中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-120 中山大洋电机股份有限公司 关于"头部狼计划四期"员工持股计划 第一次持有人会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）"头部狼计划四期"员工持股计 划第一次持有人会议（以下简称"会议"）通知于2024年12月12日以直接送达、电子邮 件等方式发出，会议于2024年12月18日在公司会议室以现场及通讯表决相结合的方式召 开。会议由董事会秘书刘博先生主持，本次会议应出席持有人139人，实际出席持有人 128人，代表公司"头部狼计划四期"员工持股计划份额1,846.54万份，占公司"头部狼 计划四期"员工持股计划总份额的80.92%。 本次会议的召集、召开和表决程序符合相关法律法规和公司"头部狼计划四期"员 工持股计划的有关规定。会议以记名投票表决方式，审议通过了以下议案： 一、审议通过了《关于设立中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划四期"员工持 股计划管理委员会的议案》。 根据《中山大洋电机股份有限公司 ...

关于"头部狼计划三期"员工持股计划 出售完毕暨计划终止的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）"头部狼计划三期"员工持股计 划（以下简称"本次员工持股计划"）所持公司股票已通过集中竞价交易方式全部出售 完毕。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《中山大洋电机股份有限公司 "头部狼计划三期"员工持股计划》等相关规定，现将相关情况公告如下： 中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-119 中山大洋电机股份有限公司 1 中山大洋电机股份有限公司 二、员工持股计划的出售情况及后续工作 截至本公告披露日，本次员工持股计划所持有的公司股票已通过二级市场集中竞价 方式全部出售完毕，出售股票数量为3,693,140股，占公司目前总股本的0.15%。 本次员工持股计划实施期间，公司严格遵守股票市场交易规则及中国证监会、深圳 证券交易所关于信息披露敏感期不得买卖股票的规定，未利用任何 ...

新策略 - 公司2024年11月19日和12月6日分别召开董事会和股东大会，审议通过“头部狼计划四期”员工持股计划[1] - “头部狼计划四期”员工持股计划于2024年12月11日完成证券账户开立工作[1] - 截至2024年12月12日，“头部狼计划四期”员工持股计划尚未购买公司股票[1][2]

股份回购 - 2023年11月30日完成股份回购，累计回购9,518,248股，占当时总股本0.40%，成交总金额50,912,839.01元[2][3] 员工持股计划 - 受让5,862,500股，占公司最新总股本0.24%[3] - 标的股票规模不超586.36万股，受让价2.25元/股，拟筹资不超1,354.55万元[4][5] - 实际认购人数72人，认购资金总额13,190,625元[5] - 2024年12月6日股票过户至员工持股计划证券账户[5] - 存续期48个月，分三期解锁，比例40%、30%、30%[6] 关联关系 - 实际控制人鲁楚平先生、彭惠女士系参与人[7] - 部分董事、监事、高级管理人员系参与人[7] 其他 - 持有人等自愿放弃间接持股表决权等权利[7] - 依据《企业会计准则第11号——股份支付》进行会计处理[10]

股东大会信息 - 2024年12月6日召开，现场15:00开始，网络投票9:15 - 15:00[2] - 943名股东及代表参会，代表1,034,389,819股，占比42.7571%[3] 议案表决情况 - 《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》同意1,032,273,481股，占比99.7954%[5] - 《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》同意1,031,648,081股，占比99.7349%[7] - 《关于<中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划四期"员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》同意785,192,457股，占比91.3417%[8] - 《关于<中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划四期"员工持股计划管理办法>的议案》同意785,141,557股，占比91.3358%[9] - 《关于提请股东大会授权董事会办理公司"头部狼计划四期"员工持股计划相关事宜的议案》同意785,348,357股，占比91.3598%[11] 会议合法性 - 律师认为本次股东大会程序和结果合法有效[12]

员工持股计划基本信息 - 拟参加认购员工不超139人，董监高不超6人占15.87%，其他核心骨干不超133人占84.13%[23] - 资金总额上限2282万元，总份数不超2282万份[23] - 持股5%以上股东徐海明拟认购257.47万份，占11.28%[25] - 以2282万元和2024年11月19日收盘价测算，能买股票上限约405.33万股，占股本0.17%[30] 资金与股票相关 - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律允许的其他方式[28] - 通过二级市场、协议转让等以市价买股票，6个月内完成[29] 时间安排 - 存续期24个月，自公告最后一笔标的股票购买完成之日起算[32] - 锁定期12个月，自公告最后一笔标的股票购买完成之日起算[33] 管理机制 - 公司自行管理，持有人会议为最高管理权力机构，选举管理委员会负责日常管理[38] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为存续期[45] 决策规则 - 持有人会议提案需经出席持有人所持份额50%（含）以上同意通过，特殊约定需2/3（含）以上份额同意[43] - 单独或合计持有10%以上份额的持有人可在会前3日提交临时提案[44] - 单独或合计持有30%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[44] - 管理委员会会议需提前3日通知全体委员，全体委员一致同意可用通讯方式召开和表决[47] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[47] 变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并提交董事会审议通过[52] - 存续期届满后未展期或锁定期届满后存续期届满前股票全部出售可终止；存续期届满前1个月或特殊情况，经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意并提交董事会审议通过可延长[53] 资产与分配 - 资产包括公司股票权益、现金存款及应计利息、资金管理收益等，独立于公司固有财产[55] - 锁定期内公司派息，现金股利计入货币性资产，锁定期结束后、存续期内由持有人会议决定是否分配[56] - 存续期届满或提前终止，30个工作日内完成资产清算并按持有人份额分配[59] 持有人权益 - 持有人因擅自离职等6种情形，参与资格将被取消，份额由管理委员会无偿收回[60] - 持有人因职务变更等6种情形，所持权益不作变更[61] 关联关系 - 公司董事徐海明等6人拟参加，与计划存在关联关系，除此外计划与董监高无关联关系[64] - 员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董监高不构成一致行动关系，相关人员放弃间接持股表决权[64] 实施流程 - 董事会薪酬与考核委员会拟定草案，征求员工意见后提交董事会审议[69] - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关文件[69] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书，并在股东大会前公告[69] - 股东大会采用现场与网络投票结合，经出席有效表决权半数以上通过可实施[69] - 召开持有人会议选举管理委员会委员并披露情况[69] - 完成标的股票购买或过户后2个交易日内披露相关情况[69]

