制度目的与适用范围 - 提高公司规范运作和年报披露质量[1] - 适用于与年报披露有关的公司人员[2] 重大差错处理 - 明确重大差错情形[3] - 董事会落实责任人并处分披露[4] 责任追究 - 内部人员有责令改正等处分形式[4] - 董事、高管失职或被提请免职[5] - 外部人员差错致函通报提议更换[6] 执行与流程 - 证券室收集资料提方案报董事会[8] - 制度经董事会审议通过施行[6]

投资范围 - 长期股权投资涵盖子公司、联营公司等投资及特定权益性投资[3] 投资风险 - 长期股权投资关注投资违规、审批不当等风险[4] 投资管理 - 总经理室负责重大经营事项，证券部管理投资事项[11] - 投资业务不相容岗位包括可行性研究与评估等[12] 投资流程 - 投资项目需编制建议书等并评估，重大项目委托专业机构评估[20] - 投资实施方案应明确内容，变更需重新审批[25] 投资后续 - 公司加强投资收益等管理，明确处置决策和授权程序[27][30] - 对重要投资项目开展后续跟踪评价[33]

信息管理制度 - 制订外部信息使用人管理制度加强信息管理[2] - 董高在特定期间负有保密义务[3] - 向特定人报送年报信息不得早于业绩快报披露时间[4] 信息报送规范 - 正式披露年报前不得向无依据单位提前报送资料[3] - 报送时将外部人员作为内幕知情人登记备案[6] - 将报送信息作内幕信息并提醒保密[7] 违规处理 - 外部单位或个人不得泄露未公开重大信息[8] - 保密不当致泄露应通知公司，公司报告并公告[5] - 违反制度致损失公司依法追责[5] 制度生效与管理 - 制度经董事会审议通过生效[6][7] - 由董事会负责解释和修订[6][7]

重大事项披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[12] - 交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10%以上且超1000万元需及时披露[12] - 交易标的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[12] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[12] - 交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[12] - 公司与关联自然人交易金额超30万元需及时报告[14] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需及时报告[14] - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上且超1000万元的重大诉讼需及时报告[16] - 公司营业用主要资产被查封等情况超过总资产30%需及时报告[16] 其他重大事项报告范围 - 公司各部门等发生重大变更事项应及时报告，如变更章程、经营方针等[17] - 其他应报告的重大事项包括募集资金项目变化、业绩预告修正等[18] 报告时间要求 - 重大事项报告义务人在会议决议当日报告决议情况[20] - 签署意向书等当日报告主要内容，内容变化等及时报告[20] - 重大事项获批准或被否决及时报告情况[21] - 重大事项逾期付款及时报告原因和付款安排[21] - 主要标的未交付或过户超约定3个月未完成，报告原因等并每隔30日报告进展[21] 报告流程 - 相关人员知悉重大事项当日向董事会秘书通告并报送书面文件[23] - 董事会秘书分析判断重大事项，处理并汇报需董事会决策事项[24] 责任追究 - 未及时上报重大事项造成损失，公司追究责任人责任并处分[26]

证券投资审议规则 - 公司证券投资需董事会或股东会审议，全体董事和独立董事三分之二以上同意[7] - 金额达或超5000万元的证券投资，董事会审议后提交股东会[7] 专项说明条件 - 证券投资金额占当年经审计净资产10%以上且超1000万元，需专项说明[17] - 证券投资利润占当年经审计净利润10%以上且超100万，需专项说明[17] 资金使用规定 - 公司只能用自有资金进行证券投资[6] 监督检查机制 - 内部审计和合规部对证券投资资金日常监督、不定期审计[6] - 独立董事可检查资金使用情况，必要时聘外部审计机构[7] 信息披露要求 - 拟进行证券投资，董事会决议两交易日内向深交所提交文件[14] - 披露证券投资事项应含投资概述、内控、风险分析及措施等[16] 子公司投资规定 - 控股子公司证券投资视同公司投资，参股公司影响大时参照披露[21] - 未经同意，下属分公司和子公司不得进行证券投资[22] 制度相关说明 - 制度中“以上”“超过”含本数，“低于”不含本数[22] - 制度货币单位默认人民币元[22] - 制度未尽事宜依国家法律规定，不一致时以规定为准[22] - 制度由董事会负责解释[22] - 制度自股东会审议批准之日起实施，修改亦同[23] - 制度相关董事会文件日期为2025年9月29日[24]

