中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 关于中山大洋电机股份有限公司 2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权 条件成就及注销首次授予部分股票期权、预留部分授予股票期权 第二个行权期行权条件成就及注销预留授予部分股票期权 相关事项的法律意见书 致：中山大洋电机股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受中山大洋电机股份有限 公司（以下简称"公司"或"大洋电机"）的委托，担任大洋电机2021年股票期权激 励计划（以下简称"本次激励计划"或"2021年股票期权激励计划"）的专项法律 顾问。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1 号--业务办理（2024年修订）》（以下简称"《自律监管指南》"）等有关 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-030 中山大洋电机股份有限公司 关于注销 2020 年股票期权激励计划预留授予 部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 6．2021 年 3 月 12 日，公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第九 次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划向激励对象授予预留股票期权的 议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留授予股票期权的激励 对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。 7．2021 年 3 月 15 日至 2021 年 3 月 24 日，公司对预留授予部分激励对象的姓名 和职务在公司内部办公系统公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本 激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021 年 3 月 25 日，公司监事会做出《关于公司 2020 年股票期权激励计划预留部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事 会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所 规定的条件 ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第三个行权期可行权 激励对象名单 一、总体情况 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期权数 量（万份） | 本次可行权股票期 权数量（万份） | 剩余未行权股票期 权数量（万份） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 刘自文 | 董事、副总裁 | 31.1500 | 12.4600 | 0 | | 刘博 | 董事、副总裁、董秘 | 31.1500 | 12.4600 | 0 | | 伍小云 | 财务总监 | 31.1500 | 12.4600 | 0 | | 人员、业务骨干共计 | 中层管理人员、核心技术（业务） 人 687 | 2,881.6593 | 1,124.8828 | 0 | | 合计 | | 2,975.1093 | 1,162.2628 | 0 | | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 90 | 黄振强 | 核心骨干 | 434 | 权飞 | 子公司核心骨干 | | 91 ...

一、审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》 （该项议案经表决：同意票5票，反对票0票，弃权票0票）。 关联董事鲁楚平先生、彭惠女士、刘自文女士、刘博先生对本议案回避表决，其他 非关联董事参与本议案的表决，实际投票董事人数为5人。 中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-028 中山大洋电机股份有限公司 第六届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 14 日上午 9:00 时 在公司会议室召开第六届董事会第十七次会议。本次会议通知于 2024 年 6 月 7 日以专 人送达、传真或邮件方式发出，会议由董事长鲁楚平先生召集和主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 会议采用通讯表决的方式召开，经与会董事认真审议，通过如下决议： 《关 ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | 孙俊芳 | 中层管理人员 | 张辉 | 核心骨干 | 55 | 234 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 李辉 | 中层管理人员 | 覃祚华 | 核心骨干 | 56 | 235 | 周燕 | 中层管理人员 | 向华锋 | 核心骨干 | 57 | 236 | | 谢利平 | 中层管理人员 | 袁春祥 | 核心骨干 | 58 | 237 | 周斌华 | 中层管理人员 | 郑小娜 | 核心骨干 | 59 | 238 | | 周明 | 中层管理人员 | 冯明坤 | 核心骨干 | 60 | 239 | 唐振山 | 中层管理人员 | 潘传扬 | 核心骨干 | 61 | 240 | | 岳鹏军 | 中层管理人员 | 黄炳发 | 核心骨干 | 62 | 241 | 邓庭华 | 中层管理人员 | 黄翠梅 | 核心骨干 | 63 | 242 | | 石岩辉 | 中层管理 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-032 中山大洋电机股份有限公司 关于注销 2021 年股票期权激励计划预留授予 部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 14 日召开第六 届董事会第十七次会议和第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于注销 2021 年 股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》。公司为进一步完善公司的法人治 理结构，建立、健全公司中长期激励机制，吸引和留住优秀管理人才、核心技术（业 务）骨干，于 2021 年 3 月份推出《中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励 计划（草案）》（以下简称"股票期权激励计划"），并于 2022 年 4 月 29 日完成了 预留部分授予登记。鉴于预留部分授予的激励对象在行权等待期内出现离职、绩效考 核结果为 D 等情形，根据股票期权激励计划的相关规定，需对部分股票期权进行注 销，现将有关事项说明如下： 一、2021 年股票期权激励计划已履行 ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划预留部分授予股票期权 第二个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-035 1．本次符合行权条件的激励对象共 305 名，可行权的股票期权数量为 3,624,550 份， 占公司目前总股本比例为 0.15%，行权价格为 4.95 元/份。 2．本次股票期权行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理 结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。 3．2021 年股票期权激励计划预留部分授予第二个行权期可行权股票期权若全部行 权，公司股权分布仍具备上市条件。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 14 日召开第六届 董事会第十七次会议和第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期 权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，现将有关事项 说明如下： 一、2021 年股票期权激励计划已履行的决策 ...

股票期权激励 - 本次符合行权条件激励对象690名，可行权股票期权11,622,628份，占总股本0.48%，行权价3.22元/份[1] - 2021 - 2022年多次授予激励对象股票期权，不同时间行权价格不同[4][6] - 2022 - 2024年多次调整首次授予及预留部分股票期权行权价格[7][8][9][10][12] - 2022 - 2024年多次注销首次授予及预留部分股票期权[10][13][20] - 公司获授股票期权的董事及高管3人，本次可行权373,800份[1] - 2021年股票期权激励计划首次授予分三期行权，比例30%、30%、40%[14] - 28名激励对象因离职、7名因绩效考核为D，部分股票期权将被注销[18][20] 业绩总结 - 2023年度营业收入11,288,224,085.92元，相比2020年增长45.16%[18] - 2023年度归属于上市公司股东的净利润630,263,736.62元，相比2020年增长509.18%[18] 其他 - 若全部行权，公司净资产增加3742.4862万元，总股本增加1162.2628万股[30] - 2021年股票期权激励计划首次授予部分2024年摊销成本402.83万元[30] - 行权所募集资金用于补充公司流动资金，激励对象个税由公司代扣代缴[26] - 本次行权对公司股权结构无重大影响，股权分布仍具备上市条件[29]

回购计划 - 拟用自有资金5000 - 8000万元回购股份，价格不超5.5元/股[1] - 2024年3月22日首次回购股份[2] 回购进展 - 截至2024年5月31日，累计回购5709250股，占总股本0.2373%[3] - 最高成交价5.41元/股，最低5.08元/股，成交金额30064693元[3] 后续安排 - 将在回购期限内继续实施并及时披露信息[5]

证券代码：002249 证券简称：大洋电机 公告编号：2024-025 中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 关于"头部狼计划二期"员工持股计划存续期延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年5月24日召开第六届董事 会第十六次会议，审议通过了《关于"头部狼计划二期"员工持股计划存续期延期的议 案》，同意将公司"头部狼计划二期"员工持股计划存续期延长两年，即延长至2026年6 月27日。现将相关事项公告如下： 一、"头部狼计划二期"员工持股计划基本情况 二、"头部狼计划二期"员工持股计划存续期延期情况 根据公司"头部狼计划二期"员工持股计划的相关规定，存续期届满前 1 个月，经 出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员 工持股计划的存续期可以延长。 基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，结合资本市场环境及公司股价情 况，公司"头部狼计划二期"员工持股计划管理委员会于近期召开了持有人会议，经出 席持有人会议的持有人所持 2/3 ...