日为11月25日，金额达508.94万元 [2] - 融资净偿还额最高的交易日为11月21日，金额为674.28万元 [2] - 在此期间，公司融资余额在2.48亿元至2.56亿元之间波动 [2] 两融余额整体情况 - 2025年11月26日，公司融资融券余额为2.56亿元，较前一交易日上涨0.15% [2] - 11月25日，两融余额变动幅度最大，较前一日增长2.03% [3] - 11月21日，两融余额变动幅度为负值，下降2.65% [3] - 11月26日，公司无融券交易，融券方面无变动 [2]

公司治理结构重大调整 - 公司董事会及监事会审议通过取消监事会，原监事会职权将转由董事会审计委员会履行[1][36][39] - 此次调整旨在提升公司治理效能并精简管理流程[39] - 取消监事会及相关章程修订需提交2025年第一次临时股东会以特别决议方式审议[2][36] 内部制度全面修订 - 公司一次性修订了24项内部治理制度，涵盖股东会议事规则、董事会议事规则、总经理工作细则等[3][5][7][8][10][11][13][14][15][16][17][18][19][20][21][22][23][24][25][26][27] - 所有修订议案均获得董事会全票通过，表决结果为11票同意、0票反对、0票弃权[3][5][7][8][10][11][13][15][16][17][18][19][20][21][22][23][24][25][26][27][28][31] - 大部分修订议案需提交股东会审议，包括股东会议事规则、董事会议事规则等[4][6][9][12][14][16][29] 独立董事变更 - 因现任独立董事盘莉红连续任职时间已达6年，公司提名姬少光为第七届董事会独立董事候选人[28] - 姬少光具备国家执业药师资格、公安高级执法资格、法医类司法鉴定人资格及律师职业资格，现任北京汇祥律师事务所管委会主任[33] - 新任独立董事候选人已取得深圳证券交易所的上市公司独立董事培训证明，且与公司主要股东及管理层无关联关系[34] 临时股东会安排 - 公司定于2025年12月16日召开2025年第一次临时股东会，审议包括取消监事会在内的多项议案[30][43][44] - 会议采用现场表决与网络投票相结合的方式，网络投票时间为2025年12月16日9:15至15:00[44][45] - 股权登记日定为2025年12月9日，登记在册的股东均有权参会表决[46]

公司治理结构变更 - 丽江股份董事会及监事会于11月25日晚间发布公告，同意取消公司监事会及监事职位[2] - 原由监事会行使的规定职权，将转由董事会审计委员会履行[2]

公司近期动态 - 公司于2025年11月25日以通讯方式召开第七届第四十二次董事会会议 [1] - 董事会会议审议关于修订董事会议事规则的议案等文件 [1] 公司财务与业务构成 - 2025年1至6月份公司营业收入中旅游业占比89.87% [1] - 2025年1至6月份公司营业收入中其他业务占比10.13% [1] - 截至发稿时公司市值为49亿元 [2]

制度适用 - 制度适用于公司董事、高管等与年报信息披露有关人员[2] 重大差错定义 - 重大差错指年报信息瞒报、错报、漏报致虚假记载等[2] 责任追究原则 - 责任追究原则为实事求是、责任过错适应等[2] 责任追究情形 - 因违反法规、制度等致差错应追究责任人责任[3] 责任追究种类 - 责任追究种类有内部警告、降薪等[3] 惩处情况 - 情节恶劣等情形应从重或加重惩处[3] - 有效阻止后果等情形应从轻、减轻或免处理[4] 具体处理措施 - 信息报送部门发现重大差错给予责任人“警告”处理[9] - 年报披露后被监管认定差错给予责任人“降薪”处理[9] - 年报披露后差错致经济损失责任人需赔偿[9]

制度管理 - 制度目的是加强外部信息使用人管理[2] - 公司对外报送信息分级、分类管理，董事会是最高管理机构[2] 信息规定 - 信息指可能影响股价的未公开信息[2] - 公司人员在信息公开前负有保密义务[3] 报送要求 - 年报披露前不得向无依据外部单位提前报送资料[5] - 向特定外部人报送信息不得早于业绩快报披露时间[5] 责任追究 - 外部信息使用人不得披露或利用内幕信息，否则公司追责[8][9] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过生效，原制度废止[10]