人员设置 - 公司设总经理一名，副总经理若干名，总经理每届任期三年，可连聘连任[4] 会议制度 - 总经理办公会议记录保管期限为十年[8] - 总经理办公会议需二分之一以上应参加人员出席方可举行[8] - 总经理办公例会每周召开一次，需提前两天通知[9,10] - 总经理决定召开临时会议需提前一天通知[10] - 总经理办公会议讨论或决策实行总经理负责制原则[21] 资金管理 - 公司资金实行分层管理，总经理在授权范围内全面负责资金管理[13] 报告制度 - 总经理应定期书面报告工作，包括董事会决议执行、资产资金使用等情况[15] - 董事会闭会期间，总经理应向董事长报告经营计划实施等情况[30] - 遇重大事故等，总经理及高级管理人员应在一天内报告董事长[16] 绩效考核 - 公司高级管理人员绩效评价由董事会负责组织并制定目标和方案[18] - 公司其他管理人员绩效考核由总经理负责组织[18] 薪酬激励 - 总经理应建立薪酬与绩效、个人业绩相联系的激励机制[33] - 总经理拟定人员薪酬或激励安排时应以业绩评价为依据[34] - 高级管理人员不应参与本人薪酬及业绩评价决定过程[34] 失职处理 - 高级管理人员失职致公司损失应给予经济或行政处分[35] 细则说明 - 细则所称“以上、以下”包括本数[20] - 细则未尽事宜按相关法律法规和公司章程执行[20] - 细则经董事会审议通过之日起生效[20] - 细则由公司董事会负责解释[20]

管理安排 - 公司确定董事会秘书为投资者关系管理事务负责人[5] - 证券部为投资者关系日常管理部门[5] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[6] - 通过官网开设专栏、设立联系电话等与投资者交流[7] - 可安排投资者现场参观、通过路演等方式沟通[9] - 应通过互动易平台与投资者交流，谨慎发布信息[9] 工作原则与目的 - 投资者关系管理工作应遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3][4] - 目的包括建立良性互动、获得市场支持等[3] 业绩说明会 - 可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[14] - 应至少提前两个交易日发布召开业绩说明会的通知公告[14] - 董监高原则上应亲自出席业绩说明会[14] 其他规定 - 投资者关系活动结束后应及时编制记录表并于次一交易日开市前刊载[14] - 投资者关系管理档案应按方式分类存档，保存期限不少于三年[15] - 在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站[15] - 制度未尽事宜按国家相关规定和《公司章程》执行[17] - 制度如与国家日后规定相抵触，按规定执行并修订[17] - 制度解释权归属公司董事会[18] - 制度经公司董事会审议批准之日起生效[18]

内幕信息管理 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书为保密工作负责人[2] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大亏损或损失属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等为知情人[7] 登记备案 - 报送含未公开年报等信息报表时，经办人填《档案表》交证券室存档[12] - 登记备案流程含知情人告知等环节[14] - 《档案表》登记备案材料保存至少十年[15] 保密要求 - 全体知情人控制信息范围，无关人员不得打听[17] - 知情人负有保密义务，不得利用信息交易[17] 制度相关 - 违反制度将被处罚并追究法律责任[17] - 制度依国家法规等执行，与规定不一致以规定为准[20] - 制度自董事会审议通过生效，修订亦同[20] - 制度修订及解释归属董事会[21] 其他 - 内幕信息事项一事一记[24] - 获取信息方式包括会谈、电话等[24] - 需填报内幕信息所处阶段[24]

预算管理 - 公司预算涵盖各环节，经济活动全纳入管理[9] - 每年十一月底前下达预算编制原则要求[12] - 十二月底前完成编制并报董事会审批[14] 预算执行与监督 - 财务部每月报告执行情况[19] - 执行部门季末解释差异并采取措施[20] - 合规部定期或不定期审计监督[20] 考核与制度生效 - 各部门预算指标纳入考核，季考和年考[23] - 制度经董事会通过生效，财务部解释[25]

业务内容 - 外汇衍生品交易业务包括远期结售汇、利率互换等[2] 业务原则 - 以正常生产经营为依托，以规避风险为目的[4] - 只允许与有经营资格的银行交易[5] 审批规则 - 最高合约价值占净资产5%且超500万，董事长批准[8] - 占10%且超1000万，董事会审议[8] - 占30%且超3000万，董事会审议后股东会通过[8] 部门职责 - 财务部门负责计划编制、资金安排等[12] - 内部审计部门负责审计监督[14] 其他事项 - 业务经审议通过后需信息披露[23] - 财务部门保管业务相关资料[23]