股东大会信息 - 公司2024年11月19日决定召集第二次临时股东大会，11月20日公告，12月6日召开[3] - 现场股东代表13位股东，股份872,342,876股，占比36.0588%[10] - 网络投票股东933名，股份162,046,943股，占比6.6983%[10] - 现场和网络投票股东共946名，股份1,034,389,819股，占比42.7571%[14] 参会人员 - 出席董事6人[11] - 出席监事3人[11] - 出席/列席高管4人[11] 议案情况 - 审议5项议案，无未列明事项、内容变更和新议案[13] - 《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》同意票1,032,273,481股，占比99.7954%[18] - 《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》同意票1,031,648,081股，占比99.7349%[19] - 《关于<中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划四期"员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》同意票785,192,457股，占比91.3417%[21] - 《关于<中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划四期"员工持股计划管理办法>的议案》同意票785,141,557股，占比91.3358%[23] - 《关于提请股东大会授权董事会办理公司"头部狼计划四期"员工持股计划相关事宜的议案》同意票785,348,357股，占比91.3598%[25] 中小投资者投票 - 《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》中小投资者同意193,888,405股，占比98.9203%[18] - 《关于<中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划四期"员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》中小投资者同意88,984,361股，占比54.4537%[21] - 《关于<中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划四期"员工持股计划管理办法>的议案》中小投资者同意88,933,461股，占比54.4225%[23] - 《关于提请股东大会授权董事会办理公司"头部狼计划四期"员工持股计划相关事宜的议案》中小投资者同意89,140,261股，占比54.5491%[25]

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-116 中山大洋电机股份有限公司 关于注销部分回购股票减资暨通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 19 日和 2024 年 12 月 6 日分别召开第六届董事会第二十五次会议和 2024 年第二次临时股东大会，审议 通过了《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》《关于变更公司注册资本及修订<公 司章程>的议案》，同意公司将存放于回购专用证券账户中的 13,350,998 股回购股份用途 进行变更，由"用于后续员工持股计划或股权激励计划"变更为"用于注销以减少注册 资本"，并按相关规定办理减资手续。具体内容详见公司刊载于 2024 年 11 月 20 日《中 国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上的《关于变更部分回购股份用途并注销的公告》（公告编号：2024-111）、《关于变更公 司注册资本及修订<公司章程 ...

中山大洋电机股份有限公司 截至 2024 年 11 月 30 日，公司已完成专项贷款资金回购专用证券账户的开立，尚未开始 实施回购公司股份。 二、其他说明 公司后续将根据市场情况在回购期限内择机实施本次回购计划，并将在回购期间根据相 关法律、法规及规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-114 中山大洋电机股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 11 日召开第六届董事 会第二十四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金 及股票回购专项贷款资金通过二级市场以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用 于后续员工持股计划或股权激励计划。本次回购的资金总额不低于人民币 12,000 万元且不超 过人民币 20,000 万元，回购价格不超过人民币 7 元/股。回购期限为自公司董事会审议通过回 购方案之日起 12 ...

股本数据 - 2024年4月19日公司总股本为2402510881股[5] - 2024年4 - 10月激励对象累计行权24747190股，总股本变为2427258071股[5] - 13350998股股份注销后，总股本变为2413907073股[7] 激励计划 - 2020 - 2023年符合行权条件激励对象数量分别为397名、718名、325名等[1][2][3][4] - 2020 - 2023年可行权股票期权数量分别为3855700份、9049743份、3784200份等[1][2][3][4] 股份用途 - 拟将13350998股回购股份用于注销以减资[6] - 剩余5862500股回购股份用于员工持股或股权激励[7] 章程修订 - 拟对《公司章程》第六条和第十九条进行修订[8] - 变更注册资本及修订章程需股东大会三分之二以上表决权通过[8] - 事项需提交股东大会审议，授权董事会办工商变更登记[8]