公司基本信息 - 公司2004年8月2日获批发行2500万股人民币普通股，8月25日在深交所上市[10] - 公司注册资本为54949.0711万元[10] - 公司股份总数为54949.0711万股，均为人民币普通股[16] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[17] - 董事会三年内可决定发行不超已发行股份50%的股份，非货币财产作价出资需股东会决议[20] - 公司因减少注册资本等6种情况可收购本公司股份，其他情形不得收购[20] - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[24] - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[24] 股东权益与责任 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿和会计凭证[29] - 股东对股东会、董事会决议有异议，可自决议作出之日起60日内请求法院撤销[29] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可书面请求审计委员会或董事会对违规董高提起诉讼[32] - 公司股东滥用权利给公司或其他股东造成损失应赔偿，滥用法人地位逃避债务对公司债务承担连带责任[34] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[45] - 董事人数不足规定人数2/3等六种情形公司应在2个月内召开临时股东会[45] - 公司召开股东会应向股东提供网络投票服务，采用电子通信方式召开需列明参与方式[47] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求或提议召开临时股东会[50][51] 董事会相关规定 - 董事会由11名董事组成，至少三分之一为独立董事，并有1名职工代表董事[82] - 董事会会议每年至少召开两次，会议召开10日前通知全体董事[87] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或审计委员会可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[87] 独立董事相关规定 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任独立董事[91] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职人员及其亲属不得担任独立董事[91] - 独立董事应具备五年以上法律、会计或经济等工作经验[92] 审计委员会相关规定 - 审计委员会成员为三至五名，其中独立董事三名[97] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，须有三分之二以上成员出席方可举行[97] 高级管理人员相关规定 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为高级管理人员[102] - 总经理每届任期三年，连聘可以连任[104] 财务与信息披露 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年报，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[108] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不提取[109] - 公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%[110] 公司合并与解散 - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议[129] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议[129] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[135]

审计委员会职责 - 制定年度财务报告审议工作规则[1] - 在年报编制披露中履职维护公司利益[1] - 在年报审计中有协调、审核、监督等职责[2] 审计工作安排 - 与事务所协商确定年度财务报告审计工作时间[3] - 督促事务所按时提交审计报告并记录情况[4] 报表审阅与决议 - 注册会计师进场前后审阅报表形成书面意见[5] - 财务审计报告完成后表决决议提交董事会审核[7] 报告提交与建议 - 向董事会提交事务所总结报告及续聘改聘决议[8] - 向董事会提聘请或更换外部审计机构建议[10] 财报审阅重点 - 审阅财报关注真实性准确性完整性及重大问题[9]

投票时间 - 深交所交易系统网络投票时间为股东会召开日的9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[9] - 互联网投票系统开始投票时间为股东会召开当日上午9∶15，结束时间为现场股东会结束当日下午3∶00[11] 投票规则 - 股东通过多个股东账户持有公司相同类别股份，以第一次有效投票结果为准[14] - 合格境外机构投资者等集合类账户持有人或名义持有人，通过互联网投票系统填报的受托股份数量计入出席股东会股东所持表决权总数，通过交易系统的投票不计入[15] - 累积投票提案中，股东每持有一股拥有与每个提案组下应选董事人数相同的选举票数[16] - 同一股东通过多种方式重复投票，以第一次有效投票结果为准[17] - 需回避表决或承诺放弃表决权的股东投票，公司计算表决结果时剔除其投票[17] 中小投资者定义 - 中小投资者指除公司董事、高管及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东[19] 投票结果查询 - 股东会结束后次一交易日，通过交易系统投票的股东可通过证券公司交易客户端查询投票结果[19] - 股东可通过互联网投票系统网站查询最近一年内的网络投票结果[20] 细则相关 - 细则中“以上”含本数[22] - 细则解释权归公司董事会[22] - 细则未规定事项依深交所相关规定执行[22] - 细则经股东会审议通过之日起执行[22] 文档日期 - 文档日期为2025年11月25日[22]

资金支取与协议 - 一次或十二个月内累计从专户支取超五千万元或募集资金净额20%，公司及银行通知保荐人或独立财务顾问[5] - 募集资金到账一个月内，公司与保荐人或独立财务顾问、银行签三方协议[4] - 银行三次未及时出具对账单或通知专户大额支取，公司可终止三方协议并注销专户[5] 资金使用与管理 - 超过前次募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司重新论证项目[13] - 原则上在募集资金转入专户六个月内实施置换预先投入的自筹资金[13] - 现金管理产品期限不超十二个月且为保本型[14] - 公司使用暂时闲置募集资金现金管理，董事会会议后公告[14] - 实行募集资金专户存储，专户不得存放非募集资金或作他用[4] - 募集资金按发行申请文件承诺使用，专款专用[8] - 变更募集资金用途等达股东会审议标准，需经股东会审议通过[9] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超十二个月[16] - 节余资金低于项目募集资金净额10%按规定履行程序，达或超10%经股东会审议通过[21] - 节余资金低于五百万元或低于项目募集资金净额1%可豁免程序，年报披露使用情况[21] - 募集资金投资项目年度实际与预计金额差异超30%，公司调整投资计划并披露[26] 监督与核查 - 内部审计机构至少每季度检查一次募集资金存放、管理与使用情况[25] - 董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展[25] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年现场核查一次募集资金存放、管理与使用情况[27] - 会计师事务所对年度募集资金存放、管理与使用情况出具鉴证报告[26] - 鉴证结论为“保留结论”等，董事会分析理由并提出整改措施[27] 制度生效 - 本制度自股东会审议通过生效，原《公司募集资金管理制度》废止[31]